• 【發(fā)布單位】安徽省
• 【發(fā)布文號(hào)】皖政〔2004〕57號(hào)
• 【發(fā)布日期】2004-07-15
• 【生效日期】2004-07-15
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】法律圖書(shū)館新法規(guī)速遞
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

安徽省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的意見(jiàn)

安徽省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的意見(jiàn)

(皖政〔2004〕57號(hào))



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各市,、縣人民政府，省政府各部門(mén),、各直屬機(jī)構(gòu)：



 為進(jìn)一步加快發(fā)展和利用資本市場(chǎng),，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)籌集 社會(huì)資金、優(yōu)化資源配置,、推動(dòng)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制等 作用,，更好地促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，現(xiàn)提出如 下意見(jiàn)：



 一,、加快發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的指導(dǎo)思想,、目標(biāo)任務(wù)和基本原則



 1.指導(dǎo)思想：以黨的十六大、十六屆三中全會(huì)精神和國(guó)務(wù)院 《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2004〕3號(hào))為指導(dǎo),， 以服務(wù) “861”行動(dòng)計(jì)劃和全面建設(shè)小康社會(huì)為目的,，加快培育、發(fā) 展和利用資本市場(chǎng),，進(jìn)一步健全體系,，擴(kuò)大規(guī)模，完善結(jié)構(gòu),，規(guī) 范運(yùn)作,，防范風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化環(huán)境,，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)功能,，為企業(yè) 改革發(fā)展、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu),、完善法人治理服務(wù),，切實(shí)保護(hù)投資者 利益，促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展,。



 2.目標(biāo)任務(wù)：一是積極培育各類(lèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè),，不斷豐富上市公 司的后備資源， 大力推進(jìn)企業(yè)上市工作，充分利用國(guó)內(nèi)外資本市 場(chǎng)融資手段和渠道,，力爭(zhēng)到2007年全省上市公司達(dá)到60戶(hù),；二 是推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)做大，增強(qiáng)其核心競(jìng)爭(zhēng)力和再融資能力,， 提高直接融資比重,，發(fā)揮其對(duì)全省經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)作用，力爭(zhēng)到2007 年全省首發(fā),、增發(fā),、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等累計(jì)從資本市場(chǎng)募 集資金超過(guò)350億元,；三是大力發(fā)展債券,、期貨、產(chǎn)權(quán)交易等市 場(chǎng),，到2007年形成較為完整的資本市場(chǎng)體系,，增強(qiáng)我省在全國(guó)資 本市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力和影響力；四是加快培育和壯大證券公司,、期 貨公司綜合實(shí)力,，積極發(fā)展基金管理公司、金融控股公司和其他 中介服務(wù)機(jī)構(gòu),，到2007年形成若干家實(shí)力比較雄厚,、管理嚴(yán)格規(guī) 范、綜合競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng),、在全國(guó)有一定影響力的金融類(lèi)公司和中介機(jī) 構(gòu),。



 3.基本原則：堅(jiān)持市場(chǎng)化原則，按市場(chǎng)規(guī)律辦事,；堅(jiān)持企業(yè) 上市與股份制改造相結(jié)合,、提升企業(yè)融資能力和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方 式相結(jié)合；堅(jiān)持政府引導(dǎo),、規(guī)劃協(xié)調(diào),、政策扶持、優(yōu)化環(huán)境,；堅(jiān) 持“公開(kāi),、公平、公正”和“法律,、監(jiān)管,、自律、規(guī)范”的方針,，維 護(hù)資本市場(chǎng)秩序,，保持市場(chǎng)穩(wěn)定,。



