• 【發(fā)布單位】科技部
• 【發(fā)布文號】國科發(fā)基字〔2003〕308號
• 【發(fā)布日期】2003-09-20
• 【生效日期】2003-09-20
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

科學(xué)技術(shù)評價(jià)辦法（試行）

科學(xué)技術(shù)評價(jià)辦法（試行）

(國科發(fā)基字〔2003〕308號)





各省,、自治區(qū)、直轄市,、計(jì)劃單列市科技廳（委,、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科委,，國務(wù)院各有關(guān)部門：



 為規(guī)范科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作,，建立健全科學(xué)技術(shù)評價(jià)機(jī)制，正確引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)工作健康發(fā)展,，增強(qiáng)我國的科學(xué)技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新能力,，提高我國科學(xué)技術(shù)的實(shí)力和水平，根據(jù)科學(xué)技術(shù)部,、教育部,、中國科學(xué)院、中國工程院,、國家自然科學(xué)基金委員會聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的決定》和國家有關(guān)法律法規(guī)制定了《科學(xué)技術(shù)評價(jià)辦法》（試行）,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行,。



 科技部

 二ＯＯ三年九月二十日





科學(xué)技術(shù)評價(jià)辦法

（ 試 行 ）






第一章 總 則




第一條 為加強(qiáng)和改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作,，建立健全科學(xué)技術(shù)評價(jià)制度，規(guī)范科學(xué)技術(shù)評價(jià)活動,，正確引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)工作健康發(fā)展,，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的決定》，制定本辦法,。




第二條 科學(xué)技術(shù)評價(jià)是科學(xué)技術(shù)管理工作的重要組成部分,，是推動國家科學(xué)技術(shù)事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源優(yōu)化配置,，提高科學(xué)技術(shù)管理水平的重要手段和保障,。




第三條 本辦法所指科學(xué)技術(shù)評價(jià)是指受托方根據(jù)委托方明確的目的，按照規(guī)定的原則,、程序和標(biāo)準(zhǔn),，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對科學(xué)技術(shù)活動以及與科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)的事項(xiàng)所進(jìn)行的論證,、評審,、評議、評估、驗(yàn)收等活動,。



 本辦法適用于對中央或地方財(cái)政資金資助的科學(xué)技術(shù)計(jì)劃,、項(xiàng)目、機(jī)構(gòu),、人員,、成果的科學(xué)技術(shù)評價(jià)。




第四條 科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作應(yīng)當(dāng)遵循“目標(biāo)導(dǎo)向,、分類實(shí)施,、客觀公正、注重實(shí)效”的要求,，必須有利于鼓勵原始性創(chuàng)新,，有利于促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化,，有利于發(fā)現(xiàn)和培育優(yōu)秀人才,，有利于營造寬松的創(chuàng)新環(huán)境，有利于防止和懲治學(xué)術(shù)不端行為,。




第五條 科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作必須堅(jiān)持公平,、公正、公開的原則,，保證評價(jià)活動依據(jù)客觀事實(shí)作出科學(xué)的評價(jià),。




第六條 科學(xué)技術(shù)部是科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的主管部門，負(fù)責(zé)全國科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的宏觀管理,、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查,。國務(wù)院其他相關(guān)部門按照各自的職責(zé)范圍，負(fù)責(zé)有關(guān)的科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作,。



 縣級以上地方人民政府科學(xué)技術(shù)行政管理部門負(fù)責(zé)本地區(qū)科學(xué)技術(shù)評價(jià)活動的指導(dǎo),、管理和監(jiān)督工作。




第二章 基本程序和要求




第七條 科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的行為主體包括評價(jià)委托方,、受托方及被評價(jià)方,。委托方是指提出評價(jià)需求的一方，主要是各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門或其他負(fù)有管理科學(xué)技術(shù)活動職責(zé)的機(jī)構(gòu)等,；受托方是指受委托方委托,，組織實(shí)施或?qū)嵤┰u價(jià)活動的一方，主要包括專業(yè)的評價(jià)機(jī)構(gòu),、評價(jià)專家委員會或評價(jià)專家組等,；被評價(jià)方是指申請、承擔(dān)或參與委托方所組織實(shí)施的科學(xué)技術(shù)活動的機(jī)構(gòu),、組織或個(gè)人,。




第八條 科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作一般應(yīng)由委托方委托專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)、評價(jià)專家委員會或評價(jià)專家組作為受托方進(jìn)行。




第九條 委托方應(yīng)對受托方的科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作提出明確的規(guī)范性要求,，并與受托方簽訂書面合同或任務(wù)書,。合同的主要條款應(yīng)當(dāng)包括：



