• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會,、財政部
• 【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會令第38號
• 【發(fā)布日期】2007-04-19
• 【生效日期】2007-08-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國政府網(wǎng)
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

期貨投資者保障基金管理暫行辦法

期貨投資者保障基金管理暫行辦法

(中國證券監(jiān)督管理委員會令第38號)





 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和財政部審議通過，現(xiàn)予公布,，自2007年8月1日起施行,。



中國證券監(jiān)督管理委員會 主席：尚福林

中華人民共和國財政部 部長：金人慶

二○○七年四月十九日





期貨投資者保障基金管理暫行辦法




第一章 總 則




第一條 為保護期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《
期貨交易管理條例》,，制定本辦法,。




第二條 期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時,，補償投資者保證金損失的專項基金,。




第三條 期貨交易活動實行公開、公平,、公正和投資者投資決策自主,、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。



 投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失,，由投資者自行負擔(dān),。




第四條 保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集,。




第五條 保障基金由中國證監(jiān)會集中管理,、統(tǒng)籌使用。




第六條 保障基金的管理和運用遵循公開,、合理,、有效的原則。




第七條 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,，實行比例補償,。




第二章 保障基金的籌集




第八條 保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金,。




第九條 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成,。



 保障基金的后續(xù)資金來源包括：



 （一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；



 （二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納,；



 （三）保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn),。



 對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金,，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定,。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支,。




第十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實施之日起1個月內(nèi),，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。



 期貨交易所,、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金,。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金,，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金,。




第十一條 有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會,、財政部批準(zhǔn),，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：



 （一）保障基金總額達到8億元人民幣,；



 （二）期貨交易所,、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。



 保障基金的規(guī)模,、繳納比例和繳納方式,，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定,。




第十二條 鼓勵保障基金來源多元化,，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。



 保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金,。




第三章 保障基金的管理和監(jiān)管




第十三條 中國證監(jiān)會,、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金,。




第十四條 對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全,、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全,。



 保障基金的資金運用限于銀行存款,、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券,，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運用方式,。




第十五條 保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算，分別管理,，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離,。



 保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后,，報送中國證監(jiān)會和財政部。




第十六條 保障基金管理機構(gòu),、期貨交易所及期貨公司,，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料,，確保財務(wù)記錄和檔案完整,、真實。




第十七條 財政部負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管,。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。




第十八條 中國證監(jiān)會負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,，對保障基金的籌集,、管理和使用等情況進行定期核查。



 中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況,。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表,。




第四章 保障基金的使用




第十九條 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金,，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償,。




第二十條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：



 （一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償,，超過10萬元的部分按百分之九十補償,；



 （二）對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償,。



 現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。




第二十一條 使用保障基金前,，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失,，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口,。不足彌補或者情況危急的,，方能決定使用保障基金。




第二十二條 對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,，保障基金不予補償,。



 對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償,。




第二十三條 動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。




第二十四條 保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的使用,、補償,、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。




第五章 罰 則




第二十五條 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條,、第七十一條進行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證,。涉嫌犯罪的,，依法移送司法機關(guān)。




第二十六條 期貨交易所,、期貨公司違反本辦法規(guī)定,，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的,，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條,、第七十條進行處罰。




第二十七條 對挪用,、侵占,、騙取保障基金的違法行為，依法查處,；對有關(guān)失職人員,，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的,，依法移送司法機關(guān),。




第六章 附 則




第二十八條 本辦法自2007年8月1日起施行。