 二、培育上市資源,，大力支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市



 4.加大企業(yè)股份制改造和上市融資工作力度,。有關(guān)部門(mén)要制 定企業(yè)股份制改造和發(fā)行上市的整體規(guī)劃，形成“培育一批,、改 制一批,、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批,、核準(zhǔn)發(fā)行一批”的上市批次推進(jìn)格 局,。各級(jí)政府、各有關(guān)部門(mén)對(duì)尚未改制上市的重點(diǎn)骨干企業(yè)和企 業(yè)集團(tuán),、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、投資集團(tuán)公司,、優(yōu)秀中小企業(yè)特別是民 營(yíng)企業(yè),，要建立重點(diǎn)聯(lián)系制度，引導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)按現(xiàn)代企業(yè)制度 的要求規(guī)范改制,，對(duì)企業(yè)從改制到發(fā)行上市實(shí)施全過(guò)程指導(dǎo),。積 極推進(jìn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用國(guó)際資本市場(chǎng)融資手段，實(shí)施境外融資,。要 加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通,，建立指導(dǎo)和支持企業(yè)改制上市的協(xié) 作機(jī)制，提高企業(yè)申報(bào)上市的效率和通過(guò)率,。



 5.抓住中小企業(yè)板設(shè)立的機(jī)遇,，大力引導(dǎo)和支持中小企業(yè)、 民營(yíng)企業(yè)上市,。 各級(jí)政府,、各有關(guān)部門(mén)要大力宣傳中小企業(yè)板上 市政策，組織開(kāi)展中小企業(yè)板上市業(yè)務(wù)培訓(xùn),；通過(guò)大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn) 投資機(jī)構(gòu)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)等,，促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展，為其上市融資創(chuàng)造 條件,；普查中小企業(yè),、民營(yíng)企業(yè)上市資源，排出上市后備隊(duì)伍培 育名單,，分類(lèi)進(jìn)行指導(dǎo),，做好擬上市企業(yè)的輔導(dǎo)期工作；對(duì)照中 小企業(yè)板的上市規(guī)則,，指導(dǎo)和支持中小企業(yè),、民營(yíng)企業(yè)規(guī)范改制、 夯實(shí)基礎(chǔ)，并做好相關(guān)審查,、審批環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)服務(wù)工作,；主動(dòng)加 強(qiáng)與證券監(jiān)管部門(mén)、相關(guān)證券交易所的工作聯(lián)系和溝通,，爭(zhēng)取支 持和指導(dǎo),，做好企業(yè)上市輔導(dǎo)和在中小企業(yè)板上市申報(bào)核準(zhǔn)的相 關(guān)工作。



 6.適應(yīng)實(shí)施證券發(fā)行上市保薦制度的要求,，進(jìn)一步做好企業(yè) 上市推介工作,。各級(jí)政府和有關(guān)部門(mén)要建立企業(yè)上市項(xiàng)目交流平 臺(tái)，定期舉行企業(yè)上市工作經(jīng)驗(yàn)交流和推介,，組織企業(yè)和保薦機(jī) 構(gòu)進(jìn)行信息交流,，為企業(yè)保薦上市創(chuàng)造條件。有關(guān)部門(mén)要按照企 業(yè)改制上市的條件和要求,，認(rèn)真分析企業(yè)改制上市過(guò)程中的困難 和問(wèn)題,，研究制定降低企業(yè)改制上市成本的政策規(guī)定，加大對(duì)改 制上市企業(yè)的政策支持,。積極支持條件成熟的市,、縣先行探索，積 累經(jīng)驗(yàn),。



 三,、支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，培育實(shí)施“861”行動(dòng)計(jì)劃的載體



 7.鼓勵(lì)和支持上市公司創(chuàng)新資本運(yùn)作模式,。有關(guān)部門(mén)要支持 和引導(dǎo)由集團(tuán)改制的上市公司采取吸收合并,、定向增發(fā)等方式實(shí) 施集團(tuán)資源的戰(zhàn)略性整合。支持主業(yè)突出,、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯,、融資 能力強(qiáng)的上市公司，收購(gòu)兼并同行業(yè)上市公司和其他企業(yè),。推動(dòng) 以資本為紐帶的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合,，拓展規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。



