• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)會公告[2013]32號
• 【發(fā)布日期】2013-08-02
• 【生效日期】2013-08-02
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于修改《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的決定

關(guān)于修改《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的決定 
證監(jiān)會公告〔2013〕32號

    現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）〉的決定》，自公布之日起施行,。 
 
中國證監(jiān)會 
2013年8月2日
 

 現(xiàn)決定對《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告〔2010〕4號）作如下修改：
 一,、將規(guī)定名稱修改為：“關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定”。與此相對應(yīng),，將原規(guī)定相關(guān)條款（第一,、二、五,、七,、八、九,、十,、十一、十三,、十四條）中“股指期貨”的內(nèi)容均修改為“金融期貨”,。
 二、第五條修改為：中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的核心原則,，從投資者的經(jīng)濟實力,、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面,，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引,，并報中國證監(jiān)會備案。
 三,、第十二條修改為：期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的,，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定進行處罰,。期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所,、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀(jì)律處分,。
 四,、第十三條修改為：從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查,，向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險，進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估,，做好開戶入金指導(dǎo),，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
 五,、第十四條修改為：期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》和行業(yè)監(jiān)管政策的要求為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù),。
 六、第十五條修改為：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司進行日常監(jiān)督檢查,，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
 本決定自公布之日起施行,。
 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改,，重新公布。