• 【發(fā)布單位】國家外匯管理局
• 【發(fā)布文號】匯發(fā)〔2005〕86號
• 【發(fā)布日期】2005-11-24
• 【生效日期】2005-11-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家外匯管理局
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

銀行間外匯市場做市商指引（暫行）

銀行間外匯市場做市商指引（暫行）

（2005年11月24日 國家外匯管理局發(fā)布 匯發(fā)〔2005〕86號）





國家外匯管理局各省,、自治區(qū),、直轄市分局、外匯管理部,，深圳,、大連、青島,、廈門,、寧波市分局；各政策性銀行,、國有商業(yè)銀行,、股份制商業(yè)銀行；中國外匯交易中心：?



 為進一步發(fā)展外匯市場,，提高外匯市場流動性,，更好地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)作用，進一步完善人民幣匯率形成機制,，國家外匯管理局決定在銀行間外匯市場引入做市商制度,，并制定了《銀行間外匯市場做市商指引（暫行）》（見附件，以下簡稱《指引》）,。?



 符合《指引》所列條件的外匯指定銀行可以持規(guī)定的申請材料,，向國家外匯管理局申請銀行間外匯市場做市商資格，經(jīng)國家外匯管理局核準(zhǔn)后,，按照《指引》履行做市義務(wù),。國家外匯管理局將對做市商進行定期評估和不定期核查，并根據(jù)情況進行調(diào)整,。?



 國家外匯管理局各分局接到本通知后,，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)支局,、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行,、農(nóng)村合作銀行,、農(nóng)村信用社和外資銀行。



 執(zhí)行中如遇問題,，請與國家外匯管理局國際收支司聯(lián)系,。聯(lián)系電話：010－68402181、68402099,。?



 特此通知,。?



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附件：銀行間外匯市場做市商指引（暫行）




第一條 為進一步發(fā)展外匯市場，提高我國外匯市場的流動性,，根據(jù)《
中華人民共和國中國人民銀行法》,、《
中華人民共和國外匯管理條例》、《
銀行間外匯市場管理暫行規(guī)定》（銀發(fā)［1996］423號）和《
中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)［2005］202號）,，制定《銀行間外匯市場做市商指引(暫行)》（以下簡稱《指引》）,。?




第二條 《指引》所稱銀行間外匯市場做市商，是指經(jīng)國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）核準(zhǔn),，在我國銀行間外匯市場進行人民幣與外幣交易時,，承擔(dān)向市場會員持續(xù)提供買、賣價格義務(wù)的銀行間外匯市場會員,。?




第三條 銀行間外匯市場做市商應(yīng)具備以下基本條件：?



 （一）遵守中國人民銀行和外匯局的有關(guān)規(guī)定,，在提交申請的前兩年內(nèi)，無結(jié)售匯業(yè)務(wù)和外匯市場交易違法,、違規(guī)記錄,；?



 （二）具備健全的外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險管理系統(tǒng)、內(nèi)部控制制度和較強的本外幣融資能力,；?



 （三）集中管理結(jié)售匯綜合頭寸,；?



 （四）取得銀行間外匯市場會員（以下簡稱市場會員）資格兩年（含）以上；?



 （五）上一半年期全行在銀行間即期外匯市場人民幣與外幣交易規(guī)模排名在前30名（含）以內(nèi),；?



 （六）上一半年期全行境內(nèi)代客跨境收支規(guī)模排名在前50名（含）以內(nèi)；?



 （七）上年度全行資本充足率達到8％或外匯資本金在等值1億美元（含）以上,。?



 凡符合本條上述所列條件的金融機構(gòu),，可向外匯局提出申請。外匯局根據(jù)上述基本條件和市場情況,，選定和調(diào)整銀行間外匯市場做市商,。




第四條 銀行間外匯市場做市商享有以下權(quán)利：?



 （一）適度擴大結(jié)售匯綜合頭寸區(qū)間，實行較靈活的頭寸管理,；?



 （二）享有向中國人民銀行申請外匯一級交易商的資格,；?



