中國人民銀行關(guān)于貨幣經(jīng)紀公司進入銀行間市場有關(guān)事項的通知

中國人民銀行關(guān)于貨幣經(jīng)紀公司進入銀行間市場有關(guān)事項的通知

(銀發(fā) 〔2006〕 231號)





中國人民銀行上?？偛?，各分行、營業(yè)管理部,、各省會(首府)城市中心支行,、副省級城市中心支行，各政策性銀行,、國有商業(yè)銀行,、股份制銀行，全國銀行間同業(yè)拆借中心,，中央國債登記結(jié)算有限責任公司：



 為規(guī)范貨幣經(jīng)紀公司業(yè)務(wù)行為,，提高銀行間債券市場、銀行間同業(yè)拆借市場（以下簡稱銀行間市場）流動性,，促進銀行間市場的健康發(fā)展,，現(xiàn)就貨幣經(jīng)紀公司進入銀行間市場有關(guān)事項通知如下：



 一、 本通知所稱貨幣經(jīng)紀公司按《
貨幣經(jīng)紀公司試點管理辦法》(銀監(jiān)會令2005年第1號)第二條對貨幣經(jīng)紀公司的定義界定,。



 二,、 貨幣經(jīng)紀公司進入銀行間市場從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)之前，應(yīng)向中國人民銀行備案,，并提供如下備案材料：



 （一）相關(guān)監(jiān)督管理機構(gòu)批準貨幣經(jīng)紀公司設(shè)立的文件,；



 （二）《金融許可證》（副本）復印件；



 （三）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復印件,；



 （四）公司章程,；



 （五）從事擬辦業(yè)務(wù)的內(nèi)部風險控制制度,；



 （六）高級管理人員、部門主要負責人,、經(jīng)紀業(yè)務(wù)主管人員的工作簡歷及相關(guān)資格證明材料,；



 （七）從事擬辦業(yè)務(wù)的經(jīng)紀人員名單和相關(guān)資格證明材料；



 （八）中國人民銀行要求提交的其他材料,。



 中國人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個工作日內(nèi),，向符合條件的貨幣經(jīng)紀公司下達備案通知。



 三,、貨幣經(jīng)紀公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門的主管人員應(yīng)具有5年以上金融市場從業(yè)經(jīng)歷,，經(jīng)紀人員應(yīng)具有2年以上金融市場從業(yè)經(jīng)歷；熟悉銀行間市場有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則,。



 四,、貨幣經(jīng)紀公司在銀行間市場從事的業(yè)務(wù)范圍為接受金融機構(gòu)投資者（以下簡稱委托方）的委托，提供現(xiàn)券買賣,、債券回購,、票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、票據(jù)回購,、債券遠期交易,、人民幣利率互換交易、同業(yè)拆借等經(jīng)紀服務(wù),。



 五,、貨幣經(jīng)紀公司提供經(jīng)紀服務(wù)，應(yīng)遵循公正,、公平,、誠實守信、為客戶保密的原則,。



 貨幣經(jīng)紀公司應(yīng)當按照審慎經(jīng)營的原則,，制定本公司各項業(yè)務(wù)規(guī)則，建立有效的內(nèi)部風險控制制度,，并報中國人民銀行備案,。



 六、貨幣經(jīng)紀公司提供經(jīng)紀服務(wù),，應(yīng)與委托方簽訂服務(wù)協(xié)議,，并根據(jù)委托方委托以匿名方式進行報價或詢價。



 貨幣經(jīng)紀公司促成交易后,，應(yīng)以書面形式及時向交易雙方發(fā)送成交通知單,，按照服務(wù)協(xié)議的約定標準計收服務(wù)傭金，并實時將交易信息傳至全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)中心）以作成交備案,。



 未促成交易的,，貨幣經(jīng)紀公司不得要求委托方支付傭金,，但可以要求委托方支付為其提供經(jīng)紀服務(wù)所支出的必要費用。



 七,、貨幣經(jīng)紀公司應(yīng)以與委托方約定的方式妥善保存委托記錄和交易記錄。



 貨幣經(jīng)紀公司應(yīng)嚴格管理交易信息,，不得公開向銀行間市場參與者（以下簡稱參與者）發(fā)布交易信息,。



 八、貨幣經(jīng)紀公司提供經(jīng)紀服務(wù)發(fā)生違約,，對違約事實或違約責任存在爭議的,，貨幣經(jīng)紀公司及委托方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并于接到仲裁或訴訟最終結(jié)果的次一工作日12:00之前,，將最終結(jié)果送達同業(yè)中心,，同業(yè)中心應(yīng)在接到最終結(jié)果的當日將其予以公告。



 九,、貨幣經(jīng)紀公司應(yīng)在每季度后的10個工作日內(nèi)及次年的3月1日之前,，向中國人民銀行提交本季度或本年度在銀行間市場提供經(jīng)紀服務(wù)的書面報告。其中,，季度書面報告應(yīng)包括但不限于以下的（一）,、（二）、（三）,、（四）,、（七）項內(nèi)容；年度書面報告應(yīng)包括但不限于以下的（一）至（七）項內(nèi)容：



 （一）通過本公司成交的機構(gòu)類型分布特征,；



 （二）通過本公司成交的各交易品種的交易量及占整個市場同類交易的比重,；



 （三）通過本公司成交的各交易品種成交價格與相對應(yīng)的交易品種市場平均價格的差異性描述；



 （四）本公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)量的逐月變化,；



 （五）上年度經(jīng)紀業(yè)務(wù)的年度自評估和本年度經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)劃,；



 （六）銀行間市場或經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)展建議；



 （七）中國人民銀行要求報告的其他情況,。



 十,、貨幣經(jīng)紀公司應(yīng)在每年的4月30日以前，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng),，向參與者定期披露經(jīng)注冊會計師審計的上一年度財務(wù)報告和出具的審計報告,，包括經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、損益表,、現(xiàn)金流量表,、會計報表附注和審計意見。



 發(fā)生如下事件時,，貨幣經(jīng)紀公司應(yīng)在事件發(fā)生后的2個工作日內(nèi),，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向參與者公告,，并向中國人民銀行報告：



 （一）減資、合并,、分立,、解散、托管,、停業(yè),、申請破產(chǎn)；



 （二）涉及貨幣經(jīng)紀公司的重大訴訟,；



 （三）參與者對貨幣經(jīng)紀公司直接或間接持股額達5%以上,；



 （四）貨幣經(jīng)紀公司與參與者由同一母公司直接或間接控股；



 （五）中國人民銀行規(guī)定的其他重大事項,。



 十一,、貨幣經(jīng)紀公司提供經(jīng)紀服務(wù)，應(yīng)嚴格遵守銀行間市場的有關(guān)規(guī)定,，違反本通知要求和銀行間市場其他有關(guān)規(guī)定的,，由中國人民銀行按照《
中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。



 十二,、本通知自發(fā)布之日起施行,。



中國人民銀行

二○○六年七月六日

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