• 【發(fā)布單位】證監(jiān)會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)會令第65號
• 【發(fā)布日期】2009-11-20
• 【生效日期】2009-12-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】證監(jiān)會
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

證券登記結(jié)算管理辦法

證券登記結(jié)算管理辦法 

(證監(jiān)會令第65號)





 （2006年4月7日中國證券監(jiān)督管理委員會令第29號公布，根據(jù)2009年11月20日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改
<證券登記結(jié)算管理辦法>
的決定》修訂）




第一章 總 則




第一條 為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為,，保護投資者的合法權(quán)益，維護證券登記結(jié)算秩序,，防范證券登記結(jié)算風(fēng)險，保障證券市場安全高效運行,，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律,、行政法規(guī)的規(guī)定,，制定本辦法,。




第二條 在證券交易所上市的股票,、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的登記結(jié)算,，適用本辦法,。



 非上市證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，參照本辦法執(zhí)行,。



 境內(nèi)上市外資股的登記結(jié)算業(yè)務(wù),，法律、行政法規(guī),、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）另有規(guī)定的,，從其規(guī)定。




第三條 證券登記結(jié)算活動必須實行公開,、公平,、公正、安全,、高效的原則,。




第四條 證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),，不以營利為目的的法人,。



 證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，由證券登記結(jié)算機構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理,。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理,。




第五條 證券登記結(jié)算活動必須遵守法律、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則,。




第六條 中國證監(jiān)會依法對證券登記結(jié)算機構(gòu)及證券登記結(jié)算活動進行監(jiān)督管理,。




第二章 證券登記結(jié)算機構(gòu)




第七條 證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立和解散，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準,。




第八條 證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：



 （一）證券賬戶,、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；



 （二）證券的存管和過戶,；



 （三）證券持有人名冊登記及權(quán)益登記,；



 （四）證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；



 （五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益,；



 （六）依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢,、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù),；



 （七）中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù),。




第九條 證券登記結(jié)算機構(gòu)不得從事下列活動：



 （一）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)無關(guān)的投資；



 （二）購置非自用不動產(chǎn),；



 （三）在本辦法第六十五條,、第六十六條規(guī)定之外買賣證券；



 （四）法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為,。




第十條 證券登記結(jié)算機構(gòu)的下列事項，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準：



 （一）章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改,；



 （二）重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事務(wù),；



 （三）與證券登記結(jié)算有關(guān)的主要收費項目和標準的制定或調(diào)整,；



 （四）董事長、副董事長,、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免,；



 （五）依法應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準的其他事項。



 前款第（一）項中所稱的業(yè)務(wù)規(guī)則,，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券賬戶管理,、證券登記、證券托管與存管,、證券結(jié)算,、結(jié)算參與人管理等與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則。




第十一條 證券登記結(jié)算機構(gòu)的下列事項和文件,，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告：



 （一）業(yè)務(wù)實施細則,；



 （二）制定或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)復(fù)原計劃,、緊急應(yīng)對程序,；



 （三）辦理新的證券品種的登記結(jié)算業(yè)務(wù),，變更登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式；



 （四）結(jié)算參與人和結(jié)算銀行資格的取得和喪失等變動情況,；



 （五）發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險,，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重大訴訟,；



 （六）任免分公司總經(jīng)理,、公司總經(jīng)理助理、公司部門負責(zé)人,；



 （七）有關(guān)經(jīng)營情況和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報告,；



 （八）經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告，財務(wù)預(yù)決算方案和重大開支項目,，聘請或更換會計師事務(wù)所,；



 （九）與證券交易所簽訂的主要業(yè)務(wù)合作協(xié)議,，與證券發(fā)行人,、結(jié)算參與人和結(jié)算銀行簽訂的各項業(yè)務(wù)協(xié)議的樣本格式；



 （十）中國證監(jiān)會要求報告的其他事項和文件,。




第十二條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記,、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年,。




