• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2006-07-25
• 【生效日期】2006-07-25
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)網(wǎng)
• 【所屬類別】政策參考

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則





各證券發(fā)行人,、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：



 《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布,，自發(fā)布之日起實(shí)施,。



二○○六年七月二十五日






第一章 總 則




第一條 為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險(xiǎn),，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，根據(jù)《
證券法》、《
公司法》,、《
證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律,、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定,，制定本規(guī)則。




第二條 證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記,、變更登記,、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用本規(guī)則；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的,，從其規(guī)定,。



 境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)納入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。




第三條 本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù),，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議,。




第四條 本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄,，辦理證券持有人名冊(cè)的登記,。



 電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份,、元）,。




第五條 證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明,。



 符合法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的,，可以將證券登記在名義持有人名下,。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù),，證券權(quán)益擁有人通過(guò)名義持有人實(shí)現(xiàn)其相關(guān)權(quán)利,。名義持有人行使證券持有人相關(guān)權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先征求其名下證券權(quán)益擁有人的意見,，并按其意見辦理,不得損害證券權(quán)益擁有人的利益,。



 本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細(xì)資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的資料真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整。名義持有人出具的證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄是證券權(quán)益擁有人持有證券的合法證明,。




第六條 證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制,，本公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請(qǐng)材料真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整。



 前款所稱證券登記申請(qǐng)人包括證券發(fā)行人,、證券持有人或其證券托管機(jī)構(gòu)以及本公司認(rèn)可的其他申請(qǐng)辦理證券登記的主體,。前款所稱證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料包括證券登記申請(qǐng)人直接向本公司提供或通過(guò)證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接向本公司提供的書面文件和電子文件,。




第七條 本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼,、有效身份證明文件號(hào)碼,、證券持有人通訊地址、持有證券名稱,、持有證券數(shù)量,、證券托管機(jī)構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié),、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài),。




第二章 初始登記




第八條 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記,。




第九條 證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記,、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記,、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記,、記賬式國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記,、基金擴(kuò)募登記等,。




第十條 股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā),、配股登記時(shí),，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：



 （一）股票登記申請(qǐng)；



 （二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件,；



 （三）承銷協(xié)議,；



 （四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）；



 （五）通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）證券的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊(cè),，證券持有人名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括證券代碼,、證券持有人證券賬戶號(hào)碼、證券持有人有效身份證明文件號(hào)碼,、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容,；



 （六）證券有限售條件的，還需提供限售申請(qǐng)并申報(bào)有限售條件證券持有人類別,；



 （七）公開發(fā)行前國(guó)家或國(guó)有法人持股的,，還需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件；涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的,，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件,；



 （八）涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行,、質(zhì)押登記相關(guān)申請(qǐng)材料,；



 （九）證券首次發(fā)行的,，還需提供證券發(fā)行人法人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人（董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書,；



 （十）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件,；



 （十一）本公司要求提供的其他材料。




第十一條 權(quán)證發(fā)行人申請(qǐng)辦理權(quán)證發(fā)行登記,，除應(yīng)當(dāng)提供第十條（五）至（十）項(xiàng)相關(guān)材料外,，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：



 （一）權(quán)證登記申請(qǐng)；



 （二）有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于權(quán)證發(fā)行的核準(zhǔn)文件,；



 （三）本公司要求提供的其他材料,。




第十二條 基金管理人申請(qǐng)辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條（三）至（十）項(xiàng)相關(guān)材料外,，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：



 （一）基金登記申請(qǐng),；



 （二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件；



 （三）基金合同,；



 （四）本公司要求提供的其他材料,。




第十三條 債券發(fā)行人申請(qǐng)辦理企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條（三）至（十）項(xiàng)相關(guān)材料外,，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：



 （一）債券登記申請(qǐng),；



 （二）國(guó)家有權(quán)部門關(guān)于債券發(fā)行的核準(zhǔn)文件；



 （三）債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門關(guān)于免予擔(dān)保的批準(zhǔn)文件,；



 （四）本公司要求提供的其他材料,。




第十四條 國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果,，建立證券持有人名冊(cè),。國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或場(chǎng)外合同分銷后,，本公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果,，辦理國(guó)債登記。