 （一）評價(jià)對象與內(nèi)容；



 （二）評價(jià)目標(biāo),；



 （三）評價(jià)方法,、標(biāo)準(zhǔn)與具體程序；



 （四）評價(jià)報(bào)告的要求,；



 （五）評價(jià)費(fèi)用及支付,；



 （六）相關(guān)信息和資料的保密；



 （七）其他必要內(nèi)容,。



 評價(jià)費(fèi)用應(yīng)由委托方支出,，不得由被評價(jià)方支出。根據(jù)需要或合同約定,，評價(jià)合同中的評價(jià)目標(biāo),、方法、標(biāo)準(zhǔn),、程序等有關(guān)內(nèi)容應(yīng)向社會公開,，接受社會監(jiān)督。




第十條 受托方接受委托后,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定制定評價(jià)工作方案,，在取得委托方認(rèn)可后，獨(dú)立開展評價(jià)工作,，任何組織和個(gè)人不得干涉,。




第十一條 受托方應(yīng)根據(jù)評價(jià)對象、內(nèi)容及評價(jià)目標(biāo),，遴選符合要求的評價(jià)專家進(jìn)行評價(jià)活動,。根據(jù)工作需要，委托方也可以直接遴選,、組建評價(jià)專家委員會或?qū)＜医M作為受托方,，由受托方獨(dú)立進(jìn)行評價(jià)活動。




第十二條 受托方可以采取實(shí)地考察,、專家咨詢,、信息查詢、社會調(diào)查等方式,，收集評價(jià)所需的信息資料,，在定性與定量分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行分析研究和綜合評價(jià),，形成評價(jià)報(bào)告,，按時(shí)提交給委托方并由委托方歸檔保存,。




第十三條 評價(jià)報(bào)告一般應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：



 （一）評價(jià)機(jī)構(gòu)、評價(jià)專家委員會,、評價(jià)專家的名稱或名單,；



 （二）委托方名稱；



 （三）評價(jià)目的,、對象及內(nèi)容,；



 （四）評價(jià)原則、方法及標(biāo)準(zhǔn),；



 （五）評價(jià)程序,；



 （六）評價(jià)結(jié)果；



 （七）合同約定或其他需要說明的問題,。



 評價(jià)過程中收集的與評價(jià)有關(guān)的信息資料以及其他需要附錄的信息資料可以作為附件,。




第十四條 評價(jià)結(jié)果由評價(jià)專家委員會或評價(jià)專家組以會議或通訊方式評議產(chǎn)生。對重大科學(xué)技術(shù)計(jì)劃,、項(xiàng)目,、成果及重要機(jī)構(gòu)、人員等的評價(jià)以及合同有特別約定的,，應(yīng)當(dāng)采取記名投票表決方式產(chǎn)生,。



 評價(jià)專家有不同評價(jià)意見的,，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記載,，并予以保密。




第十五條 根據(jù)需要,，在保證不被侵權(quán),、不泄密和保障國家安全的前提下，委托方可以采取適當(dāng)?shù)姆绞皆谝欢ǚ秶鷥?nèi)公示,、公開有關(guān)評價(jià)結(jié)果,，必要時(shí)，也可以將評價(jià)結(jié)果告知被評價(jià)方或其所在單位,。



 被評價(jià)方或其他任何單位和個(gè)人對評價(jià)結(jié)果有異議的,，可以根據(jù)本辦法的規(guī)定提出申訴。




第十六條 評價(jià)結(jié)果是委托方進(jìn)行科學(xué)技術(shù)決策的重要參考依據(jù),，可作為對被評價(jià)方的科學(xué)技術(shù)研究與發(fā)展給予資助,、連續(xù)資助或終止資助的依據(jù)。依據(jù)評價(jià)結(jié)果所做的決策行為,，其責(zé)任由決策行為方承擔(dān),。



 被評價(jià)方要根據(jù)正反兩方面的評價(jià)結(jié)果和建議，及時(shí)調(diào)整,、改進(jìn)自身的科學(xué)技術(shù)活動,。




第三章 評價(jià)專家遴選




第十七條 建立健全評價(jià)專家資格審查制度,。評價(jià)專家應(yīng)具備下列條件：



 （一）具有較高的專業(yè)知識水平和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、敏銳的洞察力和較強(qiáng)的判斷能力,，熟悉被評價(jià)內(nèi)容及國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r,。



 （二）具有良好的資信和科學(xué)道德，認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn),，秉公辦事,，客觀公正，熱心科學(xué)技術(shù)事業(yè),，敢于承擔(dān)責(zé)任,。




第十八條 建立健全評價(jià)專家?guī)臁Ｔu價(jià)專家?guī)鞈?yīng)包括來自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu),、大學(xué),、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等,，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時(shí)更新,。



 各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門和單位，建立跨行業(yè),、跨部門,、跨地區(qū)、跨領(lǐng)域的評價(jià)專家?guī)旃蚕頇C(jī)制,。




