• 【發(fā)布單位】中國人民銀行
• 【發(fā)布文號】中國人民銀行公告〔2013〕第20號
• 【發(fā)布日期】2013-12-07
• 【生效日期】2013-12-09
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國政府網(wǎng)
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

同業(yè)存單管理暫行辦法

同業(yè)存單管理暫行辦法
中國人民銀行公告〔2013〕第20號
 
 
    為規(guī)范同業(yè)存單業(yè)務,，拓展銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)的融資渠道，促進貨幣市場發(fā)展,，中國人民銀行制定了《同業(yè)存單管理暫行辦法》,，現(xiàn)予公布，自2013年12月9日起施行,。
 
中國人民銀行
2013年12月7日
 

同業(yè)存單管理暫行辦法
 
第一條 為規(guī)范同業(yè)存單業(yè)務,，拓展銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)的融資渠道，促進貨幣市場發(fā)展,，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》及相關法律法規(guī),，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱同業(yè)存單是指由銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)法人（以下簡稱存款類金融機構(gòu)）在全國銀行間市場上發(fā)行的記賬式定期存款憑證,，是一種貨幣市場工具,。
前款所稱存款類金融機構(gòu)包括政策性銀行、商業(yè)銀行,、農(nóng)村合作金融機構(gòu)以及中國人民銀行認可的其他金融機構(gòu)。
第三條 存款類金融機構(gòu)發(fā)行同業(yè)存單應當具備以下條件：
（一）是市場利率定價自律機制成員單位,；
（二）已制定本機構(gòu)同業(yè)存單管理辦法,；
（三）中國人民銀行要求的其他條件。
第四條 同業(yè)存單的投資和交易主體為全國銀行間同業(yè)拆借市場成員,、基金管理公司及基金類產(chǎn)品,。
第五條 存款類金融機構(gòu)發(fā)行同業(yè)存單,，應當于每年首只同業(yè)存單發(fā)行前，向中國人民銀行備案年度發(fā)行計劃,。
第六條 存款類金融機構(gòu)可以在當年發(fā)行備案額度內(nèi),，自行確定每期同業(yè)存單的發(fā)行金額、期限,，但單期發(fā)行金額不得低于5000萬元人民幣,。發(fā)行備案額度實行余額管理，發(fā)行人年度內(nèi)任何時點的同業(yè)存單余額均不得超過當年備案額度,。
第七條 同業(yè)存單發(fā)行采取電子化的方式，在全國銀行間市場上公開發(fā)行或定向發(fā)行,。全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)拆借中心）提供同業(yè)存單的發(fā)行,、交易和信息服務。
第八條 同業(yè)存單的發(fā)行利率、發(fā)行價格等以市場化方式確定,。其中,，固定利率存單期限原則上不超過1年,，為1個月,、3個月、6個月,、9個月和1年,，參考同期限上海銀行間同業(yè)拆借利率定價。浮動利率存單以上海銀行間同業(yè)拆借利率為浮動利率基準計息，期限原則上在1年以上,，包括1年、2年和3年,。
第九條 同業(yè)存單在銀行間市場清算所股份有限公司登記、托管,、結(jié)算。
第十條 公開發(fā)行的同業(yè)存單可以進行交易流通,，并可以作為回購交易的標的物,。
定向發(fā)行的同業(yè)存單只能在該只同業(yè)存單初始投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓,。
同業(yè)存單二級市場交易通過同業(yè)拆借中心的電子交易系統(tǒng)進行,。
第十一條 發(fā)行人不得認購或變相認購自己發(fā)行的同業(yè)存單,。
第十二條 建立同業(yè)存單市場做市商制度,。同業(yè)存單做市商由市場利率定價自律機制核心成員擔任，根據(jù)同業(yè)存單市場的發(fā)展變化,，中國人民銀行將適時調(diào)整做市商范圍,。做市商應當通過同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)連續(xù)報出相應同業(yè)存單的買、賣雙邊價格,，并按其報價與其他市場參與者達成交易,。
第十三條 同業(yè)存單發(fā)行人應當按照發(fā)行文件的約定，按期兌付同業(yè)存單本息,，不得擅自變更兌付日期,。
第十四條 存款類金融機構(gòu)發(fā)行同業(yè)存單應當在中國貨幣網(wǎng)和銀行間市場清算所股份有限公司官方網(wǎng)站上披露相關信息。信息披露應當遵循誠實信用原則,，不得有虛假記載,、誤導性陳述或重大遺漏。
第十五條 發(fā)行人應當于每年首只同業(yè)存單發(fā)行前,，向市場披露該年度的發(fā)行計劃,。若在該年度內(nèi)發(fā)生重大或?qū)嵸|(zhì)性變化的，發(fā)行人應當及時重新披露更新后的發(fā)行計劃,。
第十六條 發(fā)行人應當于每期同業(yè)存單發(fā)行前和發(fā)行后分別披露該期同業(yè)存單的發(fā)行要素公告和發(fā)行情況公告,。
第十七條 同業(yè)存單存續(xù)期間，發(fā)生任何影響發(fā)行人履行債務的重大事件的，發(fā)行人應當及時進行披露,。
第十八條 同業(yè)存單在會計上單獨設立科目進行管理核算,；在統(tǒng)計上單獨設立存單發(fā)行及投資統(tǒng)計指標進行反映。
第十九條 中國人民銀行依據(jù)本辦法及其他相關規(guī)定,，對同業(yè)存單的發(fā)行與交易實施監(jiān)督管理,。
同業(yè)拆借中心和銀行間市場清算所股份有限公司每月分別匯總同業(yè)存單發(fā)行、交易情況和登記,、托管,、結(jié)算、兌付情況,，報送中國人民銀行,。
第二十條 本辦法由中國人民銀行負責解釋。
第二十一條 本辦法自2013年12月9日起施行,。