• 【發(fā)布單位】國家發(fā)展和改革委員會,、中國人民銀行,、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】發(fā)改委、人民銀行,、銀監(jiān)會令第9號
• 【發(fā)布日期】2004-05-27
• 【生效日期】2004-06-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

境內(nèi)外資銀行外債管理辦法

境內(nèi)外資銀行外債管理辦法

(國家發(fā)展和改革委員會,、中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令第9號)





 為加強外債的全口徑管理,，有效調(diào)控外債總量,，規(guī)范境內(nèi)外資銀行外債管理，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),，特制定《境內(nèi)外資銀行外債管理辦法》,，現(xiàn)予以發(fā)布，自頒布之日起30日后施行,。



 國家發(fā)展和改革委員會 主 任：馬 凱

 中 國 人 民 銀 行 行長：周小川

 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主席：劉明康



 二○○四年五月二十七日





境內(nèi)外資銀行外債管理辦法






第一條 為促進境內(nèi)中,、外資銀行公平競爭，有效控制外債規(guī)模,，防范外債風(fēng)險,，根據(jù)《
中華人民共和國外資金融機構(gòu)管理條例》、《
中華人民共和國外匯管理條例》和有關(guān)外債管理規(guī)定,，制定本辦法,。




第二條 本辦法所稱外資銀行是指按照《中華人民共和國外資金融機構(gòu)管理條例》及相關(guān)法律法規(guī)在中國境內(nèi)設(shè)立的外資獨資銀行、中外合資銀行和外國銀行分行,。




第三條 國家對境內(nèi)外資銀行的外債實行總量控制,。境內(nèi)外資銀行的外債包括境外借款、境外同業(yè)拆入,、境外同業(yè)存款,、境外聯(lián)行和附屬機構(gòu)往來(負(fù)債方)、非居民存款和其他形式的對外負(fù)債,。




第四條 國家發(fā)展和改革委員會(下稱“國家發(fā)展改革委”)會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(下稱“銀監(jiān)會”),、國家外匯管理局(下稱“外匯局”)，根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要,、國際收支狀況和外債承受能力,，以及境內(nèi)外資銀行的資產(chǎn)負(fù)債狀況和運營資金需求等，合理確定境內(nèi)外資銀行外債總量以及中長期和短期外債結(jié)構(gòu)調(diào)控目標(biāo)。




第五條 境內(nèi)外資銀行借用外債,，簽約期限在1年期以上(不含1年期)的中長期外債,，由國家發(fā)展改革委按年度核定發(fā)生額；簽約期限在1年期以下的短期外債,，由外匯局核定余額,。




第六條 每年2月底之前，境內(nèi)外資銀行須分別向國家發(fā)展改革委或外匯局提出關(guān)于本年度中長期外債發(fā)生額或短期外債余額的申請,。其中,，外資獨資銀行、中外合資銀行分別通過商業(yè)注冊所在地的發(fā)展改革委或外匯局的分支機構(gòu)逐級向國家發(fā)展改革委或外匯局提出申請,；外國銀行分行由在中國境內(nèi)的主報告行直接向國家發(fā)展改革委或外匯局提出申請,。沒有主報告行的，應(yīng)通過商業(yè)注冊所在地的發(fā)展改革委或外匯局的分支機構(gòu)逐級向國家發(fā)展改革委或外匯局提出申請,。




第七條 境內(nèi)外資銀行申請年度外債總額,，需分別向國家發(fā)展改革委或外匯局提供下列材料：



 (一)借用中長期或短期外債的申請報告，內(nèi)容包括上年度的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況,、資金來源和運用情況,、所申請外債額度的依據(jù)和資金用途等。



 (二)境外總行或地區(qū)管理部批準(zhǔn)的對中國境內(nèi)債務(wù)人的年度授信限額文件,。



 (三)外資獨資銀行,、中外合資銀行應(yīng)提供報送銀監(jiān)會的上年度境內(nèi)合并資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。外國銀行分行應(yīng)提供報送銀監(jiān)會的分行上年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表,，以及境內(nèi)營業(yè)性分支機構(gòu)上年度合并資產(chǎn)負(fù)債表和損益表,。



 (四)與申請人流動性需要或資金用途有關(guān)的證明材料。




第八條 國家發(fā)展改革委,、外匯局根據(jù)境內(nèi)外資銀行的上年度外債借用情況,、其境外總行或地區(qū)管理部批準(zhǔn)的本年度對中國境內(nèi)債務(wù)人的年度授信限額、境內(nèi)貸款項目需求(中長期外債)及流動性需要(短期外債),，分別核定境內(nèi)外資銀行本年度中長期外債發(fā)生額和短期外債余額,。境內(nèi)外資銀行在本年度新借入的中長期外債不得超過國家發(fā)展改革委核定的額度；本年度內(nèi)任一時點的短期外債余額不得超過外匯局核定的余額,。




第九條 外債總額確定后,，境內(nèi)外資銀行可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要在年度內(nèi)向國家發(fā)展改革委或外匯局申請進行一次調(diào)整。國家發(fā)展改革委或外匯局根據(jù)情況決定是否批準(zhǔn),。




第十條 境內(nèi)外資銀行向境內(nèi)機構(gòu)發(fā)放外匯貸款按照國內(nèi)外匯貸款方式管理,。除出口押匯外，境內(nèi)外資銀行向境內(nèi)機構(gòu)發(fā)放的外匯貸款不得結(jié)匯,。




第十一條 境內(nèi)外資銀行對外提供擔(dān)保,，按對外擔(dān)保進行管理,；境內(nèi)機構(gòu)為境內(nèi)債務(wù)人向境內(nèi)外資銀行提供擔(dān)保按國內(nèi)擔(dān)保進行管理。




第十二條 境內(nèi)外資銀行借用的外債資金不得結(jié)匯,，還本付息不得購匯,。境內(nèi)外資銀行辦理其外債項下還本付息不需要外匯局核準(zhǔn),。



 經(jīng)外匯局批準(zhǔn),，境內(nèi)機構(gòu)可以選擇境內(nèi)外資銀行開立外債項下專用賬戶。




第十三條 外匯局負(fù)責(zé)對境內(nèi)外資銀行外債和國內(nèi)外匯貸款的統(tǒng)計,、監(jiān)測工作,。境內(nèi)外資銀行應(yīng)于每月初5個工作日內(nèi)向注冊地外匯局分支機構(gòu)報送外債統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并按照國內(nèi)外匯貸款的有關(guān)規(guī)定向當(dāng)?shù)赝鈪R局報送國內(nèi)外匯貸款相關(guān)信息,。




第十四條 外匯局對境內(nèi)外資銀行借用外債情況和發(fā)放外匯貸款情況進行定期和不定期現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查,。凡違反本辦法規(guī)定的，外匯局可根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》及相關(guān)法律法規(guī)進行處罰,。




第十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委,、人民銀行負(fù)責(zé)解釋。此前其他規(guī)定與本辦法有抵觸的,，以本辦法為準(zhǔn),。




第十六條 本辦法自頒布之日起30日后施行。