• 【發(fā)布單位】商務(wù)部
• 【發(fā)布文號】商務(wù)部令2009年第5號
• 【發(fā)布日期】2009-03-16
• 【生效日期】2009-05-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】商務(wù)部
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

境外投資管理辦法

境外投資管理辦法

(商務(wù)部令2009年第5號)






第一章 總 則




第一條 為促進(jìn)和規(guī)范境外投資,，根據(jù)《
國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》,，制定本辦法。




第二條 本辦法所稱境外投資,，是指在我國依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）通過新設(shè),、并購等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán),、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為,。




第三條 企業(yè)開展境外投資應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解并遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策,，遵循"互利共贏"原則,。




第四條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督，省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門（以下簡稱省



 級商務(wù)主管部門）負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督,。




第二章 核 準(zhǔn)




第五條 商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門對企業(yè)境外投資實(shí)行核準(zhǔn),。商務(wù)部建立"境外投資管理系統(tǒng)"（以下簡稱"系統(tǒng)"）。對予以核準(zhǔn)的企業(yè),，頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》（以下簡稱《證書》,，樣式見附件一）?！蹲C書》由商務(wù)部統(tǒng)一印制,，實(shí)行統(tǒng)一編碼管理。




第六條 企業(yè)開展以下情形境外投資應(yīng)當(dāng)按本辦法第十二條的規(guī)定提交申請材料,，并按本辦法第十三條的規(guī)定報商務(wù)部核準(zhǔn)：



 （一）在與我國未建交國家的境外投資,；



 （二）特定國家或地區(qū)的境外投資（具體名單由商務(wù)部會同外交部等有關(guān)部門確定）；



 （三）中方投資額1億美元及以上的境外投資,；



 （四）涉及多國（地區(qū)）利益的境外投資;



 （五）設(shè)立境外特殊目的公司,。




第七條 地方企業(yè)開展以下情形的境外投資應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十二條要求提交申請材料,，并按第十四條的規(guī)定報省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)：



 （一）中方投資額1000萬美元及以上、1億美元以下的境外投資,；



 （二）能源,、礦產(chǎn)類境外投資；



 （三）需在國內(nèi)招商的境外投資,。




第八條 企業(yè)開展本辦法第六條,、第七條規(guī)定情形以外的境外投資，須提交《境外投資申請表》（以下簡稱申請表,，樣式見附件二）,，并按第十六條規(guī)定辦理核準(zhǔn)。




第九條 企業(yè)境外投資有以下情形之一的,，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門不予核準(zhǔn)：



 （一）危害我國國家主權(quán),、安全和社會公共利益，或違反我國法律法規(guī),；



 （二）損害我與有關(guān)國家（地區(qū)）關(guān)系,；



 （三）可能違反我國對外締結(jié)的國際條約；



 （四）涉及我國禁止出口的技術(shù)和貨物,。



 境外投資經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性由企業(yè)自行負(fù)責(zé),。




第十條 商務(wù)部核準(zhǔn)第六條規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見。涉及中央企業(yè)的,，由商務(wù)部征求意見,；涉及地方企業(yè)的，由省級商務(wù)主管部門征求意見,。



 省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)第七條第二款規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見,；其他情形的境外投資核準(zhǔn)，省級商務(wù)主管部門可視情征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見,。




第十一條 商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門征求意見時應(yīng)當(dāng)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）提供投資事項(xiàng)基本情況等相關(guān)信息。



 駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）主要從東道國安全狀況,、對雙邊政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系影響等方面提出意見,，并自收到征求意見函之日起10個工作日內(nèi)予以回復(fù)。




第十二條 企業(yè)開展本辦法第六條,、第七條規(guī)定情形的境外投資須提交以下材料：



 （一）申請書,，主要內(nèi)容包括境外企業(yè)的名稱、注冊資本,、投資金額,、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限,、投資資金來源情況的說明,、投資的具體內(nèi)容,、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資環(huán)境分析評價以及對不涉及本辦法第九條所列情形的說明等,；