第十三條 證券登記結(jié)算機構(gòu)對其所編制的與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進行專屬管理,；未經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)同意，任何組織和個人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的,。




第十四條 證券登記結(jié)算機構(gòu)及其工作人員依法對與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務(wù),。



 對與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當拒絕查詢,，但有下列情形之一的,，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依法辦理：



 （一）證券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料；



 （二）證券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊及有關(guān)資料,；



 （三）證券交易所,、中國金融期貨交易所依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；



 （四）人民法院,、人民檢察院,、公安機關(guān)和中國證監(jiān)會依照法定的條件和程序進行查詢和取證。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施,，方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄,。




第十五條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當公開業(yè)務(wù)規(guī)則、與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費項目和標準,。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則,、調(diào)整證券登記結(jié)算主要收費項目和標準等,，應(yīng)當征求相關(guān)市場參與人的意見。




第十六條 證券登記結(jié)算機構(gòu)工作人員必須忠于職守,、依法辦事,、不得利用職務(wù)便利謀取不正當利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密,。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)違反《證券法》及本辦法規(guī)定的,，中國證監(jiān)會依法予以行政處罰；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,，依法給予行政處分,。




第三章 證券賬戶的管理




第十七條 投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動情況,。




第十八條 證券應(yīng)當記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi),，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的,，從其規(guī)定。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)為依法履行職責(zé),，可以要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料,。




第十九條 投資者開立證券賬戶應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)提出申請。



 前款所稱投資者包括中國公民,、中國法人,、中國合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他投資者,。



 投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當保證其提交的開戶資料真實、準確,、完整,。




第二十條 證券登記結(jié)算機構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司代為辦理,。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)為投資者開立證券賬戶,，應(yīng)當遵循方便投資者和優(yōu)化配置賬戶資源的原則。




第二十一條 證券公司代理開立證券賬戶,，應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請取得開戶代理資格,。



 證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則,，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性,、準確性、完整性進行審核，并應(yīng)當妥善保管相關(guān)開戶資料,，保管期限不得少于20年,。




第二十二條 投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。




第二十三條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則,，對開戶代理機構(gòu)開立證券賬戶的活動進行監(jiān)督,。開戶代理機構(gòu)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停,、取消其開戶代理資格,，并提請中國證監(jiān)會按照相關(guān)規(guī)定采取暫停或撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可,；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,，單處或并處警告、罰款,、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格等處罰措施,。




第二十四條 證券公司應(yīng)當掌握其客戶的資料及資信狀況，并對其客戶證券賬戶的使用情況進行監(jiān)督,。證券公司發(fā)現(xiàn)其客戶在證券賬戶使用過程中存在違規(guī)行為的,，應(yīng)當按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則處理，并及時向證券登記結(jié)算機構(gòu)和證券交易所報告,。涉及法人以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券的,，還應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告,，由中國證監(jiān)會依法予以處罰,。




第二十五條 投資者在證券賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依法對違規(guī)證券賬戶采取限制使用,、注銷等處置措施,。




第四章 證券的登記




第二十六條 上市證券的發(fā)行人，應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理其所發(fā)行證券的登記業(yè)務(wù),。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當與委托其辦理證券登記業(yè)務(wù)的證券發(fā)行人簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議,，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當制定并公布證券登記及服務(wù)協(xié)議的范本,。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)政府債券主管部門的要求辦理上市政府債券的登記業(yè)務(wù),。




第二十七條 證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)證券賬戶的記錄，確認證券持有人持有證券的事實,，辦理證券持有人名冊的登記,。




第二十八條 證券公開發(fā)行后，證券發(fā)行人應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)提交已發(fā)行證券的證券持有人名冊及其他相關(guān)資料,。證券登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此辦理證券持有人名冊的初始登記,。



 證券發(fā)行人應(yīng)當保證其所提交資料的合法、真實、準確,、完整,。證券登記結(jié)算機構(gòu)不承擔(dān)由于證券發(fā)行人原因?qū)е伦C券持有人名冊及其他相關(guān)資料有誤而產(chǎn)生的損失和法律后果。