第十五條 本公司對(duì)證券發(fā)行人提供的證券登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后,，根據(jù)其申報(bào)的證券登記數(shù)據(jù),，辦理證券持有人名冊(cè)的初始登記。通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券,，證券交易所向本公司傳送的認(rèn)購(gòu)結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司提供的初始登記申請(qǐng)材料之一,，本公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，將證券登記到其持有人名下,；通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行的證券,，本公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下,。本公司完成證券持有人名冊(cè)初始登記后,，向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件,。




第十六條 由于證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任,；證券發(fā)行人申請(qǐng)對(duì)證券初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的,，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。




第三章 變更登記



 第一節(jié) 證券過(guò)戶登記




第十七條 證券過(guò)戶登記包括證券交易所集中交易過(guò)戶登記（以下簡(jiǎn)稱集中交易過(guò)戶登記）和非集中交易過(guò)戶登記（以下簡(jiǎn)稱非交易過(guò)戶登記）,。




第十八條 證券通過(guò)證券交易所集中交易的,，本公司根據(jù)證券交易的交收結(jié)果，辦理集中交易過(guò)戶登記,。




第十九條 證券因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的,，可以辦理非交易過(guò)戶登記：



 （一）股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓；



 （二）司法扣劃,；



 （三）行政劃撥,；



 （四）繼承、捐贈(zèng),、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割,；



 （五）法人合并、分立,，或因解散,、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格,；



 （六）上市公司的收購(gòu),；



 （七）上市公司回購(gòu)股份；



 （八）上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,；



 （九）相關(guān)法律,、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形,。




第二十條 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后,，應(yīng)當(dāng)向本公司提出股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶登記申請(qǐng)，本公司對(duì)過(guò)戶登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后,，辦理過(guò)戶登記手續(xù),，并向申請(qǐng)人出具過(guò)戶登記證明文件。




第二十一條 當(dāng)事人因繼承,、捐贈(zèng),、依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割（如離婚,、分家析產(chǎn)等情形），法人合并、分立,，或因解散,、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的，資產(chǎn)承繼人申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記時(shí),，應(yīng)當(dāng)向本公司提供有效的證券歸屬證明文件及本公司要求的其他材料，本公司對(duì)過(guò)戶登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后,，辦理過(guò)戶登記手續(xù),，并向申請(qǐng)人出具過(guò)戶登記證明文件。




第二十二條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃,，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理,。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié),，并在協(xié)助司法扣劃當(dāng)日將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理過(guò)戶登記,。




第二十三條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由本公司協(xié)助辦理,。本公司受理司法扣劃要求后,，在受理日對(duì)應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對(duì)司法扣劃涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理過(guò)戶登記手續(xù),。




第二十四條 上市公司的收購(gòu),、上市公司回購(gòu)股份以及上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃引起的非交易過(guò)戶登記按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。



 第二節(jié) 其他變更登記




第二十五條 其他變更登記包括證券司法凍結(jié),、質(zhì)押,、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán),、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股,、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數(shù)基金（以下簡(jiǎn)稱ETF）申購(gòu)或贖回等引起的變更登記,。




第二十六條 證券因被司法凍結(jié),、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，本公司在證券持有人名冊(cè)中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí),。



 債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)涉及的變更登記按本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理,。




第二十七條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理,。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法凍結(jié)要求后,，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié),，并在協(xié)助司法凍結(jié)當(dāng)日將協(xié)助司法凍結(jié)的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理司法凍結(jié)登記,。




第二十八條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由本公司協(xié)助辦理,。本公司受理司法凍結(jié)要求后,，在受理日對(duì)應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對(duì)司法凍結(jié)涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理司法凍結(jié)登記,。




第二十九條 投資者證券質(zhì)押,應(yīng)當(dāng)按照本公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定辦理證券質(zhì)押登記,。證券質(zhì)押合同在質(zhì)押雙方辦理質(zhì)押登記后生效,。證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押,。已辦理司法凍結(jié)登記的證券不得再申請(qǐng)辦理質(zhì)押登記,。




第三十條 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，本公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào),，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷,。




第三十一條 權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的行權(quán)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記,。