 （二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,；



 （三）境外企業(yè)章程及相關(guān)協(xié)議或者合同；



 （四）國家有關(guān)部門的核準(zhǔn)或備案文件,；



 （五）并購類境外投資須提交《境外并購事項(xiàng)前期報告表》（樣式見附件三）,；



 （六）主管部門要求的其他文件。




第十三條 企業(yè)開展第六條規(guī)定的境外投資,，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請,，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。



 收到申請后,，省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于10個工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）的時間）對企業(yè)申報材料真實(shí)性及是否涉及本辦法第九條所列情形進(jìn)行初審,，同意后將初審意見和全部申請材料報送商務(wù)部。



 商務(wù)部收到省級商務(wù)主管部門或中央企業(yè)的申請后,，于5個工作日內(nèi)決定是否受理,。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)一次告之申請人,；受理后,，應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）的時間）做出是否予以核準(zhǔn)的決定。




第十四條 企業(yè)開展第七條規(guī)定的境外投資,，向省級商務(wù)主管部門提出申請,。



 收到申請后，省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于5個工作日內(nèi)決定是否受理,。申請材料不齊全或者不符合法定形式的,，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)一次告之申請人；受理后,，應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見的時間）做出是否予以核準(zhǔn)的決定,。




第十五條 對予以核準(zhǔn)的第六條、第七條規(guī)定的境外投資,，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》,；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請企業(yè)并說明理由,，告知其享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利,。




第十六條 企業(yè)開展第八條規(guī)定的境外投資按以下程序辦理核準(zhǔn)：



 中央企業(yè)總部通過"系統(tǒng)"按要求填寫打印申請表，報商務(wù)部核準(zhǔn),。地方企業(yè)通過"系統(tǒng)"按要求填寫打印申請表,，報省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)。



 商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門收到申請表后,，于3個工作日內(nèi)進(jìn)行審查,，申請表填寫完整且符合法定形式的即予頒發(fā)《證書》,。




第十七條 兩個以上企業(yè)共同投資設(shè)立境外企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由相對最大股東在征求其他投資方書面同意后負(fù)責(zé)辦理核準(zhǔn)手續(xù),。商務(wù)部或相對最大股東所在地省級商務(wù)主管部門應(yīng)將相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他投資方所在地省級商務(wù)主管部門,。




第十八條 商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)類境外投資應(yīng)當(dāng)征求國內(nèi)有關(guān)商會、協(xié)會的意見,，以作為核準(zhǔn)時的參考,。




第三章 變更和終止




第十九條 核準(zhǔn)后，原境外投資申請事項(xiàng)發(fā)生變更,，企業(yè)應(yīng)參照第二章的規(guī)定向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請辦理變更核準(zhǔn)手續(xù),。企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓境外企業(yè)股份，由受讓方負(fù)責(zé)申請辦理變更手續(xù),，商務(wù)部或受讓方所在地省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)把相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他股東所在地省級商務(wù)主管部門,。




第二十條 企業(yè)終止經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)備案，交回《證書》,。原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具備案函,，企業(yè)據(jù)此向外匯管理等部門辦理相關(guān)手續(xù)。企業(yè)及其所屬境外企業(yè)應(yīng)當(dāng)按當(dāng)?shù)胤赊k理注銷手續(xù),。



 終止是指原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)不再存續(xù)或我國企業(yè)均不再擁有原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益,。




第四章 境外投資行為規(guī)范




第二十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評估自身?xiàng)l件、能力和東道國（地區(qū)）投資環(huán)境,，積極穩(wěn)妥開展境外投資,。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對資格資質(zhì)有要求的，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件,。




第二十二條 企業(yè)對其投資設(shè)立的境外企業(yè)冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定,。未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得冠以"中國",、"中華",、"國家"等字樣。境外企業(yè)外文名稱可在申請核準(zhǔn)前在東道國(地區(qū))進(jìn)行預(yù)先注冊,。




第二十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)各項(xiàng)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施,，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，并接受駐外使（領(lǐng)）館在突發(fā)事件防范,、人員安全保護(hù)等方面的指導(dǎo),。



 在境外發(fā)生突發(fā)事件時,，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時,、妥善處理，并立即向駐外使（領(lǐng)）館和國內(nèi)有關(guān)主管部門報告,。




第二十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函,、傳真,、電子郵件等書面方式及時向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報到登記。