第二十九條 證券在證券交易所上市交易的,，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)證券交易的交收結(jié)果辦理證券持有人名冊的變更登記,。



 證券以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、繼承,、捐贈,、強制執(zhí)行、行政劃撥等方式轉(zhuǎn)讓的,，證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則變更相關(guān)證券賬戶的余額,，并相應(yīng)辦理證券持有人名冊的變更登記。



 證券因質(zhì)押,、鎖定,、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在證券持有人名冊上加以標記,。




第三十條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實,、準確、完整,，不得隱匿,、偽造或者毀損。




第三十一條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議定期向證券發(fā)行人發(fā)送其證券持有人名冊及有關(guān)資料,。




第三十二條 證券發(fā)行人申請辦理權(quán)益分派等代理服務(wù)的,，應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議向證券登記結(jié)算機構(gòu)提交有關(guān)資料并支付款項。



 證券發(fā)行人未及時履行上述義務(wù)的,，證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)推遲或不予辦理,，證券發(fā)行人應(yīng)當及時發(fā)布公告說明有關(guān)情況。




第三十三條 證券發(fā)行人或者其清算組等終止證券登記及相關(guān)服務(wù)協(xié)議的,，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依法向其交付證券持有人名冊及其他登記資料,。




第五章 證券的托管和存管




第三十四條 投資者應(yīng)當委托證券公司托管其持有的證券，證券公司應(yīng)當將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結(jié)算機構(gòu)存管,，但法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。




第三十五條 證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券公司設(shè)立客戶證券總賬和自有證券總賬,，用以統(tǒng)計證券公司交存的客戶證券和自有證券,。



 證券公司應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)維護其客戶及自有證券賬戶，但法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外,。




第三十六條 投資者買賣證券,，應(yīng)當與證券公司簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議,。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當制定和公布證券交易,、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。必備條款應(yīng)當包括但不限于以下內(nèi)容：



 （一）證券公司根據(jù)客戶的委托,，按照證券交易規(guī)則提出交易申報,，根據(jù)成交結(jié)果完成其與客戶的證券和資金的交收，并承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任,；客戶應(yīng)當同意集中交易結(jié)束后,由證券公司委托證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理其證券賬戶與證券公司證券交收賬戶之間的證券劃付,；



 （二）實行質(zhì)押式回購交易的，投資者和證券公司應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向證券登記結(jié)算機構(gòu)提交用于回購的質(zhì)押券,。投資者和證券公司之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系不影響證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司提交的質(zhì)押券行使質(zhì)押權(quán),；



 （三）客戶出現(xiàn)資金交收違約時，證券公司可以委托證券登記結(jié)算機構(gòu)將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內(nèi),，并要求客戶在約定期限內(nèi)補足資金,。客戶出現(xiàn)證券交收違約時,，證券公司可以將相當于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶,。




第三十七條 證券公司應(yīng)當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項報送證券登記結(jié)算機構(gòu),。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當對上述事項加以記錄,。




第三十八條 客戶要求證券公司將其持有證券轉(zhuǎn)由其他證券公司托管的，相關(guān)證券公司應(yīng)當依據(jù)證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以辦理,，不得拒絕,，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外,。




第三十九條 證券公司應(yīng)當采取有效措施,，保證其托管的證券的安全,，禁止挪用、盜賣,。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，保證其存管的證券的安全,，禁止挪用,、盜賣。




第四十條 證券的質(zhì)押,、鎖定,、凍結(jié)或扣劃，由托管證券的證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。




第六章 證券和資金的清算交收




第四十一條 證券公司參與證券和資金的集中清算交收,，應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請取得結(jié)算參與人資格,，與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議,，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。