 8.支持符合條件的上市公司,，通過(guò)配股,、增發(fā)新股、發(fā)行可 轉(zhuǎn)債和境外發(fā)債等形式,，形成良性融資循環(huán),，實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張。 各級(jí)政府要牽頭協(xié)調(diào)解決上市公司申報(bào)再融資中的問(wèn)題,，有關(guān)部 門(mén)對(duì)上市公司申報(bào)的募集資金投資項(xiàng)目要限期辦理登記備案和優(yōu) 先審批,。



 9.各級(jí)政府,、各有關(guān)部門(mén)要重點(diǎn)支持承擔(dān)“861”行動(dòng)計(jì)劃項(xiàng) 目的上市公司發(fā)展。特別是對(duì)承擔(dān)“861”行動(dòng)計(jì)劃中省政府直接調(diào) 度的20個(gè)重大項(xiàng)目的上市公司,，要在資金,、項(xiàng)目、相關(guān)財(cái)稅政策 和審批服務(wù)等方面,，重點(diǎn)予以?xún)A斜,。 10.加大對(duì)上市公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的引導(dǎo)和支持。有關(guān)部門(mén) 要定期向上市公司提供產(chǎn)業(yè)政策,、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)及行業(yè)發(fā)展等相關(guān)信 息資料,，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資的引導(dǎo)。各級(jí)政府要支持上市公司依托 資本市場(chǎng)實(shí)施產(chǎn)業(yè)整合,，通過(guò)購(gòu)并,、改造有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度和發(fā)展前 景的企業(yè)，逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)或轉(zhuǎn)型,。上市公司收購(gòu)和兼并國(guó)有 企業(yè),，符合條件的可享受?chē)?guó)有企業(yè)改革的優(yōu)惠政策。鼓勵(lì)上市公 司投資基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)等領(lǐng)域,。有關(guān)部門(mén)對(duì)投資國(guó)家和地方 重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的上市公司，要按規(guī)定優(yōu)先落實(shí)貼息貸款,、國(guó)產(chǎn)設(shè) 備投資抵免所得稅和出口退稅等方面的政策,。



 四、推進(jìn)上市公司實(shí)質(zhì)性重組,，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展



 11.有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)上市公司重組工作的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào),，牽 頭組織制定我省國(guó)有控股上市公司并購(gòu)重組的政策規(guī)定。各級(jí)政 府和有關(guān)部門(mén)要將上市公司的重組與對(duì)外開(kāi)放結(jié)合起來(lái),，采取以股權(quán) 招商的辦法,，引進(jìn)國(guó)際同行業(yè)領(lǐng)先的國(guó)內(nèi)外大公司、大財(cái)團(tuán),，以戰(zhàn)略投 資者身份介入我省上市公司,，推動(dòng)上市公司的重組和直接融入國(guó) 際市場(chǎng)。特別是要做好所在地風(fēng)險(xiǎn)隱患較大和業(yè)績(jī)較差的上市公 司資產(chǎn)重組工作,，盡快通過(guò)重組化解風(fēng)險(xiǎn),，恢復(fù)其持續(xù)經(jīng)營(yíng)和再 融資能力。



 12.有關(guān)部門(mén)要牽頭制定我省國(guó)有控股上市公司分類(lèi)重組整 合方案,，指導(dǎo)上市公司重組工作,。對(duì)優(yōu)質(zhì)上市公司，鼓勵(lì)支持其 通過(guò)并購(gòu)重組,，做優(yōu)做強(qiáng),；對(duì)產(chǎn)品有市場(chǎng),、經(jīng)營(yíng)前景較好、但受 歷史包袱困擾的國(guó)有控股上市公司,，要通過(guò)不良資產(chǎn)剝離,、債務(wù) 重組或減免、債轉(zhuǎn)股,、資產(chǎn)置換等方式,，解決存在的問(wèn)題，促進(jìn) 其發(fā)展,；對(duì)主業(yè)不突出,、缺乏核心業(yè)務(wù)的上市公司，要支持和推 動(dòng)其加快產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整,；對(duì)主業(yè)經(jīng)營(yíng)困難,、自身力量有限 的上市公司，要通過(guò)剝離原有主業(yè)和不良資產(chǎn),，注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)等 途徑,，實(shí)現(xiàn)徹底轉(zhuǎn)型；對(duì)主業(yè)癱瘓,、資不抵債,、退市風(fēng)險(xiǎn)突出的 上市公司，爭(zhēng)取通過(guò)與有實(shí)力的新公司進(jìn)行股權(quán)置換等形式,，實(shí) 現(xiàn)廢舊立新,，脫胎換骨。