第十九條 遴選評價(jià)專家應(yīng)當(dāng)遵守下列原則：



 （一）隨機(jī)原則,。參與具體評價(jià)活動的評價(jià)專家一般應(yīng)從評價(jià)專家?guī)熘幸罁?jù)要求和條件隨機(jī)遴選，必要時(shí),，可以遴選一定比例的管理專家,、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、企業(yè)家及用戶代表參加,。遴選組成的專家委員會或?qū)＜医M應(yīng)體現(xiàn)不同學(xué)科,、不同專業(yè)技術(shù)、不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn),、不同單位和不同地區(qū)的代表性,，并應(yīng)當(dāng)有一定比例的在一線從事實(shí)際研究與發(fā)展工作的專家參加。



 （二）回避原則,。與被評價(jià)方有利益關(guān)系或可能影響公正性的其他關(guān)系的評價(jià)專家不能參與評價(jià),。已遴選出的，應(yīng)主動申明并回避,。被評價(jià)方可以按規(guī)定提出一定數(shù)量建議回避的評價(jià)專家,，并說明理由。



 委托方或受托方根據(jù)需要可以在評價(jià)前或評價(jià)后以適當(dāng)方式向社會公布評價(jià)專家名單,，以增強(qiáng)評價(jià)專家的責(zé)任感和榮譽(yù)感,，接受社會監(jiān)督,。



 （三）更換原則。委托方或受托方組建的常設(shè)評價(jià)專家委員會或?qū)＜医M應(yīng)定期換屆,，其成員連選連任一般不得超過兩屆,，并應(yīng)當(dāng)保持一定的更換比例。




第二十條 評價(jià)專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章和政策要求，恪守職業(yè)道德,，堅(jiān)持獨(dú)立,、客觀、公正和科學(xué)的原則,，并自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督,。




第二十一條 在保障國家安全和國家利益的前提下，對于無保密要求的重大科學(xué)技術(shù)計(jì)劃的制定,，優(yōu)先資助領(lǐng)域的遴選,，重大項(xiàng)目與重要“非共識”項(xiàng)目、重要研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)和人員等的評價(jià),，應(yīng)邀請一定比例的境外專家參與,。




第四章 科學(xué)技術(shù)計(jì)劃評價(jià)




第二十二條 科學(xué)技術(shù)計(jì)劃評價(jià)應(yīng)以滿足科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì),、社會發(fā)展和國家安全的戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向,，以促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中重大的科學(xué)技術(shù)問題以及科學(xué)技術(shù)前沿重大問題的突破和解決為評價(jià)重點(diǎn)。




第二十三條 科學(xué)技術(shù)計(jì)劃評價(jià)主要是針對國家或地方重大科學(xué)技術(shù)計(jì)劃（含“工程”和“專項(xiàng)”）的設(shè)立和實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià),，為改進(jìn)科學(xué)技術(shù)計(jì)劃的決策與管理,、優(yōu)化資源配置提供依據(jù)。




第二十四條 科學(xué)技術(shù)計(jì)劃評價(jià)包括前期評價(jià),、中期評估和績效評價(jià)。



 （一）前期評價(jià)主要是對擬設(shè)立的科學(xué)技術(shù)計(jì)劃的必要性,、可行性及其定位,、目標(biāo)、任務(wù),、投入,、組織管理等進(jìn)行評價(jià)，為戰(zhàn)略決策,、計(jì)劃設(shè)計(jì)和組織實(shí)施提供依據(jù),。



 （二）中期評估主要是對科學(xué)技術(shù)計(jì)劃執(zhí)行中的進(jìn)展情況及存在的問題進(jìn)行評價(jià)，為科學(xué)技術(shù)計(jì)劃的后續(xù)安排和調(diào)整提供依據(jù),。



 （三）績效評價(jià)主要是對科學(xué)技術(shù)計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度,、完成效果與影響,、經(jīng)費(fèi)投入的效益、組織管理的有效性等進(jìn)行評價(jià),，為科學(xué)技術(shù)計(jì)劃的滾動實(shí)施,、調(diào)整或終止提供依據(jù)。




第二十五條 科學(xué)技術(shù)計(jì)劃評價(jià)一般應(yīng)選擇獨(dú)立的專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)或評價(jià)專家委員會作為受托方,。受托方應(yīng)根據(jù)不同類型的科學(xué)技術(shù)計(jì)劃,，遴選科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì),、管理等相關(guān)領(lǐng)域的高水平專家參與評價(jià)工作,。




第二十六條 重大科學(xué)技術(shù)計(jì)劃績效評價(jià)周期依據(jù)其實(shí)施期確定，對于實(shí)施期較長的科學(xué)技術(shù)計(jì)劃一般每五年左右進(jìn)行一次,。




第五章 科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目評價(jià)




第二十七條 科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目評價(jià)實(shí)行分類評價(jià),。根據(jù)各類科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，選擇確定合理的評價(jià)程序,、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法,，注重評價(jià)實(shí)效。