 沒有取得結(jié)算參與人資格的證券公司,，應(yīng)當與結(jié)算參與人簽訂委托結(jié)算協(xié)議,，委托結(jié)算參與人代其進行證券和資金的集中清算交收。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當制定并公布結(jié)算協(xié)議和委托結(jié)算協(xié)議范本,。




第四十二條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行,，辦理資金劃付業(yè)務(wù)。



 結(jié)算銀行的條件,，由證券登記結(jié)算機構(gòu)制定,。




第四十三條 證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)辦理證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收,；結(jié)算參與人負責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。




第四十四條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶,，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資金的集中清算交收,。



 結(jié)算參與人應(yīng)當根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，申請開立證券交收賬戶和資金交收賬戶用以辦理證券和資金的交收,。同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當申請開立自營證券,、資金交收賬戶和客戶證券,、資金交收賬戶分別用以辦理自營業(yè)務(wù)的證券、資金交收和經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券,、資金交收,。




第四十五條 證券登記結(jié)算機構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對手方,，按照貨銀對付的原則,，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。




第四十六條 證券登記結(jié)算機構(gòu)與參與多邊凈額結(jié)算的結(jié)算參與人簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：



 （一）對于結(jié)算參與人負責(zé)結(jié)算的證券交易合同,，該合同雙方結(jié)算參與人向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人收取證券或資金的權(quán)利,，以及向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人支付資金或證券的義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給證券登記結(jié)算機構(gòu)；



 （二）受讓前項權(quán)利和義務(wù)后,，證券登記結(jié)算機構(gòu)享有原合同雙方結(jié)算參與人對其對手方結(jié)算參與人的權(quán)利,，并應(yīng)履行原合同雙方結(jié)算參與人對其對手方結(jié)算參與人的義務(wù),。




第四十七條 證券登記結(jié)算機構(gòu)進行多邊凈額清算時，應(yīng)當將結(jié)算參與人的證券和資金軋差計算出應(yīng)收應(yīng)付凈額,，并在清算結(jié)束后將清算結(jié)果及時通知結(jié)算參與人,。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)采取其他結(jié)算方式的，應(yīng)當按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行清算,。




第四十八條 集中交收前,，結(jié)算參與人應(yīng)當向客戶收取其應(yīng)付的證券和資金，并在結(jié)算參與人證券交收賬戶,、結(jié)算參與人資金交收賬戶留存足額證券和資金,。



 結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理,。




第四十九條 集中交收過程中,，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在交收時點，向結(jié)算參與人收取其應(yīng)付的資金和證券,，同時交付其應(yīng)收的證券和資金,。交收完成后不可撤銷。



 結(jié)算參與人未能足額履行應(yīng)付證券或資金交收義務(wù)的,，不能取得相應(yīng)的資金或證券,。



 對于同時經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，如果其客戶資金交收賬戶資金不足的,，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用該結(jié)算參與人自營資金交收賬戶內(nèi)的資金完成交收,。




第五十條 集中交收后，結(jié)算參與人應(yīng)當向客戶交付其應(yīng)收的證券和資金,。



 結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付,，應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。




第五十一條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則中對結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機構(gòu)之間的證券和資金的集中交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券和資金的交收期限分別做出規(guī)定,。



 結(jié)算參與人應(yīng)當在規(guī)定的交收期限內(nèi)完成證券和資金的交收,。




第五十二條 因證券登記結(jié)算機構(gòu)的原因?qū)е虑逅憬Y(jié)果有誤的，結(jié)算參與人在履行交收責(zé)任后可以要求證券登記結(jié)算機構(gòu)予以糾正,，并承擔(dān)結(jié)算參與人遭受的直接損失,。




第七章 風(fēng)險防范和交收違約處理



 第一節(jié) 風(fēng)險防范和控制措施




第五十三條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當采取下列措施，加強證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范和控制：



 （一）制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度,；



 （二）建立完善的技術(shù)系統(tǒng),，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范；



 （三）建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準入標準和風(fēng)險評估體系,；



 （四）對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程,。




第五十四條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當與證券交易所相互配合,，建立證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險的防范制度,。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當與證券交易所簽訂業(yè)務(wù)合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù),。