 （三）具有參與外匯市場新業(yè)務(wù)試點的優(yōu)先權(quán),。?




第五條 銀行間外匯市場做市商應(yīng)履行以下義務(wù)：?



 （一）在銀行間即期競價和詢價外匯市場上，在規(guī)定的交易時間內(nèi),，連續(xù)提供人民幣對主要交易貨幣（含美元）的買,、賣雙向價格。其中,，在即期競價市場所報價格應(yīng)是有效的可成交價格,，在即期詢價市場所報價格可以是參考價格，做市商可根據(jù)交易對手的授信情況,、資金實力等,，以所報價格為基礎(chǔ)與交易對手議定成交價；?



 （二）在銀行間即期競價和詢價外匯市場上,，報價不得超過中國人民銀行規(guī)定的銀行間市場交易匯價的浮動幅度,；?



 （三）在外匯市場誠實交易，不利用非法或其他不當(dāng)手段操縱市場價格,；?



 （四）嚴(yán)格遵守外匯市場交易和結(jié)售匯綜合頭寸的相關(guān)管理規(guī)定,，及時報送結(jié)售匯綜合頭寸日報表；?



 （五）每月向外匯局提交本機構(gòu)交易情況報告,，包括本機構(gòu)交易量,、交易筆數(shù)、做市交易情況,，及時報告做市報價和交易情況中的重大事件及本機構(gòu)和境外母行的重大事件（如資信評級調(diào)整）,。每季度報告本機構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、外匯敞口頭寸,、資本充足率,、交易情況、國際外匯市場走勢分析及其它有關(guān)資料,。?




第六條 符合第三條所列條件并愿意承擔(dān)銀行間外匯市場做市義務(wù)的市場會員,，由其總行或有頭寸集中管理權(quán)的授權(quán)分行向外匯局提出申請，經(jīng)外匯局核準(zhǔn)后成為銀行間外匯市場做市商,。?




第七條 市場會員在提出銀行間外匯市場做市商申請時應(yīng)提交以下材料：?



 （一）承諾嚴(yán)格履行做市商做市義務(wù)的申請報告,；?



 （二）符合第三條所列條件的可行性分析報告(主要包括外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度、上一半年期全行銀行間即期外匯市場人民幣與外幣交易規(guī)模,、上一半年期全行境內(nèi)代客跨境收支規(guī)模,、上年度全行資本充足率、資本金規(guī)模,、外匯敞口,、流動性比例等)；?



 （三）外匯局要求提供的其他材料和文件,。?




第八條 外匯局收到申請材料后,，在15個工作日內(nèi)將核準(zhǔn)意見書面通知申請人,，同時抄送中國外匯交易中心。?




第九條 外匯局對做市商結(jié)售匯綜合頭寸實行統(tǒng)一核定和調(diào)整,。做市商應(yīng)在每個交易日13：30之前,，按要求向外匯局報送上一個交易日的結(jié)售匯綜合頭寸日報表，同時抄送所在地外匯局分局或外匯管理部,。?




第十條 做市商應(yīng)通過銀行間外匯市場的詢價交易系統(tǒng)和競價交易系統(tǒng)進行交易,。外匯局對做市商的報價、成交等情況進行監(jiān)督,。?




第十一條 外匯局根據(jù)做市商的報價,、成交、信息報送和清算等情況對做市商進行定期評估和不定期核查,，對已不具備做市商基本條件或不履行做市義務(wù)的做市商暫?；蛉∠渥鍪猩藤Y格。?




第十二條 發(fā)生機構(gòu)變更的做市商應(yīng)及時報外匯局辦理資格變更手續(xù),，做市商需暫時停止或放棄做市義務(wù)的應(yīng)提前15個工作日向外匯局備案說明,。?




第十三條 對于主動放棄或被取消做市商資格的做市商，其銀行間外匯市場做市商的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)自動終止,。?




第十四條 本《指引》由外匯局解釋,，自印發(fā)之日起執(zhí)行。