 對重大科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目實(shí)行全程評價(jià),，包括立項(xiàng)評審,、中期評估和結(jié)題驗(yàn)收，并可根據(jù)需要在項(xiàng)目結(jié)題后2至5年內(nèi)進(jìn)行后期績效評價(jià),。一般性科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目評價(jià)應(yīng)側(cè)重立項(xiàng)評審和結(jié)題驗(yàn)收,，實(shí)行年度進(jìn)展報(bào)告制度。




第二十八條 戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究項(xiàng)目評價(jià)應(yīng)以解決經(jīng)濟(jì),、社會,、國家安全以及科學(xué)自身發(fā)展中的重大基礎(chǔ)科學(xué)問題為導(dǎo)向，突出國家目標(biāo)與科學(xué)發(fā)展目標(biāo)的有機(jī)結(jié)合,，以科學(xué)前沿的原始性創(chuàng)新和集成性創(chuàng)新,、對國家重大需求的潛在貢獻(xiàn)以及優(yōu)秀人才培養(yǎng)為評價(jià)重點(diǎn)。



 （一）評價(jià)專家應(yīng)當(dāng)從研究經(jīng)驗(yàn)豐富,、學(xué)術(shù)眼光敏銳,、戰(zhàn)略意識強(qiáng)和知識面廣的專家中遴選產(chǎn)生，并注重吸納在一線從事高水平研究,、熟悉同類學(xué)科國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢的專家參加,。



 （二）立項(xiàng)評審應(yīng)按照相應(yīng)科學(xué)技術(shù)計(jì)劃的目標(biāo)要求，建立評價(jià)指標(biāo)體系,，主要從項(xiàng)目的學(xué)術(shù)創(chuàng)新性,、科學(xué)和社會價(jià)值、研究隊(duì)伍的創(chuàng)新能力,、工作基礎(chǔ)和研究條件等方面作出評價(jià),；中期評估和結(jié)題驗(yàn)收應(yīng)按照項(xiàng)目合同或任務(wù)書的要求,，針對目標(biāo)和任務(wù)的實(shí)施與完成情況作出評價(jià)。



 （三）后期績效評價(jià)主要對項(xiàng)目的創(chuàng)新性,、科學(xué)價(jià)值及其經(jīng)濟(jì)和社會效益作出綜合評價(jià),。




第二十九條 自由探索性基礎(chǔ)研究項(xiàng)目評價(jià)應(yīng)以保障科學(xué)研究自由，鼓勵科學(xué)探索和原始性創(chuàng)新為導(dǎo)向,，注重對科學(xué)價(jià)值和人才培養(yǎng)的評價(jià),。



 （一）評價(jià)專家主要從熟悉本學(xué)科或相關(guān)學(xué)科前沿發(fā)展、學(xué)術(shù)眼光敏銳并具有一定研究基礎(chǔ)的專家中遴選產(chǎn)生,。



 （二）立項(xiàng)評審應(yīng)采用同行評議的方法,，重點(diǎn)從項(xiàng)目的創(chuàng)新性、研究價(jià)值,、目標(biāo)設(shè)定,、研究方案等方面作出評價(jià)，不過分強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的預(yù)期成果等,。



 （三）應(yīng)將立項(xiàng)評審作為評價(jià)工作重點(diǎn),，一般不組織專門的中期評估和結(jié)題驗(yàn)收，但應(yīng)當(dāng)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告和結(jié)題報(bào)告,。



 對探索性強(qiáng)或具有明顯創(chuàng)新性的“非共識”研究項(xiàng)目,，應(yīng)重點(diǎn)評價(jià)被評價(jià)方的創(chuàng)新能力與潛力、學(xué)術(shù)水平及科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)性,。對爭議或分歧較大的,，應(yīng)當(dāng)將評價(jià)專家署名的不同評價(jià)意見和被評價(jià)方的申辯理由一并提交委托方審定。應(yīng)加強(qiáng)對此類項(xiàng)目的管理和后期績效評價(jià),，重點(diǎn)評價(jià)成果產(chǎn)出的質(zhì)量和對原始性創(chuàng)新的貢獻(xiàn)及潛在價(jià)值,。




第三十條 應(yīng)用研究項(xiàng)目評價(jià)應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展的需求，以技術(shù)推動和市場牽引為導(dǎo)向,，以技術(shù)理論,、關(guān)鍵技術(shù)和核心高技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出,、潛在的經(jīng)濟(jì)效益,、社會效益等要素為評價(jià)重點(diǎn)。



 （一）評價(jià)專家主要從科學(xué)技術(shù)專家,、管理專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家,、企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人和潛在用戶代表中遴選產(chǎn)生,。



 （二）立項(xiàng)評審應(yīng)重點(diǎn)從研究目標(biāo)和內(nèi)容的重要性與必要性、技術(shù)的創(chuàng)新性與實(shí)用性,、研究方案的可行性、技術(shù)實(shí)力與研究基礎(chǔ),、預(yù)期應(yīng)用前景等方面作出評價(jià)；中期評估和結(jié)題驗(yàn)收重點(diǎn)評價(jià)項(xiàng)目合同或任務(wù)書所確立的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況和潛在的應(yīng)用價(jià)值。