第五十五條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照結(jié)算風(fēng)險共擔(dān)的原則,，組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算互保金，用于在結(jié)算參與人交收違約時保障交收的連續(xù)進行,。



 證券結(jié)算互保金的籌集,、使用、管理和補繳辦法,，由證券登記結(jié)算機構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定,。




第五十六條 證券登記結(jié)算機構(gòu)可以視結(jié)算參與人的風(fēng)險狀況，采取要求結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保等風(fēng)險控制措施,。



 結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保的具體標準,，由證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)結(jié)算參與人的風(fēng)險程度確定和調(diào)整。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當將結(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保物與其自有資產(chǎn)隔離,，嚴格按結(jié)算參與人分戶管理,，不得挪用。




第五十七條 結(jié)算參與人可以在其資金交收賬戶內(nèi),，存放證券結(jié)算備付金用于完成交收,。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當將結(jié)算參與人存放的結(jié)算備付金與其自有資金隔離，嚴格按結(jié)算參與人分戶管理,，不得挪用,。




第五十八條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當對質(zhì)押式回購實行質(zhì)押品保管庫制度，將結(jié)算參與人提交的用于融資回購擔(dān)保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫,。




第五十九條 證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的下列資金和證券,，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行：



 （一）證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險基金,、證券結(jié)算互保金,，以及交收擔(dān)保物、回購質(zhì)押券等用于擔(dān)保交收的資金和證券,；



 （二）證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)本辦法設(shè)立的證券集中交收賬戶,、資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內(nèi)的證券和資金以及根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)立的其他專用交收賬戶內(nèi)的證券和資金,；



 （三） 結(jié)算參與人證券交收賬戶,、結(jié)算參與人證券處置賬戶等結(jié)算賬戶內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金；



 （四）根據(jù)成交結(jié)果確定的投資者進入交收程序的應(yīng)付證券和資金,；



 （五）證券登記結(jié)算機構(gòu)在銀行開設(shè)的結(jié)算備付金等專用存款賬戶,、新股發(fā)行驗資專戶內(nèi)的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息,、股息和紅利等,。




第六十條 證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)組織管理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的需要,，按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于申請質(zhì)押貸款,，以保障證券登記結(jié)算活動的持續(xù)正常進行,。



 第二節(jié) 集中交收的違約處理




第六十一條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立專用清償賬戶，用于在結(jié)算參與人發(fā)生違約時存放暫不交付或扣劃的證券和資金,。




第六十二條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時,，應(yīng)當按照以下程序辦理：



 （一）違約結(jié)算參與人應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送證券交收劃付指令，在該結(jié)算參與人當日全部應(yīng)收證券中指定相當于已交付資金等額的證券種類,、數(shù)量及對應(yīng)的證券賬戶,，由證券登記結(jié)算機構(gòu)交付結(jié)算參與人；并指定相當于不足金額的證券種類和數(shù)量,，由證券登記結(jié)算機構(gòu)暫不交付給結(jié)算參與人,。



 （二）證券登記結(jié)算機構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)收到有效證券交收劃付指令的，應(yīng)當依據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則將相應(yīng)證券交付結(jié)算參與人,，將暫不交付的證券劃入專用清償賬戶,，并通知該結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補足資金或提交交收擔(dān)保。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)未收到有效證券交收劃付指令的,，屬于結(jié)算參與人重大交收違約情形, 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當將擬交付給結(jié)算參與人的全部證券劃入專用清償賬戶,，暫不交付結(jié)算參與人，并通知結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補足資金或提交交收擔(dān)保,。



 暫不交付的證券,、補充資金或交收擔(dān)保不足以彌補違約金額的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以扣劃該結(jié)算參與人的自營證券,，并在轉(zhuǎn)入專用清償賬戶后通知結(jié)算參與人,。




