• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2008]30號
• 【發(fā)布日期】2008-07-14
• 【生效日期】2008-08-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國政府網(wǎng)
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

(中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2008]30號)





 現(xiàn)公布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，自 2008年8月1日起施行,。



二○○八年七月十四日





證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定




第一條 為了促進(jìn)證券公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理,，增強(qiáng)自我約束能力，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展,，根據(jù)《
證券法》和《
證券公司監(jiān)督管理條例》,，制定本規(guī)定。




第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定實施合規(guī)管理,。



 本規(guī)定所稱合規(guī)管理,，是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制,，培育合規(guī)文化,，防范合規(guī)風(fēng)險的行為,。



 本規(guī)定所稱合規(guī)，是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律,、法規(guī),、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則,、公司內(nèi)部規(guī)章制度,，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）,。



 本規(guī)定所稱合規(guī)風(fēng)險,，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁,、被采取監(jiān)管措施,、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。




第三條 證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù),、各個部門和分支機(jī)構(gòu),、全體工作人員，貫穿決策,、執(zhí)行,、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),。




第四條 證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營,、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念,，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),，培育全體工作人員的合規(guī)意識。




第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,，經(jīng)董事會審議通過后實施,。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則,、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé),，以及違規(guī)事項的報告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容,。




第六條 證券公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依照法律,、法規(guī)和公司章程的規(guī)定,，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任,。



 證券公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理,，對本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任,。



 證券公司的全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,，主動識別,、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任,。




第七條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要,，組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題,。對公司合規(guī)管理有效性的全面評估,，每年不得少于一次。




第八條 證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān),。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人,，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查,。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。



 證券公司的章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)總監(jiān)的地位,、職責(zé),、任免條件和程序等作出規(guī)定。




第九條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備下列任職條件：



 （一）取得證券公司高級管理人員任職資格,；



 （二）熟悉證券業(yè)務(wù),，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能,；



 （三）從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷,；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上,。



 前款第（三）項所稱專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試,、國家司法考試或律師資格考試,。




第十條 證券公司聘任合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局報送擬任人簡歷及有關(guān)證明材料,。經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認(rèn)可后,，合規(guī)總監(jiān)方可任職。



 證券公司解聘合規(guī)總監(jiān),，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。




第十一條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時,，證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級管理人員代行其職責(zé),，并自指定之日起3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報告。



 代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門,，代行職責(zé)的時間不得超過6個月,。



 合規(guī)總監(jiān)缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)聘請符合本規(guī)定第九條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān),。




第十二條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度,、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查,，并出具書面的合規(guī)審查意見,。



 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對公司報送的申請材料或報告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查,，并在該申請材料或報告上簽署明確意見,。




第十三條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期,、不定期的檢查。



 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度,，按照公司規(guī)定為高級管理人員,、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn),，處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報,。




第十四條 合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報告,，同時向公司住所地證監(jiān)局報告,；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告,。



 對違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險隱患,，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門提出制止和處理意見，并督促整改,。公司應(yīng)當(dāng)將整改結(jié)果報告住所地證監(jiān)局,；必要時，抄報有關(guān)自律組織,。




第十五條 法律,、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時建議公司董事會或高級管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門,，評估其對公司合規(guī)管理的影響,，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。




第十六條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通,，主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作。



 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項,，配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查,，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。



 合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為法律,、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確,，難以對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判斷的，可以向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織咨詢,。接受咨詢的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織應(yīng)當(dāng)及時作出答復(fù),。




第十七條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見,、簽署的公司文件,、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查,，并對履行職責(zé)的情況作出記錄,。




第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán),。



 合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議,，調(diào)閱有關(guān)文件、資料,，要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項作出說明,。



 證券公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序,，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作,；證券公司的董事、監(jiān)事,、高級管理人員和各部門,、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制,、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé),。




第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的人力、物力,、財力和技術(shù)支持,。



 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司的經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模,、組織結(jié)構(gòu)等情況,，設(shè)立合規(guī)部門或指定有關(guān)部門（以下統(tǒng)稱“合規(guī)部門”）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，并為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員,。



 合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時,，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。




第二十條 合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé),，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé),。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。



 證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工,，建立各內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動的工作機(jī)制,。




第二十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)舉報制度，保障每一位工作人員都能夠正常行使舉報違法違規(guī)行為的權(quán)利,。



 公司各部門,、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動,、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告,。




第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級管理人員,、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍,。



 證券公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇,。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的,，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別管理人員的平均水平。




第二十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)于每年8月31日前向住所地證監(jiān)局報送中期合規(guī)報告,；每年4月30日前報送上一年的年度合規(guī)報告,。合規(guī)報告應(yīng)當(dāng)由公司董事會通過，包括以下內(nèi)容：



 （一）公司合規(guī)管理的基本情況,；



 （二）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況,；



 （三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)及整改情況,；



 （四）公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況,；



 （五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或公司認(rèn)為需要報告的其他內(nèi)容。



 證券公司的董事,、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定的合規(guī)報告簽署確認(rèn)意見,，保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確,、完整,；對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由,。




第二十四條 中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評價,，評價結(jié)果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù),。




第二十五條 證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,，積極妥善處理,，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的,，依法免于追究責(zé)任或從輕,、減輕處理。



 對于證券公司的違法違規(guī)行為,，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任,。




第二十六條 證券公司未能有效實施合規(guī)管理,，內(nèi)部控制不完善或出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依法對該公司及負(fù)有責(zé)任的董事,、高級管理人員和其他人員采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任,。



 合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為,，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止,、報告職責(zé)的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任,。




第二十七條 本規(guī)定自2008年8月1日起施行,。