• 【發(fā)布單位】中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2004-11-16
• 【生效日期】2004-11-16
• 【失效日期】--
• 【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】政策參考

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳關于規(guī)范信托投資公司證券業(yè)務經(jīng)營與管理有關問題的通知

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳關于規(guī)范信托投資公司證券業(yè)務經(jīng)營與管理有關問題的通知





 為規(guī)范信托投資公司的證券業(yè)務,，切實做好風險防范工作，進一步貫徹落實《關于信托投資公司開設信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關問題的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2004〕61號）,，現(xiàn)就信托投資公司從事證券業(yè)務的有關事項通知如下：



 一,、信托投資公司運用信托資金從事證券投資時，應當嚴格遵守《中華人民共和國信托法》,、《信托投資公司管理辦法》,、《信托投資公司資金信托管理暫行辦法》的規(guī)定，將信托資金與固有資金分別管理,、分別記賬,，并將不同委托人交付的資金分別管理、分別記賬。同時,，根據(jù)《關于信托投資公司人民幣銀行結(jié)算賬戶開立和使用有關事項的通知》（銀發(fā)〔2003〕232號）和《關于信托投資公司開設信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關問題的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2004〕61號）,，為信托資金在商業(yè)銀行開設信托財產(chǎn)專戶，在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上?；蛏钲诜止鹃_設信托專用證券賬戶,，在經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司開設信托專用資金賬戶。



 委托人約定信托投資公司單獨管理,、運用信托資金的,，信托投資公司應按一個信托文件設置一個賬戶的原則，為該信托資金開立單獨賬戶,。委托人約定信托投資公司按某一集合信托計劃管理運用信托資金的,，信托投資公司應按一個計劃設置一個賬戶的原則，為該計劃開立單獨賬戶,。



 信托投資公司應當將開立專戶的情況及時向委托人,、受益人進行披露，并將開立信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶的情況向直接監(jiān)管的銀行業(yè)監(jiān)督管理部門報告,。對原證券業(yè)務逾期未開立專戶的,，應當報告未開立的原因和事由。



 二,、信托投資公司應當建立和完善公司治理和內(nèi)控機制,，增強內(nèi)審部門的獨立性和有效性，切實防止控股股東和實際控制人的干預,，提高證券投資業(yè)務人員的管理水平,，形成證券投資的科學決策機制和長效機制。



 三,、信托投資公司運用固有資金或者信托資金進行證券投資,，應當遵循組合投資、分散風險的原則,，并依據(jù)《關于進一步加強信托投資公司監(jiān)管的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2004〕46號）等規(guī)定,，必須事先制定投資比例和投資策略，確立風險止損點,。



 四,、信托投資公司運用固有資金從事證券投資時，其投資于上市流通的股票,、企業(yè)債和證券投資基金的日均市值總余額之和不得超過凈資產(chǎn)的50%（含）,。



 五、各級銀行業(yè)監(jiān)管部門應加強對轄內(nèi)信托投資公司所從事證券業(yè)務的監(jiān)管,。對未按本通知和有關法規(guī)要求從事證券業(yè)務的信托投資公司,，責令改正,，并限制其開辦新的證券業(yè)務；情節(jié)嚴重的,，暫停其證券投資業(yè)務,。



 六、本通知下發(fā)后,，信托投資公司從事新的證券投資,，應當嚴格遵守有關法律法規(guī)和本通知的規(guī)定。



 信托投資公司在本通知下發(fā)前已從事的證券投資業(yè)務不符合本通知規(guī)定的,，應當于2004年12月31日前認真規(guī)范完畢,。



 本通知自下發(fā)之日起施行。各銀監(jiān)局在執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)問題,，請及時向銀監(jiān)會報告,。





二○○四年十一月十六日