第六十三條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照下列順序動用資金,，完成與對手方結(jié)算參與人的資金交收：



 （一）違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分,；



 （二）證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分；



 （三）證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分,；



 （四）證券結(jié)算風(fēng)險基金,；



 （五）其他資金。




第六十四條 結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約時,，證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)暫不交付相當于違約金額的應(yīng)收資金,。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當將暫不劃付的資金劃入專用清償賬戶，并通知該結(jié)算參與人,。結(jié)算參與人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)補足證券,，或者提供證券登記結(jié)算機構(gòu)認可的擔(dān)保。




第六十五條 結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用下列證券,，完成與對手方結(jié)算參與人的證券交收：



 （一）違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券,；



 （二）委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券,；



 （三）其他來源的相同證券,。




第六十六條 違約結(jié)算參與人未在規(guī)定的期間內(nèi)補足資金、證券的,，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以處分違約結(jié)算參與人所提供的擔(dān)保物,、質(zhì)押品保管庫中的回購質(zhì)押券、賣出專用清償賬戶內(nèi)的證券,。



 前款處置所得,，用于補足違約結(jié)算參與人欠付的資金、證券和支付相關(guān)費用,；有剩余的,，應(yīng)當歸還該相關(guān)違約結(jié)算參與人；不足償付的,，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當向相關(guān)違約結(jié)算參與人追償,。



 在規(guī)定期限內(nèi)無法追償?shù)淖C券或資金，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以依法動用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險基金予以彌補,。依法動用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險基金彌補損失后,，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當繼續(xù)向違約結(jié)算參與人追償。




第六十七條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的,，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定收取違約金,。證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的違約金應(yīng)當計入證券結(jié)算風(fēng)險基金。




第六十八條 結(jié)算參與人發(fā)生重大交收違約情形的,，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照以下程序辦理：



 （一）暫停,、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù),，以及中止,、撤銷結(jié)算參與人資格，并提請證券交易所采取停止交易措施,。



 （二）提請中國證監(jiān)會按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,，單處或并處警告,、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施,。



 證券登記結(jié)算機構(gòu)提請證券交易所采取停止交易措施的具體辦法由證券登記結(jié)算機構(gòu)商證券交易所制訂,，報中國證監(jiān)會批準。




第六十九條 證券登記結(jié)算機構(gòu)依法動用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險基金,，以及對違約結(jié)算參與人采取前條規(guī)定的處置措施的,，應(yīng)當在證券登記結(jié)算機構(gòu)年度報告中列示,。



 第三節(jié) 結(jié)算參與人與客戶交收的違約處理




第七十條 結(jié)算參與人可以根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券處置賬戶,，用以存放暫不交付給客戶的證券,。




第七十一條 結(jié)算參與人可以視客戶的風(fēng)險狀況，采取包括要求客戶提供交收擔(dān)保在內(nèi)的風(fēng)險控制措施,。



 客戶提供交收擔(dān)保的具體標準,，由結(jié)算參與人與客戶在證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中明確,。




第七十二條 客戶出現(xiàn)資金交收違約時,，結(jié)算參與人可以發(fā)出指令，委托證券登記結(jié)算機構(gòu)將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內(nèi),，并要求客戶在約定期限內(nèi)補足資金,。




第七十三條 客戶出現(xiàn)證券交收違約時，結(jié)算參與人可以將相當于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶,。




第七十四條 違約客戶未在規(guī)定的期間內(nèi)補足資金,、證券的，結(jié)算參與人可以將證券處置賬戶內(nèi)的相應(yīng)證券賣出,，或用暫不交付的資金補購相應(yīng)證券,。



 前款處置所得，用于補足違約客戶欠付的資金,、證券和支付相關(guān)費用,；有剩余的，應(yīng)當歸還該客戶,；尚有不足的,，結(jié)算參與人有權(quán)繼續(xù)向客戶追償。