 （三）重大應(yīng)用研究項(xiàng)目的后期績效評價(jià)主要從技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平,、關(guān)鍵技術(shù)的突破與掌握、自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出,、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制,、經(jīng)濟(jì)和社會效益等方面作出綜合評價(jià),。側(cè)重于應(yīng)用基礎(chǔ)研究的項(xiàng)目還應(yīng)考察學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量。




第三十一條 科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目評價(jià)以建立企業(yè)為主體的科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化機(jī)制,，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為導(dǎo)向,，以培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術(shù)企業(yè)為評價(jià)重點(diǎn),。



 （一）評價(jià)專家應(yīng)從科學(xué)技術(shù)專家,、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理專家,、企業(yè)家以及用戶代表中遴選產(chǎn)生,。



 （二）重大科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目評價(jià)應(yīng)當(dāng)委托專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全程評價(jià)。根據(jù)需要,，評價(jià)結(jié)果可以提供給其他投資方,。



 （三）立項(xiàng)評審應(yīng)根據(jù)國家發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策要求，建立評價(jià)指標(biāo)體系,，重點(diǎn)從帶動產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級,、引導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)形成和促進(jìn)社會可持續(xù)發(fā)展，或與國家重大工程建設(shè)的配套集成等方面作出評價(jià),；中期評估、結(jié)題驗(yàn)收應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同或任務(wù)書的要求,，對合同目標(biāo)和考核指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況作出評價(jià),。



 （四）對重大科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的后期績效評價(jià)以市場評價(jià)為主,，采用定性評價(jià)法和經(jīng)濟(jì)計(jì)量法從經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等方面作出評價(jià),。




第三十二條 社會公益性研究項(xiàng)目評價(jià)應(yīng)以研究解決國家戰(zhàn)略性公益事業(yè)發(fā)展的共性科學(xué)技術(shù)問題,，增強(qiáng)科學(xué)技術(shù)為重大社會公益問題提供科學(xué)技術(shù)支撐和服務(wù)的能力，為社會,、經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展,，為人民生活水平的提高提供技術(shù)保障為導(dǎo)向，以技術(shù)支撐及服務(wù)體系的先進(jìn)有效性,，共享與服務(wù)的能力和水平，以及潛在的社會效益等作為評價(jià)重點(diǎn),。



 （一）評價(jià)專家委員會（或?qū)＜医M）應(yīng)由從事社會公益性研究工作的專家,、管理專家及用戶代表組成。



 （二）社會公益性研究項(xiàng)目應(yīng)充分考慮社會公益性的特點(diǎn),，重點(diǎn)從技術(shù)支撐與服務(wù)的能力和水平、共享度,、社會效益及服務(wù)效果等方面建立評價(jià)指標(biāo)體系。



 （三）應(yīng)根據(jù)社會公益性研究工作的長期性,、服務(wù)性,、共享性特點(diǎn),，對公益性研究工作實(shí)行長期跟蹤考察，注重社會公益領(lǐng)域的監(jiān)測,、預(yù)警和應(yīng)急反應(yīng)技術(shù)服務(wù)體系的建立,。




第三十三條 科學(xué)技術(shù)條件建設(shè)與支撐服務(wù)項(xiàng)目評價(jià)應(yīng)以為科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì),、社會發(fā)展和國家安全等提供科學(xué)技術(shù)條件支撐和公共服務(wù)為導(dǎo)向,，以對國民經(jīng)濟(jì)、社會和科學(xué)技術(shù)可持續(xù)發(fā)展的貢獻(xiàn)為評價(jià)重點(diǎn),。



 （一）評價(jià)專家應(yīng)從主要從事科學(xué)技術(shù)條件建設(shè)工作的專家,、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理專家和用戶代表中遴選產(chǎn)生,。



 （二）根據(jù)科學(xué)技術(shù)資源和條件的特點(diǎn),，分類建立評價(jià)指標(biāo)體系。其中條件建設(shè)類項(xiàng)目評價(jià)應(yīng)注重科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)條件和資源（包括自然和人文資源,、數(shù)據(jù),、標(biāo)準(zhǔn)、信息,、設(shè)施等）的準(zhǔn)確性,、完整性、共享性,、應(yīng)用率,、技術(shù)的先進(jìn)有效性、運(yùn)行與維護(hù)的高效性,、提供服務(wù)的能力等,；支撐服務(wù)類項(xiàng)目評價(jià)應(yīng)注重科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)條件和資源信息的完整性、開放度,、集成度與共享度,，服務(wù)手段的先進(jìn)性、有效性,、規(guī)范性,，以及服務(wù)的滿意度等方面的情況。