第二十五條 企業(yè)應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計(jì)資料,，確保報送情況和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確,。




第二十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其對外簽署的與境外投資相關(guān)的合同或協(xié)議生效前，取得有關(guān)政府主管部門的核準(zhǔn),。




第五章 管理和服務(wù)




第二十七條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對省級商務(wù)主管部門及中央企業(yè)總部的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo),。




第二十八條 商務(wù)部會同有關(guān)部門建立健全境外投資引導(dǎo)、促進(jìn)和服務(wù)體系,，強(qiáng)化公共服務(wù),。



 商務(wù)部發(fā)布《對外投資合作國別（地區(qū)）指南》，幫助企業(yè)了解東道國（地區(qū)）投資環(huán)境,。



 商務(wù)部會同有關(guān)部門發(fā)布《對外投資國別產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄》,，引導(dǎo)企業(yè)有針對性地到東道國（地區(qū)）開展境外投資。



 商務(wù)部通過政府間多雙邊經(jīng)貿(mào)或投資合作機(jī)制等協(xié)助企業(yè)解決困難和問題,。



 商務(wù)部建立對外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng),，為企業(yè)開展境外投資提供統(tǒng)計(jì)、投資機(jī)會,、投資障礙,、預(yù)警等信息服務(wù)。




第二十九條 企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)后,，持《證書》辦理外匯,、銀行、海關(guān),、外事等相關(guān)手續(xù),，并享受國家有關(guān)政策支持。




第三十條 企業(yè)自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi),，未在東道國（地區(qū)）完成有關(guān)法律手續(xù)或未辦理本辦法第二十九條所列境內(nèi)有關(guān)部門手續(xù),，原核準(zhǔn)文件和《證書》自動失效，《證書》應(yīng)交回原核準(zhǔn)機(jī)關(guān),。如需再開展境外投資,，須按本辦法規(guī)定重新辦理核準(zhǔn)。




第三十一條 《證書》不得偽造,、涂改,、出租、轉(zhuǎn)借或以任何形式轉(zhuǎn)讓,。已變更,、失效或注銷的《證書》應(yīng)當(dāng)交回發(fā)證機(jī)關(guān)。




第六章 罰 則




第三十二條 企業(yè)提供虛假申請材料或不如實(shí)填報申請表的，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門不予受理或不予核準(zhǔn),，并給予警告,，且可在一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請；企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得境外投資核準(zhǔn)的,，商務(wù)部及省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)文件,，并可在三年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請。




第三十三條 違反本辦法規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家有關(guān)境外投資政策支持,。




第三十四條 省級商務(wù)主管部門未按本辦法規(guī)定進(jìn)行核準(zhǔn)和履行管理監(jiān)督職責(zé)的,，商務(wù)部責(zé)令改正并提出批評。




第三十五條 商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依本辦法規(guī)定履行職責(zé),，或者濫用職權(quán)的,，依法給予行政處分。




第七章 附 則




第三十六條 省級商務(wù)主管部門可依照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理辦法,。




第三十七條 本辦法所稱特殊目的公司系指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其實(shí)際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司,。




第三十八條 事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立非企業(yè)法人適用本辦法,。企業(yè)赴香港,、澳門及臺灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。




第三十九條 企業(yè)控股的境外企業(yè)的境外再投資,，在完成法律手續(xù)后一個月內(nèi),，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)報商務(wù)主管部門備案。企業(yè)為地方企業(yè)的,，須通過"系統(tǒng)"填報相關(guān)信息,，打印備案表（樣式見附件四）并加蓋本企業(yè)公章后向省級商務(wù)主管部門備案；企業(yè)為中央企業(yè)的,，中央企業(yè)總部通過"系統(tǒng)"填報相關(guān)信息,，打印備案表并加蓋公章后向商務(wù)部備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案,。




第四十條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋,。




第四十一條 本辦法自2009年5月1日起施行?！?關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》（商務(wù)部2004年16號令）和《
商務(wù)部,、國務(wù)院港澳辦關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于內(nèi)地企業(yè)赴香港、澳門特別行政區(qū)投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定〉的通知》（商合發(fā)[2004]452號）同時廢止,。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的,，以本辦法為準(zhǔn)。