第三十二條 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi),，本公司根據(jù)有效的轉(zhuǎn)股申報(bào)結(jié)果，辦理轉(zhuǎn)股登記,，將相應(yīng)股份登記到其持有人名下,，同時(shí)注銷其持有人名下的相應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券。




第三十三條 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向本公司申請(qǐng)辦理可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售登記的,，本公司根據(jù)其申請(qǐng)以及公告約定的贖回方式或有效的回售申報(bào),，在確認(rèn)其用于贖回或回售的資金已劃至本公司指定銀行賬戶后，將贖回或回售的可轉(zhuǎn)換公司債券予以注銷,，并按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù),。




第三十四條 申購(gòu)或贖回ETF份額的，本公司根據(jù)有效的申購(gòu)或贖回申報(bào)以及交收結(jié)果,，辦理ETF份額申購(gòu)或贖回的變更登記,。




第四章 退出登記




第三十五條 股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到本公司辦理證券交易所市場(chǎng)的退出登記手續(xù),，按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的,，應(yīng)當(dāng)辦理進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)登記手續(xù)。




第三十六條 本公司在結(jié)清與股票發(fā)行人的債權(quán)債務(wù)或就債權(quán)債務(wù)問(wèn)題達(dá)成協(xié)議后,，與股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)簽訂證券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄,，將股份持有人名冊(cè)清單等證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料移交股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。



 前款所稱持有人名冊(cè)清單包括但不限于證券代碼,、持有人姓名或名稱,、證券賬戶號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼,、持有人通訊地址、持有股份數(shù)量,、股份托管機(jī)構(gòu),、限售情況、司法凍結(jié)狀態(tài),、質(zhì)押登記情況,、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利金額等內(nèi)容。




第三十七條 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)的,，本公司可將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu),，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢,。




第三十八條 股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記辦理完畢后,，本公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登關(guān)于終止為股票發(fā)行人提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的公告,。




第三十九條 債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止,，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢,。




第四十條 其他證券的退出登記手續(xù)參照第三十五條至第三十九條的規(guī)定辦理。




第五章 證券登記相關(guān)服務(wù)



 第一節(jié) 證券持有人名冊(cè)服務(wù)




第四十一條 本公司定期向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè),。



 發(fā)生證券初始登記,、召開股東大會(huì)、召開基金持有人大會(huì),、權(quán)益分派,、股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、證券交易異常波動(dòng)等情形時(shí),，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的證券持有人名冊(cè),。




第四十二條 本公司提供的證券持有人名冊(cè)主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼,、持有證券數(shù)量,、證券持有人通訊地址等。如證券發(fā)行人還需本公司提供與證券持有人名冊(cè)相關(guān)的增值服務(wù),，可以向本公司提出申請(qǐng),，本公司審核同意后予以提供。




第四十三條 同一持有人持有多個(gè)證券賬戶的,，本公司在提供證券持有人名冊(cè)時(shí),，對(duì)該持有人通過(guò)多個(gè)證券賬戶持有的同一證券可以予以合并統(tǒng)計(jì)后再行提供。




第四十四條 證券發(fā)行人可以通過(guò)本公司提供的上市公司網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng),、郵寄,、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式獲取證券持有人名冊(cè)。




第四十五條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥善保管證券持有人名冊(cè),，并在法律,、行政法規(guī)和部門規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用。因證券發(fā)行人不當(dāng)使用證券持有人名冊(cè)導(dǎo)致的一切法律責(zé)任由證券發(fā)行人承擔(dān),，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任,。




第四十六條 上市公司監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告,，向本公司申請(qǐng)獲取其公告的股權(quán)登記日的證券持有人名冊(cè),。召集人不得將所獲取的證券持有人名冊(cè)用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。



 第二節(jié) 權(quán)益派發(fā)服務(wù)




第四十七條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本,，應(yīng)當(dāng)向本公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請(qǐng),、股東大會(huì)決議以及本公司要求的其他材料。



 本公司對(duì)證券發(fā)行人的申請(qǐng)材料審核通過(guò)后,，根據(jù)其申請(qǐng)派發(fā)相應(yīng)股份,。




第四十八條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股票或基金的現(xiàn)金紅利或債券本息，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng),，并在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將用于派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息的資金劃至本公司指定銀行賬戶,；本公司確認(rèn)證券發(fā)行人的相應(yīng)款項(xiàng)到賬后，根據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù),。