 13.各級(jí)政府,、各有關(guān)部門(mén)既要為上市公司重組牽線(xiàn)搭橋,， 又要對(duì)重組方的資質(zhì)、信譽(yù),、實(shí)力,、管理能力、付款保障,、經(jīng)營(yíng) 者素質(zhì),、收購(gòu)意圖、重組計(jì)劃和發(fā)展戰(zhàn)略等進(jìn)行評(píng)估和論證,，完 善和嚴(yán)格執(zhí)行重組決策程序,，把好“入門(mén)關(guān)”。對(duì)支柱企業(yè),、高新 技術(shù)企業(yè)參與上市公司實(shí)質(zhì)性重組的,，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)減免重組相 關(guān)費(fèi)用。對(duì)實(shí)質(zhì)性重組后符合再融資條件的上市公司,，要積極支 持其申報(bào)再融資,。



 14.妥善處置和消化上市公司重組成本,。有關(guān)地方政府和控 股股東要協(xié)調(diào)做好高風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)績(jī)差的上市公司相關(guān)不良資產(chǎn)處置、債 務(wù)安排,、富余人員安置及社會(huì)保障等工作,，為上市公司重組創(chuàng)造 必要條件?？毓晒蓶|無(wú)力解決的,，有關(guān)地方政府應(yīng)協(xié)調(diào)有效資產(chǎn) 進(jìn)行置換，或以股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入作出補(bǔ)償,。上市公司剝離出的劣勢(shì) 企業(yè),，符合條件的優(yōu)先列入政策性破產(chǎn)計(jì)劃。上市公司重組分流 的員工置換身份補(bǔ)償金和公司改制前離退休人員移交社保的管理 費(fèi),，由控股股東與重組方協(xié)商解決,。積極爭(zhēng)取證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的支 持，進(jìn)行上市公司以股抵債和定向回購(gòu)股份等試點(diǎn),，用市場(chǎng)化方 式妥善解決歷史形成的遺留問(wèn)題,。



 15. 在重組過(guò)程中控股權(quán)發(fā)生變化的上市公司，應(yīng)妥善處置 債權(quán)債務(wù),，不得變相逃廢和懸空金融債務(wù),。同時(shí)應(yīng)明確職工安置 方案，確保不因重組而影響社會(huì)穩(wěn)定,。



 五,、增強(qiáng)證券、期貨公司綜合實(shí)力,，擴(kuò)大市場(chǎng)開(kāi)放度



 16.鼓勵(lì)和支持證券公司通過(guò)兼并重組、優(yōu)化整合,、增資擴(kuò) 股,、發(fā)行債券、改制上市和合資合作等方式,，增強(qiáng)資本實(shí)力和抗 風(fēng)險(xiǎn)能力,。拓寬證券公司融資渠道，支持證券公司進(jìn)入銀行間債 券市場(chǎng),、同業(yè)拆借市場(chǎng)和開(kāi)展資產(chǎn)抵押或股票質(zhì)押貸款等融資業(yè) 務(wù),。支持有條件的證券公司開(kāi)展企業(yè)年金、養(yǎng)老金和保險(xiǎn)資金的 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),。



 17. 發(fā)揮證券公司在企業(yè)改制上市,、債券發(fā)行、購(gòu)并重組,、 管理層收購(gòu),、項(xiàng)目融資,、受托理財(cái)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)等方面的作用。支 持有條件的證券公司推出集合投資理財(cái)和固定收益類(lèi)證券產(chǎn)品,， 分拆證券承銷(xiāo),、經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù),，控股或參股證券經(jīng)紀(jì)公 司,、基金公司和期貨公司等，與具備條件的境外證券公司,、基金 管理公司合資合作,，為組建金融控股集團(tuán)創(chuàng)造條件。