 （三）對科學(xué)技術(shù)條件建設(shè)和支撐服務(wù)項(xiàng)目實(shí)行長期跟蹤考察,，注重社會效益及服務(wù)效果,，通常不能以發(fā)表學(xué)術(shù)論文或獲得專利情況作為主要評價(jià)指標(biāo)。




第六章 研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)評價(jià)




第三十四條 研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)應(yīng)以加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè),、建立現(xiàn)代研究與發(fā)展管理制度為導(dǎo)向,，以機(jī)構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)與定位,、研究與發(fā)展能力、人才隊(duì)伍建設(shè),、條件建設(shè)與服務(wù)水平,、運(yùn)行機(jī)制與創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)以及科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出績效等方面為評價(jià)重點(diǎn)。




第三十五條 研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)評價(jià)應(yīng)委托專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)或評價(jià)專家委員會作為受托方進(jìn)行評價(jià),。對基礎(chǔ)研究,、公益性研究等重要研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)的評價(jià)，應(yīng)當(dāng)邀請一定比例的境外專家參與評價(jià),。




第三十六條 對研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其功能定位,、任務(wù)目標(biāo)、運(yùn)行機(jī)制等特點(diǎn),，選擇合理的評價(jià)方式和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類評價(jià),。



 （一）基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)評價(jià)應(yīng)以原始性創(chuàng)新能力與國際科學(xué)前沿競爭力為評價(jià)重點(diǎn)，主要評價(jià)學(xué)科專業(yè)方向設(shè)置的科學(xué)性,、學(xué)科帶頭人及人才群體的整體水平和培養(yǎng)能力、國內(nèi)外合作與交流情況,、科研條件共享,、成果及論文產(chǎn)出的水平以及在國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的地位和影響等。



 （二）社會公益類研究機(jī)構(gòu)評價(jià)以其對國計(jì)民生和社會可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)保障和服務(wù)能力為評價(jià)重點(diǎn),，主要評價(jià)其發(fā)展方向與國家需求的一致性,、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)能力、人才隊(duì)伍整體水平,、科學(xué)技術(shù)成果應(yīng)用產(chǎn)生的社會效果,、科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)條件完善程度、共享水平及服務(wù)質(zhì)量等,。



 （三）技術(shù)開發(fā)類機(jī)構(gòu)評價(jià)以其新技術(shù),、新產(chǎn)品和新工藝的研究與開發(fā)能力和向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化能力為重點(diǎn)，主要評價(jià)其自主知識產(chǎn)權(quán)的獲取和保護(hù)能力,、對行業(yè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)效益等,。這類機(jī)構(gòu)的評價(jià)應(yīng)以市場評價(jià)為主。




第三十七條 以政府財(cái)政資助為主的研究與發(fā)展機(jī)構(gòu),，由科學(xué)技術(shù)主管部門會同相關(guān)部門共同組織委托評價(jià),，評價(jià)結(jié)果應(yīng)與政府財(cái)政的投入水平相適應(yīng)。




第三十八條 研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)的評價(jià)應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行,，評價(jià)周期一般為3至5年,。




第七章 研究與發(fā)展人員評價(jià)




第三十九條 研究與發(fā)展人員評價(jià)以促進(jìn)形成“公平、公開”的競爭與合作機(jī)制和優(yōu)秀人才脫穎而出為導(dǎo)向,，以其代表性產(chǎn)出和業(yè)績,、創(chuàng)新潛力和職業(yè)道德等為評價(jià)重點(diǎn),。




第四十條 評價(jià)專家應(yīng)從科學(xué)技術(shù)專家、管理專家中遴選產(chǎn)生,，并應(yīng)當(dāng)邀請被評價(jià)人員所在單位的人員參加,。




第四十一條 研究與發(fā)展人員評價(jià)應(yīng)根據(jù)其所從事的工作性質(zhì)和崗位，確定相應(yīng)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),，進(jìn)行分類評價(jià),。



 （一）對從事基礎(chǔ)研究工作的人員評價(jià)應(yīng)重點(diǎn)考察其創(chuàng)新研究能力和潛力、學(xué)術(shù)水平,、工作業(yè)績,、學(xué)術(shù)影響等。



 （二）對從事應(yīng)用研究工作的人員評價(jià)應(yīng)重點(diǎn)考察其對核心技術(shù),、關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新與集成能力和潛力,、工作業(yè)績、獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)等,。



 （三）對從事科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化工作的人員評價(jià)應(yīng)以市場評價(jià)為主,，重點(diǎn)考察其推動科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的能力，及取得的經(jīng)濟(jì)和社會效益等,，一般不以學(xué)術(shù)論文發(fā)表作為主要評價(jià)指標(biāo),。



 （四）對從事條件保障與實(shí)驗(yàn)技術(shù)工作的人員評價(jià)應(yīng)重點(diǎn)考察其為研究與發(fā)展活動提供服務(wù)的能力和水平、工作質(zhì)量,、工作責(zé)任心,、服務(wù)的滿意度等，一般不以發(fā)表學(xué)術(shù)論文或獲得成果,、專利為主要評價(jià)指標(biāo),。