第四十九條 國(guó)債派息兌付的,，本公司根據(jù)財(cái)政部關(guān)于國(guó)債派息兌付的有關(guān)規(guī)定，辦理本息劃付手續(xù),。




第五十條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息,，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司,，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告,，說(shuō)明原因。因證券發(fā)行人未履行及時(shí)通知及公告義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān),，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任,。



 第三節(jié) 查詢服務(wù)




第五十一條 證券發(fā)行人和證券持有人可以通過(guò)本公司提供的電子網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式向本公司申請(qǐng)查詢證券登記信息,。



 證券持有人通過(guò)本公司網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)系統(tǒng)獲得的查詢結(jié)果不作為其持有證券的法律依據(jù),，證券持有人如需取得具有法律效力的證券持有及變動(dòng)記錄證明，應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定申請(qǐng)辦理。




第五十二條 證券發(fā)行人可以向本公司申請(qǐng)查詢關(guān)聯(lián)人,、董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等知悉內(nèi)幕信息當(dāng)事人持有該證券及變更登記等情況。




第五十三條 證券持有人可以向本公司申請(qǐng)查詢持有人本人證券持有及變更登記等情況,。




第五十四條 證券交易所依法履行職責(zé),，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。




第五十五條 人民法院,、人民檢察院,、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等依照法定條件和程序，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料,。



 第四節(jié) 網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)




第五十六條 本公司設(shè)立上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)）,，為上市公司及其股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。




第五十七條 上市公司使用本公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng),，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng),，經(jīng)本公司審核通過(guò)后，可以按照本公司網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù),。




第五十八條 上市公司股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票,，應(yīng)當(dāng)按照本公司投資者身份驗(yàn)證業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理身份驗(yàn)證后，方可進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票,。



 第五節(jié) 股份持有人類別標(biāo)識(shí)服務(wù)




第五十九條 本公司根據(jù)國(guó)家有權(quán)部門的相關(guān)規(guī)定,，提供有限售條件股份的持有人類別標(biāo)識(shí)服務(wù)。




第六十條 前條所稱持有人類別包括“國(guó)家”,、“國(guó)有法人”,、“境內(nèi)非國(guó)有法人”、“境內(nèi)自然人”,、“境外法人”,、“境外自然人”等。




第六十一條 本公司根據(jù)證券發(fā)行人或持有人的申報(bào),，進(jìn)行必要的形式審核后,，加設(shè)、變更相應(yīng)持有人類別標(biāo)識(shí),。證券發(fā)行人或持有人申報(bào)加設(shè),、變更“國(guó)家”、“國(guó)有法人”標(biāo)識(shí)的,，應(yīng)當(dāng)提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的界定文件,。




第六十二條 本公司以證券賬戶為單位加設(shè)、變更持有人類別標(biāo)識(shí),。同一持有人持有多個(gè)證券賬戶且持有人類別標(biāo)識(shí)存在不一致的,，本公司有權(quán)要求相關(guān)證券發(fā)行人,、持有人重新核定。



 第六節(jié) 其他服務(wù)




第六十三條 上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的證券登記相關(guān)服務(wù),，按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理,。




第六十四條 本公司依法提供與證券登記服務(wù)有關(guān)的信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù),。




第六章 附 則




第六十五條 證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照本公司規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納證券登記及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用,。證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的,，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。




第六十六條 證券登記申請(qǐng)人違反本規(guī)則以及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則、指引等規(guī)定的,，本公司可以暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。




第六十七條 證券登記申請(qǐng)人向本公司申請(qǐng)辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)過(guò)程中,，存在違反國(guó)家法律,、行政法規(guī)和部門規(guī)章行為的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任,；本公司有權(quán)暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。




第六十八條 本規(guī)則要求提供的材料以中文文本為準(zhǔn),，凡用外文書寫的,，應(yīng)當(dāng)附有經(jīng)公證的中文譯本。




第六十九條 本規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效,，修訂時(shí)亦同,。




第七十條 原由本公司頒布的涉及證券登記及相關(guān)服務(wù)的規(guī)則、細(xì)則,、指南,、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的,，以本規(guī)則為準(zhǔn),。




第七十一條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。




第七十二條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施,。