 18.鼓勵(lì)支持期貨公司通過(guò)資產(chǎn)重組,、股權(quán)轉(zhuǎn)讓,、增資擴(kuò)股 等方式充實(shí)擴(kuò)大資本金，優(yōu)化資本金結(jié)構(gòu),，提高競(jìng)爭(zhēng)力,。加快期 貨市場(chǎng)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，支持符合條件的期貨公司設(shè)立期貨網(wǎng)點(diǎn),，特別 是在有市場(chǎng)需求的“空白地帶”設(shè)立期貨網(wǎng)點(diǎn),。支持設(shè)立與當(dāng)?shù)亟?jīng) 濟(jì)關(guān)聯(lián)度較高的期貨品種交割倉(cāng)庫(kù)，帶動(dòng)物流和倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)的發(fā)展,。 鼓勵(lì),、引導(dǎo)企業(yè)，特別是糧食企業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè),，組織廣大 農(nóng)戶(hù)開(kāi)展套保避險(xiǎn)業(yè)務(wù),，通過(guò)“公司+農(nóng)戶(hù)”和“訂單+期貨”途徑進(jìn) 入期貨市場(chǎng)，吸引更多的投資者參與期貨市場(chǎng),。



 19.以積極開(kāi)放的姿態(tài)吸引更多的證券期貨機(jī)構(gòu)來(lái)皖投資,。 經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的城市要研究制定相應(yīng)的政策，吸引省外,、境外的 證券期貨機(jī)構(gòu),，尤其是基金管理公司等在我省尚屬“空白”的機(jī)構(gòu) 前來(lái)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。支持證券期貨機(jī)構(gòu)在安徽設(shè)立法人機(jī)構(gòu),、業(yè) 務(wù)總部,。要把吸引證券期貨人才納入全省人才戰(zhàn)略統(tǒng)籌考慮，研 究制定吸引證券期貨人才,、特別是高級(jí)人才的優(yōu)惠政策,。



 六、推進(jìn)債券,、產(chǎn)權(quán)等要素市場(chǎng)建設(shè),，健全和完善市場(chǎng)體系



 20.各級(jí)政府,、各有關(guān)部門(mén)要引導(dǎo)和支持符合條件的企業(yè)和 上市公司發(fā)行企業(yè)債券和公司債券。要協(xié)調(diào)有效的擔(dān)保資源,，落 實(shí)償債保障機(jī)制,，為債券發(fā)行創(chuàng)造條件。



 21.建立和完善與資本市場(chǎng)相配套的其他要素市場(chǎng),。進(jìn)一步 理順關(guān)系,，積極推動(dòng)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)，支持長(zhǎng)江產(chǎn)權(quán)交易中 心等區(qū)域性產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展,，并鼓勵(lì)在全國(guó)范圍內(nèi)聯(lián)網(wǎng),，盡快形 成覆蓋全省、面向全國(guó),、統(tǒng)一規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系,，增強(qiáng)市 場(chǎng)配置資源的功能。有關(guān)部門(mén)要抓緊制定產(chǎn)權(quán)交易管理辦法,，完善產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)管制度,，規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易行為。



 七,、加大改革創(chuàng)新力度,，促進(jìn)市場(chǎng)主體規(guī)范運(yùn)作



 22.深化上市公司和證券期貨機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)制度改革，實(shí)現(xiàn)投資 主體多元化,。有關(guān)部門(mén)要支持國(guó)有控股上市公司通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓,、 置換、定向增發(fā)等方式引進(jìn)有實(shí)力的戰(zhàn)略投資者,，進(jìn)行二次改制,， 優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)。推進(jìn)證券公司和期貨公司建立混合所有制,，完善 股東外部制衡機(jī)制,。