第四十二條 對研究與發(fā)展人員的評價(jià)應(yīng)采取個(gè)人評價(jià)與群體評價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行，注重人員在研究群體中所發(fā)揮的作用,。



 人員評價(jià)應(yīng)主要評價(jià)帶頭人的創(chuàng)新能力和潛力,、把握研究與發(fā)展方向的能力、研究與發(fā)展水平,、實(shí)際貢獻(xiàn),、組織協(xié)調(diào)能力等。群體內(nèi)部人員的評價(jià)可由帶頭人進(jìn)行,。




第四十三條 對研究與發(fā)展人員的評價(jià)應(yīng)根據(jù)崗位的不同性質(zhì)和特點(diǎn),，結(jié)合崗位聘用確定評價(jià)周期，一般為3至5年,。




第八章 科學(xué)技術(shù)成果評價(jià)




第四十四條 科學(xué)技術(shù)成果評價(jià)以鼓勵創(chuàng)新,、加快人才培養(yǎng)、 促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化,、增進(jìn)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì),、社會發(fā)展密切結(jié)合為導(dǎo)向,，以科學(xué)價(jià)值或技術(shù)水平、市場前景為評價(jià)重點(diǎn),。




第四十五條 委托方應(yīng)根據(jù)需要委托專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)或評價(jià)專家委員會作為受托方對成果進(jìn)行評價(jià),。各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門一般不對被評價(jià)方自行提出的要求組織成果評價(jià)。




第四十六條 委托方應(yīng)減少直接組織的成果評價(jià)數(shù)量,，特別是面向市場的應(yīng)用技術(shù)類成果的評價(jià)數(shù)量,。一般科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收后不再對成果另行評價(jià)，但重大項(xiàng)目或有重要創(chuàng)新,、重大價(jià)值的成果應(yīng)根據(jù)需要適時(shí)進(jìn)行評價(jià),。



 采用專家推薦制提交評價(jià)的成果，應(yīng)當(dāng)由三名以上熟悉該領(lǐng)域的專家聯(lián)合或分別向委托方署名推薦產(chǎn)生,。




第四十七條 成果評價(jià)應(yīng)當(dāng)遴選一定比例的同行專家作為評價(jià)專家,。在不損害國家安全和利益的前提下，可視情況邀請境外同行專家參與成果評價(jià),。




第四十八條 成果評價(jià)應(yīng)根據(jù)成果的性質(zhì)和特點(diǎn)確定評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),，進(jìn)行分類評價(jià)。



 （一）基礎(chǔ)研究成果應(yīng)以在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域闡明自然現(xiàn)象,、特征和規(guī)律,，做出重大發(fā)現(xiàn)和重大創(chuàng)新，以及新發(fā)現(xiàn),、新理論等的科學(xué)水平、科學(xué)價(jià)值作為評價(jià)重點(diǎn),。在國內(nèi)外有影響的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的代表性論文及被引用情況應(yīng)作為評價(jià)的重要參考指標(biāo),。



 （二）應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)以運(yùn)用科學(xué)技術(shù)知識在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā),、后續(xù)開發(fā)和應(yīng)用推廣中取得新技術(shù),、新產(chǎn)品，獲得自主知識產(chǎn)權(quán),，促進(jìn)生產(chǎn)力水平提高,，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會效益為評價(jià)重點(diǎn)。應(yīng)用技術(shù)成果的技術(shù)指標(biāo),、投入產(chǎn)出比和潛在市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值等應(yīng)作為評價(jià)的重要參考指標(biāo),。



 （三）軟科學(xué)研究成果應(yīng)以研究成果的科學(xué)價(jià)值和意義，觀點(diǎn),、方法和理論的創(chuàng)新性以及對決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的作用和影響作為評價(jià)重點(diǎn),。軟科學(xué)研究成果的研究難度和復(fù)雜程度、經(jīng)濟(jì)和社會效益等應(yīng)作為評價(jià)的重要參考指標(biāo),。




第四十九條 被評價(jià)方應(yīng)當(dāng)提供完整,、齊全的技術(shù)資料和相關(guān)文檔,，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供專業(yè)檢測,、檢索機(jī)構(gòu)等專門機(jī)構(gòu)出具的檢測,、檢索報(bào)告或證明材料。



 提供給評價(jià)專家的與被評價(jià)成果相關(guān)的各項(xiàng)資料中應(yīng)隱去成果完成單位名稱和完成人的姓名,。




第五十條 對申報(bào)國家或地方科學(xué)技術(shù)獎勵的成果進(jìn)行評價(jià),，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)科學(xué)技術(shù)獎勵法規(guī)及其他相關(guān)規(guī)定。




