• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)會(huì)公告[2013]32號(hào)
• 【發(fā)布日期】2013-08-02
• 【生效日期】2013-08-02
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

關(guān)于修改《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的決定

關(guān)于修改《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的決定 
證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕32號(hào)

    現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）〉的決定》，自公布之日起施行,。 
 
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 
2013年8月2日
 

 現(xiàn)決定對(duì)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕4號(hào)）作如下修改：
 一,、將規(guī)定名稱(chēng)修改為：“關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定”。與此相對(duì)應(yīng),，將原規(guī)定相關(guān)條款（第一,、二、五,、七,、八、九,、十,、十一,、十三、十四條）中“股指期貨”的內(nèi)容均修改為“金融期貨”,。
 二,、第五條修改為：中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力,、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引,，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。
 三、第十二條修改為：期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控,、合規(guī)制度的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的,，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定進(jìn)行處罰,。期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所,、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分,。
 四、第十三條修改為：從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司接受期貨公司委托,，協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的,，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn),，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,，做好開(kāi)戶(hù)入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度,。
 五,、第十四條修改為：期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》和行業(yè)監(jiān)管政策的要求為投資者辦理金融期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)。
 六,、第十五條修改為：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查,，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰,。
 本決定自公布之日起施行,。
 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布,。