 23.規(guī)范控股股東行為，建立控股股東責(zé)任追究機(jī)制,。有關(guān) 部門(mén)要明確上市公司、證券期貨機(jī)構(gòu)控股股東的行為規(guī)范,，加大 對(duì)控股股東的檢查和考核力度,。對(duì)控股股東未嚴(yán)格執(zhí)行與上市公 司“五分開(kāi)”規(guī)定，未執(zhí)行與證券公司“六分開(kāi)”規(guī)定,，隨意干預(yù)上 市公司,、證券公司經(jīng)營(yíng)的，要督促其進(jìn)行整改,。各級(jí)政府,、各有關(guān) 部門(mén)要大力推動(dòng)控股股東建立現(xiàn)代企業(yè)制度,，整合存續(xù)企業(yè)，解 決歷史遺留問(wèn)題,，以增強(qiáng)其整體發(fā)展能力,，為防止控股股東侵占 上市公司利益提供保證。



 24.改善公司治理結(jié)構(gòu),，健全和完善制衡機(jī)制,。要按照《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律規(guī)定的要求，在控股股東單獨(dú)或合并持 有30%以上股權(quán)的上市公司全面推進(jìn)累積投票制度,。積極推行上 市公司中小股東公開(kāi)征集投票制度和流通股特別股東大會(huì)制度,。 要按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《期貨公司法人治理準(zhǔn)則》的要 求，明確股東會(huì),、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的權(quán)責(zé),，形成有 效制衡機(jī)制,。探索建立和完善上市公司、證券期貨機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)體系,，健全經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核機(jī)制,，強(qiáng)化企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)控 制和責(zé)任追究,。



 25.積極推動(dòng)上市公司,、證券公司、期貨公司獨(dú)立董事制度建設(shè),，推行獨(dú)立董事由流通股股東提名和公開(kāi)選聘,。建立獨(dú)立董 事向股東大會(huì)“述職”制度，定期向投資者公開(kāi)披露獨(dú)立董事履行 職責(zé)情況,。建立獨(dú)立董事自律機(jī)構(gòu),，設(shè)立獨(dú)立董事人才庫(kù)，完善 獨(dú)立董事的評(píng)價(jià)機(jī)制,。



 26.改革國(guó)有控股上市公司用人機(jī)制,，依法保障上市公司獨(dú)立的用人權(quán)。積極培育職業(yè)經(jīng)理人和企業(yè)家市場(chǎng),，支持上市公司 自主選聘經(jīng)營(yíng)管理人員,，加快上市公司高級(jí)管理人員的市場(chǎng)化、社會(huì) 化和職業(yè)化進(jìn)程,。國(guó)有控股上市公司應(yīng)積極實(shí)行國(guó)有企業(yè)員工身 份置換,，真正實(shí)現(xiàn)用工制度的市場(chǎng)化。



 27.有關(guān)部門(mén)要引導(dǎo)和督促?lài)?guó)有控股上市公司制定高級(jí)管理人員薪酬管理辦法，全面建立董事,、監(jiān)事,、經(jīng)理人員薪酬與公司業(yè)績(jī) 有效掛鉤的收入分配制度。探索上市公司董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理 人員將薪酬中與業(yè)績(jī)掛鉤部分的一定比例用于認(rèn)購(gòu)本公司股票的 辦法。鼓勵(lì)符合條件的上市公司對(duì)經(jīng)營(yíng)管理層和技術(shù)骨干進(jìn)行認(rèn) 股期權(quán)試點(diǎn),。鼓勵(lì)和支持符合條件的上市公司管理層受讓上市公 司國(guó)有股,，實(shí)施管理層持股。



 八,、加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè),，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)



