• 【發(fā)布單位】中國人民銀行,、國家發(fā)展和改革委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2007-06-08
• 【生效日期】2007-06-08
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家發(fā)展和改革委員會
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法

境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法

(中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會公告[2007]第12號)





 中國人民銀行,、國家發(fā)展和改革委員會共同制定了《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》,，現(xiàn)予以公布實(shí)施。



中國人民銀行

國家發(fā)展和改革委員會

二○○七年六月八日





境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法




第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)香港人民幣業(yè)務(wù)的發(fā)展,，規(guī)范境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券行為,，根據(jù)《
中華人民共和國中國人民銀行法》及相關(guān)法律、行政法規(guī),，制定本暫行辦法,。




第二條 本暫行辦法所稱境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國境內(nèi)（不含香港、澳門特別行政區(qū),，臺灣地區(qū)）依法設(shè)立的政策性銀行和商業(yè)銀行,。




第三條 本暫行辦法所稱人民幣債券是指境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)依法在香港特別行政區(qū)內(nèi)發(fā)行的,、以人民幣計價的、期限在1年以上按約定還本付息的有價證券,。具體發(fā)債期限可根據(jù)內(nèi)地宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢和資本賬戶可兌換進(jìn)程確定,。




第四條 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券應(yīng)向中國人民銀行遞交申請材料，并抄報國家發(fā)展和改革委員會,。中國人民銀行會同國家發(fā)展和改革委員會依法對境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券的資格和規(guī)模進(jìn)行審核,，并報國務(wù)院。




第五條 國家外匯管理局依法對境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券所籌的資金進(jìn)行登記和統(tǒng)計監(jiān)測,，并對境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)兌付債券本息進(jìn)行核準(zhǔn),。




第六條 商業(yè)銀行赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備以下條件：



 （一）具有良好的公司治理機(jī)制；



 （二）核心資本充足率不低于4％,；



 （三）最近3年連續(xù)盈利,；



 （四）貸款損失準(zhǔn)備計提充足；



 （五）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,；



 （六）最近3年沒有重大違法,、違規(guī)行為；



 （七）中國人民銀行規(guī)定的其他條件,。



 政策性銀行在香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券比照商業(yè)銀行條件辦理,。




第七條 金融機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券的申請材料應(yīng)當(dāng)包括：



 （一）發(fā)行人民幣債券的申請報告；



 （二）董事會同意發(fā)行人民幣債券的決議或具有相同法律效力的文件,；



 （三）擬發(fā)債規(guī)模及期限,；



 （四）人民幣債券募集說明書（附發(fā)行方案）；



 （五）經(jīng)注冊會計師審計的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)近3個會計年度的財務(wù)報告及審計意見全文,；



 （六）律師出具的法律意見書,；



 （七）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件，《金融許可證》（副本）復(fù)印件,；



 （八）中國人民銀行要求提供的其他文件,。




第八條 中國人民銀行會同國家發(fā)展和改革委員會在《中華人民共和國行政許可法》規(guī)定的期限內(nèi)對境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券的申請做出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。同意發(fā)行的,，國家發(fā)展和改革委員會同時批復(fù)其外債規(guī)模,。




第九條 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)其債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始在香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行,。境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的,，其發(fā)行人民幣債券的核準(zhǔn)文件自動失效，且不得繼續(xù)發(fā)行本期債券,；如仍需發(fā)行的,，應(yīng)依據(jù)本暫行辦法另行申請。規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的標(biāo)準(zhǔn)按照香港金融市場管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。




第十條 人民幣債券發(fā)行利率或發(fā)行價格由境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和承銷機(jī)構(gòu)協(xié)商確定,。




第十一條 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在人民幣債券發(fā)行工作結(jié)束后10個工作日內(nèi),，將人民幣債券發(fā)行情況書面報告中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會和國家外匯管理局,，并按有關(guān)規(guī)定向所在地國家外匯管理局分局申請辦理債券資金登記,。




第十二條 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券所募集資金的調(diào)回以及兌付債券本息涉及的資金匯劃，應(yīng)通過香港人民幣業(yè)務(wù)清算行進(jìn)行,。




第十三條 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行人民幣債券所籌集資金到位的30個工作日內(nèi),，將扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后的資金調(diào)回境內(nèi)，資金應(yīng)嚴(yán)格按照募集說明書所披露的用途使用,。




第十四條 人民幣債券本息的兌付應(yīng)當(dāng)以人民幣資金支付,。境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)兌付人民幣債券本息，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向所在地國家外匯管理局分局申請,。銀行應(yīng)當(dāng)憑所在地國家外匯管理局分局核發(fā)的核準(zhǔn)件為境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)辦理兌付人民幣債券本息的對外支付手續(xù),。




第十五條 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券所募集資金及后續(xù)資金調(diào)回、本息兌付應(yīng)按《金融機(jī)構(gòu)對境外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報業(yè)務(wù)操作規(guī)程》(（96）匯國發(fā)字第13號)進(jìn)行國際收支統(tǒng)計申報,。




第十六條 人民幣債券在香港特別行政區(qū)的發(fā)售,、交易、登記,、托管,、結(jié)算以及信息披露等事宜按照香港特別行政區(qū)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。




第十七條 本暫行辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋,。




第十八條 本暫行辦法自公布之日起施行。