• 【發(fā)布單位】中國人民銀行
• 【發(fā)布文號】中國人民銀行公告〔2013〕第20號
• 【發(fā)布日期】2013-12-07
• 【生效日期】2013-12-09
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國政府網(wǎng)
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

同業(yè)存單管理暫行辦法

同業(yè)存單管理暫行辦法
中國人民銀行公告〔2013〕第20號
 
 
    為規(guī)范同業(yè)存單業(yè)務(wù)，拓展銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)的融資渠道,，促進(jìn)貨幣市場發(fā)展,，中國人民銀行制定了《同業(yè)存單管理暫行辦法》,，現(xiàn)予公布，自2013年12月9日起施行,。
 
中國人民銀行
2013年12月7日
 

同業(yè)存單管理暫行辦法
 
第一條 為規(guī)范同業(yè)存單業(yè)務(wù),，拓展銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)的融資渠道，促進(jìn)貨幣市場發(fā)展,，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》及相關(guān)法律法規(guī),，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱同業(yè)存單是指由銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)法人（以下簡稱存款類金融機(jī)構(gòu)）在全國銀行間市場上發(fā)行的記賬式定期存款憑證,，是一種貨幣市場工具,。
前款所稱存款類金融機(jī)構(gòu)包括政策性銀行、商業(yè)銀行,、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)以及中國人民銀行認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu),。
第三條 存款類金融機(jī)構(gòu)發(fā)行同業(yè)存單應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）是市場利率定價(jià)自律機(jī)制成員單位；
（二）已制定本機(jī)構(gòu)同業(yè)存單管理辦法,；
（三）中國人民銀行要求的其他條件,。
第四條 同業(yè)存單的投資和交易主體為全國銀行間同業(yè)拆借市場成員、基金管理公司及基金類產(chǎn)品,。
第五條 存款類金融機(jī)構(gòu)發(fā)行同業(yè)存單,，應(yīng)當(dāng)于每年首只同業(yè)存單發(fā)行前，向中國人民銀行備案年度發(fā)行計(jì)劃,。
第六條 存款類金融機(jī)構(gòu)可以在當(dāng)年發(fā)行備案額度內(nèi),，自行確定每期同業(yè)存單的發(fā)行金額、期限,，但單期發(fā)行金額不得低于5000萬元人民幣,。發(fā)行備案額度實(shí)行余額管理，發(fā)行人年度內(nèi)任何時(shí)點(diǎn)的同業(yè)存單余額均不得超過當(dāng)年備案額度,。
第七條 同業(yè)存單發(fā)行采取電子化的方式,，在全國銀行間市場上公開發(fā)行或定向發(fā)行。全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)拆借中心）提供同業(yè)存單的發(fā)行,、交易和信息服務(wù),。
第八條 同業(yè)存單的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格等以市場化方式確定,。其中,，固定利率存單期限原則上不超過1年，為1個(gè)月,、3個(gè)月,、6個(gè)月、9個(gè)月和1年,，參考同期限上海銀行間同業(yè)拆借利率定價(jià),。浮動(dòng)利率存單以上海銀行間同業(yè)拆借利率為浮動(dòng)利率基準(zhǔn)計(jì)息,，期限原則上在1年以上，包括1年,、2年和3年,。
第九條 同業(yè)存單在銀行間市場清算所股份有限公司登記、托管,、結(jié)算,。
第十條 公開發(fā)行的同業(yè)存單可以進(jìn)行交易流通，并可以作為回購交易的標(biāo)的物,。
定向發(fā)行的同業(yè)存單只能在該只同業(yè)存單初始投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓,。
同業(yè)存單二級市場交易通過同業(yè)拆借中心的電子交易系統(tǒng)進(jìn)行。
第十一條 發(fā)行人不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的同業(yè)存單,。
第十二條 建立同業(yè)存單市場做市商制度,。同業(yè)存單做市商由市場利率定價(jià)自律機(jī)制核心成員擔(dān)任，根據(jù)同業(yè)存單市場的發(fā)展變化,，中國人民銀行將適時(shí)調(diào)整做市商范圍,。做市商應(yīng)當(dāng)通過同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)連續(xù)報(bào)出相應(yīng)同業(yè)存單的買,、賣雙邊價(jià)格,，并按其報(bào)價(jià)與其他市場參與者達(dá)成交易。
第十三條 同業(yè)存單發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行文件的約定,，按期兌付同業(yè)存單本息,，不得擅自變更兌付日期。
第十四條 存款類金融機(jī)構(gòu)發(fā)行同業(yè)存單應(yīng)當(dāng)在中國貨幣網(wǎng)和銀行間市場清算所股份有限公司官方網(wǎng)站上披露相關(guān)信息,。信息披露應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則,，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,。
第十五條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年首只同業(yè)存單發(fā)行前,，向市場披露該年度的發(fā)行計(jì)劃。若在該年度內(nèi)發(fā)生重大或?qū)嵸|(zhì)性變化的,，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)重新披露更新后的發(fā)行計(jì)劃,。
第十六條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每期同業(yè)存單發(fā)行前和發(fā)行后分別披露該期同業(yè)存單的發(fā)行要素公告和發(fā)行情況公告。
第十七條 同業(yè)存單存續(xù)期間,，發(fā)生任何影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件的,，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行披露。
第十八條 同業(yè)存單在會(huì)計(jì)上單獨(dú)設(shè)立科目進(jìn)行管理核算,；在統(tǒng)計(jì)上單獨(dú)設(shè)立存單發(fā)行及投資統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行反映,。
第十九條 中國人民銀行依據(jù)本辦法及其他相關(guān)規(guī)定，對同業(yè)存單的發(fā)行與交易實(shí)施監(jiān)督管理,。
同業(yè)拆借中心和銀行間市場清算所股份有限公司每月分別匯總同業(yè)存單發(fā)行,、交易情況和登記,、托管、結(jié)算,、兌付情況,，報(bào)送中國人民銀行。
第二十條 本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋,。
第二十一條 本辦法自2013年12月9日起施行,。