 28.各市場(chǎng)主體要強(qiáng)化誠(chéng)信意識(shí)。按照國(guó)家法律法規(guī)和建設(shè) “信用安徽”的要求,，及時(shí),、真實(shí)、完整地披露信息,，實(shí)施高級(jí)管 理人員誠(chéng)信責(zé)任承諾制度,，維護(hù)投資者合法權(quán)益。要強(qiáng)化企業(yè)內(nèi) 部信用制度建設(shè),，發(fā)揮行業(yè)自律組織和證券期貨中介機(jī)構(gòu)在誠(chéng)信 建設(shè)中的作用,。對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)、嚴(yán)重失信的機(jī)構(gòu)和個(gè)人堅(jiān)決實(shí) 施市場(chǎng)禁入,。有關(guān)部門(mén)和新聞單位要大力宣傳證券期貨法律法規(guī) 及相關(guān)政策,，幫助投資者明確主體責(zé)任，認(rèn)清市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),，樹(shù)立正 確的投資理念,，增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力，倡導(dǎo)理性和 穩(wěn)健的投資文化,。



 29.各級(jí)政府和各有關(guān)部門(mén)要切實(shí)履行職責(zé),，采取有效措施 防止發(fā)起人虛假出資、虛構(gòu)利潤(rùn),、公司設(shè)立程序不規(guī)范,、相關(guān)法 律權(quán)證不完備、大股東占用或侵占上市公司資產(chǎn),，以及違規(guī)擔(dān)保 等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),。要針對(duì)中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)的實(shí)際,，切實(shí)防范其 改制不徹底、家族經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)制度不健全,、會(huì)計(jì)行為不規(guī)范等引 發(fā)的上市風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要健全證券期貨機(jī)構(gòu)客 戶(hù)交易結(jié)算資金存管制度，確?？蛻?hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ),、封 閉安全運(yùn)行。要與相關(guān)部門(mén)合作,，督促證券期貨機(jī)構(gòu)大股東解決 出資不實(shí),、抽逃出資、違規(guī)占用資金等問(wèn)題,，防范和控制受托理 財(cái)?shù)犬a(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),。



 30.各級(jí)政府、各有關(guān)部門(mén)要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，建立應(yīng)對(duì) 資本市場(chǎng)突發(fā)事件的快速反應(yīng)機(jī)制和防范風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制,。要按 照“誰(shuí)管轄、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處置各種風(fēng)險(xiǎn),。 對(duì)處置不力造成嚴(yán)重后果的，要追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任,。各級(jí)政府,、 省直有關(guān)部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)溝通和協(xié)作，查處各種違法 違規(guī)行為,，共同做好防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)工作,。要貫徹落實(shí)國(guó)務(wù) 院關(guān)于整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的有關(guān)規(guī)定，加大打擊非法證券 期貨活動(dòng)的力度,，妥善處理各種投資糾紛,，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù) 投資者利益,。



 九,、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成齊抓共管的工作格局



 31.各級(jí)政府和有關(guān)部門(mén)要把加快發(fā)展和利用資本市場(chǎng)納入 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體安排,，研究制定規(guī)劃和相關(guān)政策措施,。各市政府 要明確專(zhuān)門(mén)的協(xié)調(diào)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)和人員，加強(qiáng)對(duì)發(fā)展和 利用資本市場(chǎng)工作的指導(dǎo),、協(xié)調(diào),、服務(wù)，扎實(shí)推進(jìn)企業(yè)上市,、上 市公司資產(chǎn)重組和發(fā)展,、資本市場(chǎng)融資等工作,。建立考核評(píng)價(jià)制 度，對(duì)發(fā)展和利用資本市場(chǎng)成績(jī)突出的市進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì),，對(duì)進(jìn)展 緩慢的予以通報(bào)批評(píng),。



 32.完善各級(jí)政府、有關(guān)部門(mén)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的雙向通報(bào)制 度,，加強(qiáng)資本市場(chǎng)方面的信息溝通,，建立磋商機(jī) 制。各級(jí)政府 和有關(guān)部門(mén)要積極支持證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),，共同做好監(jiān) 管工作,。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，主動(dòng)為地方政府 出謀劃策,，在促進(jìn)和規(guī)范資本市場(chǎng)發(fā)展,、為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)方 面發(fā)揮更加積極的作用。?



安徽省人民政府 ?

二○○四年七月十五日