• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號
• 【發(fā)布日期】2011-03-23
• 【生效日期】2011-05-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國政府網(wǎng)
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法
中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號

 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》已經(jīng)2010年12月23日中國證券監(jiān)督管理委員會第289次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布,，自2011年5月1日起施行,。
 中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林
 二○一一年三月二十三日

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法
    第一章  總 則
    第一條  為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力,，保護客戶合法權(quán)益,，促進期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關(guān)規(guī)定,，制定本辦法,。
    第二條  本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：
    （一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度,、操作流程,，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù),；
    （二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息,，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作,、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù),；
    （三）為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案,，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù),；
    （四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。
    第三條  期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。
    未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動,。
    第四條  期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則,，基于獨立,、客觀的立場，公平對待客戶,，避免利益沖突,。
    第五條  中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理,。
    中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。
    第二章  公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格
    第六條  期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),，應(yīng)當具備下列條件：
    （一）注冊資本不低于人民幣1億元,，且凈資本不低于人民幣8000萬元；
    （二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求,；
    （三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名,，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄,，未受到行政,、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形,；
    （四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度,；
    （五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰,，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形,；
    （六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形,；
    （七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件,。
    第七條  期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當提交下列申請材料：
    （一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書,；
    （二）股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件,； 
    （三）申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表；
    （四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,，內(nèi)容包括部門和人員管理,、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查,、客戶回訪與投訴等,；
    （五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；
    （六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單,、簡歷,、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料,；
    （七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件,、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；
    （八）經(jīng)具有證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告,；申請日在下半年的，還應(yīng)當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；
    （九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）,、（五）項規(guī)定的條件,，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；
    （十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料,。
    第八條  中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi),，作出批準或者不予批準的決定。
    第九條  中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試,、資格認定,、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定,。
    第三章  業(yè)務(wù)規(guī)則
    第十條  期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當以專業(yè)的技能,，謹慎、勤勉,、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù),，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益,。
    期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假,、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶,。
    第十一條  期貨公司應(yīng)當按照信息公示有關(guān)規(guī)定,，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格,、人員的從業(yè)資格,、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息,。
    第十二條  期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動,，應(yīng)當遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力,、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng),，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查,，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險,。
    第十三條  期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：
    （一）向客戶做獲利保證,，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險,；
    （二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù),；
    （三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格,、進行內(nèi)幕交易,，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息,；
    （四）以個人名義收取服務(wù)報酬；
    （五）期貨法規(guī),、規(guī)章禁止的其他行為,。
    期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易,。
    第十四條  期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的身份,、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況,，認真評估客戶的風(fēng)險偏好,、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息,。
    期貨公司應(yīng)當針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求,，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險,。
    第十五條  期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同,，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項。
    期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式,，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定,。
    第十六條  期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程,，提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險管理功能,。
    期貨公司應(yīng)當定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見,，不斷改進風(fēng)險管理服務(wù)能力。
    第十七條  期貨公司提供研究分析服務(wù)時,，應(yīng)當公平對待委托客戶,，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論,。
    期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱,、管理及使用機制，對研究分析報告,、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查,。
    期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告,、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益,。
    第十八條  研究分析人員應(yīng)當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎,，分析結(jié)論合理,。
    研究分析報告應(yīng)當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格,、研究分析人員姓名,、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容,，同時注明相關(guān)信息資料的來源,、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。
    期貨公司制作,、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán),。
    第十九條  期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突,，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險,，不得就市場行情做出確定性判斷。
    期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告,、合法取得的研究報告,、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。
    期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策,，獨立承擔(dān)期貨交易后果,，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。
    第二十條  期貨公司以期貨交易軟件,、終端設(shè)備為載體,，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當執(zhí)行本辦法,，并向客戶說明交易軟件,、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性,，說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源,，不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能作出虛假,、誤導(dǎo)性宣傳,。
    第二十一條  期貨公司應(yīng)當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求,，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書,、合同、風(fēng)險管理意見,、研究分析報告,、交易咨詢建議,、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。
    第二十二條  期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定,，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容,、要求、程序,，及時,、妥善處理客戶投訴事項。
    第四章  防范利益沖突
    第二十三條  期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立,。
    期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的,，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排,。
    期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當對前款規(guī)定事項進行檢查落實,。
    第二十四條  期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理,；不同客戶之間存在利益沖突的,，應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理。
    第二十五條  期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門,，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理,。
    期貨公司營業(yè)部應(yīng)當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。
    第二十六條  期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動,，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù),。
    第二十七條  期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當與交易、結(jié)算,、風(fēng)險控制,、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立,，職責(zé)分離,。
    第五章  監(jiān)督管理和法律責(zé)任
    第二十八條  期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息,。
    第二十九條  期貨公司首席風(fēng)險官負責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行,，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé),。
    期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告,、年度報告中，應(yīng)當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況,，并重點就防范利益沖突作出說明,。
    第三十條  中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。
    第三十一條  期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的,，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的,，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的,，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰,。
    第三十二條  期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對具體情況,，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：
    （一）對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假,、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶,；
    （二）高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求,；
    （三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；
    （四）違反本辦法第十三條規(guī)定,；
    （五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度,、機制；
    （六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度,、機制且處置失當,，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；
    （七）利用研究報告,、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益,；
    （八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。
    期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一,，情節(jié)嚴重的,，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條,、第七十三條,、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的,，依法移送司法機關(guān),。
    第六章   附 則
    第三十三條  期貨公司基于期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的,，應(yīng)當遵守期貨法規(guī),、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。
    第三十四條  期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊,、電視,、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格,，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定,，保護他人的知識產(chǎn)權(quán),；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,。
    第三十五條  證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定,。
    第三十六條  本辦法自2011年5月1日起施行。