第七十五條 結(jié)算參與人未及時將客戶應(yīng)收資金支付給客戶或未及時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)將客戶應(yīng)收證券從其證券交收賬戶劃付到客戶證券賬戶的,，結(jié)算參與人應(yīng)當對客戶承擔(dān)違約責(zé)任,，給客戶造成損失的，結(jié)算參與人應(yīng)當承擔(dān)對客戶的賠償責(zé)任,。




第七十六條 客戶對結(jié)算參與人交收違約的,，結(jié)算參與人不能因此拒絕履行對證券登記結(jié)算機構(gòu)的交收義務(wù)，也不得影響已經(jīng)完成和正在進行的證券和資金的集中交收及證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理的證券劃付,。




第七十七條 沒有取得結(jié)算參與人資格的證券公司與其客戶之間的結(jié)算權(quán)利義務(wù)關(guān)系,，參照本辦法執(zhí)行。




第八章 附 則




第七十八條 本辦法下列用語的含義是：



 登記,，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)接受證券發(fā)行人的委托,，通過設(shè)立和維護證券持有人名冊確認證券持有人持有證券事實的行為。



 托管，是指證券公司接受客戶委托,，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護服務(wù)的行為,。



 存管，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)接受證券公司委托,，集中保管證券公司的客戶證券和自有證券,，并提供代收紅利等權(quán)益維護服務(wù)的行為。



 結(jié)算,，是指清算和交收,。



 清算,，是指按照確定的規(guī)則計算證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為,。



 交收，是指根據(jù)確定的清算結(jié)果,，通過轉(zhuǎn)移證券和資金履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為,。



 名義持有人，是指受他人指定并代表他人持有證券的機構(gòu),。



 結(jié)算參與人,，是指經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)核準，有資格參與集中清算交收的證券公司或其他機構(gòu),。



 共同對手方,，是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體,。



 貨銀對付,，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券,、證券交付時給付資金,。



 多邊凈額結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)將每個結(jié)算參與人所有達成交易的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金予以沖抵軋差,，計算出相對每個結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額,，再按照應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額與每個結(jié)算參與人進行交收。



 證券集中交收賬戶,，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開立的結(jié)算賬戶,，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機構(gòu)之間的證券劃付。



 資金集中交收賬戶,，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開立的結(jié)算賬戶,，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機構(gòu)之間的資金劃付。



 結(jié)算參與人證券交收賬戶,，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立的用于證券交收的結(jié)算賬戶,。對于同時經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，其證券交收賬戶包括自營證券交收賬戶和客戶證券交收賬戶。



 結(jié)算參與人資金交收賬戶,，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立的用于資金交收的結(jié)算賬戶,。對于同時經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，其資金交收賬戶包括自營資金交收賬戶和客戶資金交收賬戶,。



 專用清償賬戶,，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的結(jié)算賬戶，用于存放結(jié)算參與人交收違約時證券登記結(jié)算機構(gòu)暫未交付,、扣劃的證券和資金,。



 證券處置賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立的結(jié)算賬戶,，用于存放客戶交收違約時證券公司暫不交付給客戶的證券,。



 質(zhì)押品保管庫，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的質(zhì)押品保管專用賬戶,，用于存放結(jié)算參與人提交的用于回購的質(zhì)押券等質(zhì)押品,。



 證券結(jié)算備付金，是指結(jié)算參與人在其資金交收賬戶內(nèi)存放的用于完成資金交收的資金,。



 證券結(jié)算互保金,，是指全體結(jié)算參與人繳納的用以在發(fā)生交收違約時彌補流動性不足以及交收違約損失的資金。




第七十九條 證券公司以外的機構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會批準,，可以接受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為投資者開立證券賬戶,、可以接受投資者委托托管其證券，或者申請成為結(jié)算參與人為客戶辦理證券和資金的清算交收,，有關(guān)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)處理參照本辦法執(zhí)行,。




第八十條 本辦法由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋、修訂,。




第八十一條 本辦法自2006年7月1日起施行,。