第五十一條 成果評價(jià)結(jié)果應(yīng)在充分的國內(nèi)外對比數(shù)據(jù)或檢索證明材料的基礎(chǔ)上,，對成果的科學(xué),、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵進(jìn)行全面分析，不得濫用“國內(nèi)先進(jìn)”,、“國內(nèi)首創(chuàng)”,、“國際領(lǐng)先”、“國際先進(jìn)”,、“填補(bǔ)空白”等抽象用語,。嚴(yán)禁弄虛作假和搞形式主義。




第九章 法律責(zé)任




第五十二條 參與評價(jià)工作的有關(guān)各方和人員必須嚴(yán)格遵守法律,、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定,，保證科學(xué)技術(shù)評價(jià)的公正性和客觀性。



 建立健全評價(jià)機(jī)構(gòu)和評價(jià)專家的信譽(yù)制度,。評價(jià)工作結(jié)束后,，委托方應(yīng)對受托方評價(jià)工作的公正性、客觀性等方面作如實(shí)記錄,；受托方應(yīng)對評價(jià)專家在評價(jià)工作中的公正性,、客觀性、評價(jià)意見,、工作態(tài)度等方面作如實(shí)記錄,；委托方應(yīng)當(dāng)建立專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)、評價(jià)專家的違規(guī)和失誤記錄檔案,。




第五十三條 委托方可以根據(jù)需要建立科學(xué)技術(shù)評價(jià)監(jiān)督委員會,。監(jiān)督委員會成員由管理專家、科學(xué)技術(shù)專家,、法律專家和相關(guān)工作人員等組成,。



 監(jiān)督委員會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督科學(xué)技術(shù)評價(jià)活動，受理并處理對評價(jià)過程中發(fā)生的重大問題的申訴和舉報(bào),。




第五十四條 任何單位或個(gè)人發(fā)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)評價(jià)活動存在問題的,，可以向委托方、科學(xué)技術(shù)評價(jià)監(jiān)督委員會提出申訴和舉報(bào)。申訴人,、舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)提供書面材料,，表明真實(shí)身份，并提供必要的證明材料,。



 委托方,、科學(xué)技術(shù)評價(jià)監(jiān)督委員會應(yīng)當(dāng)依照本辦法的有關(guān)規(guī)定作出處理。對署名舉報(bào)的,，應(yīng)當(dāng)對舉報(bào)人及舉報(bào)內(nèi)容保密,。在對申訴或舉報(bào)的問題調(diào)查核實(shí)、作出處理后,，應(yīng)將核實(shí),、處理結(jié)果告知申訴人或舉報(bào)人并聽取意見。對匿名舉報(bào)的材料,，有具體事實(shí)的,，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步核實(shí),，并確定處理辦法,。對無署名,、無聯(lián)系方式、沒有具體事實(shí)的舉報(bào),，委托方或監(jiān)督委員會不予受理,。



 第五十五條 委托方工作人員在評價(jià)工作中徇私舞弊、濫用職權(quán),、玩忽職守或者干擾評價(jià)工作導(dǎo)致評價(jià)不公正的,，依照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分,；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。




第五十六條 受托方在評價(jià)工作中違反本辦法規(guī)定,，造成評價(jià)結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的,，委托方可分別情況責(zé)令改正,，給予警告,、通報(bào)批評、終止評價(jià)委托或取消評價(jià)資格。構(gòu)成違紀(jì)的,，建議有關(guān)部門給予紀(jì)律處分,；構(gòu)成犯罪的,，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。




第五十七條 評價(jià)專家在評價(jià)工作中違反本辦法規(guī)定,，委托方可以分別情況責(zé)令改正，給予警告,、通報(bào)批評,、取消其參加評價(jià)工作的資格；構(gòu)成違紀(jì)的,，建議有關(guān)單位給予紀(jì)律處分,；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。




第五十八條 被評價(jià)方在評價(jià)過程中提供虛假資料,、信息，干擾評價(jià)工作獨(dú)立,、客觀,、公正地開展,，造成評價(jià)結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的,，委托方可以分別情況責(zé)令改正，給予警告,、通報(bào)批評、取消被評價(jià)資格,、終止項(xiàng)目合同或在一定時(shí)期內(nèi)取消其承擔(dān)科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目等資格。構(gòu)成違紀(jì)的,，建議有關(guān)部門給予紀(jì)律處分,；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。




第十章 附 則




第五十九條 各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門和其他負(fù)有管理科學(xué)技術(shù)活動職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法修改、完善或制定本部門,、本地區(qū)科學(xué)技術(shù)計(jì)劃,、項(xiàng)目,、機(jī)構(gòu),、人員及成果等科學(xué)技術(shù)評價(jià)活動的具體管理辦法和實(shí)施細(xì)則,，現(xiàn)行有關(guān)評價(jià)的具體辦法和實(shí)施細(xì)則中不符合本辦法規(guī)定的應(yīng)予修改。




第六十條 其他科學(xué)技術(shù)評價(jià)活動可以參照本辦法執(zhí)行。




第六十一條 本辦法由科學(xué)技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。




第六十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。