• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)[2007]54號(hào)
• 【發(fā)布日期】2007-04-19
• 【生效日期】2007-04-19
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

(證監(jiān)發(fā)[2007]54號(hào))





各期貨公司：



 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,，我會(huì)制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》,，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行,。



中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○七年四月十九日





期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法




第一章 總則




第一條 為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn),，根據(jù)《
期貨交易管理?xiàng)l例》,，制定本辦法。




第二條 本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),，是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所（以下簡稱期貨交易所）的結(jié)算會(huì)員,，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。




第三條 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn),，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,。




第四條 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法,。




第五條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理,。



 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。




第二章 資格的取得與終止




第六條 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,。




第七條 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：



 (一) 取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；



 (二) 具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃,，包括部門設(shè)置,、人員配置、崗位責(zé)任,、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等,；



 (三) 結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷,；



 (四) 具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員,；



 (五) 高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,，無不良信用記錄,，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；



 (六) 不存在被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款,、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形,；



 (七) 不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形,；



 (八) 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰,。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過50％,，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職,，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制,；



 (九) 近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易,、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更,，高級(jí)管理人員變更比例超過50％,，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的,，可不受此限制,；



 (十) 控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的,，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營,；



 (十一) 控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形,。




第八條 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）董事長,、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上,，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格,、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上,；



 （二）注冊資本不低于人民幣5000萬元,，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；



 （三）申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元,，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元,，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元；



 （四）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件,。




第九條 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）董事長,、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格,、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上,；



 （二）注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),；



 （三）申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利,、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元,；或者申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元,，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元,；



 （四）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。




第十條 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：



 （一）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書,；



 （二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件；



 （三）股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件,；



 （四）從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書,；



 （五）《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》,；



 （六）申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,，及申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；



 （七）經(jīng)具有證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告,；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告,；



 （八）申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表,；



 （九）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告,；



 （十）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第七條第（五）項(xiàng),、第（七）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議是否合法出具的法律意見書,；



 （十一）存在本辦法第七條第（八）項(xiàng)或者第（九）項(xiàng)規(guī)定情形的,，還應(yīng)當(dāng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見書；



 （十二）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。




第十一條 中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi),，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。




第十二條 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格,。



 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的,，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效,。




第十三條 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會(huì)員資格,。




第十四條 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn),。受托為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的,，還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)算會(huì)員的保證金和其他資產(chǎn)。




第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則




第十五條 取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司（以下簡稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),。




第十六條 取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司（以下簡稱全面結(jié)算會(huì)員期貨公司）,，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。




第十七條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議,。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：



 (一) 交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；



 (二) 保證金標(biāo)準(zhǔn),；



 (三) 非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額,；



 (四) 風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序,；



 (五) 結(jié)算流程,；



 (六) 通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限,；



 (七) 不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式,；



 (八) 協(xié)議變更和解除；



 (九) 違約責(zé)任,；



 (十) 爭議處理方式,；



 (十一) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng),。




第十八條 非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理,。




第十九條 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所,。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制措施。




第二十條 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后,，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員,。



 非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出,。




第二十一條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶,，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。



 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立,、分別管理,。



 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)非結(jié)算會(huì)員開立一個(gè)內(nèi)部專門賬戶，明細(xì)核算,。




第二十二條 非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的,，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理,。



 非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金,，只能通過非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。




第二十三條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外,，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用,、挪用,。



 非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外,，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用,、挪用。




第二十四條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì),、期貨交易所的有關(guān)規(guī)定。結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)由非結(jié)算會(huì)員以自有資金向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納,。




第二十五條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金,。



 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn),。




第二十六條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度,。



 期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算,，并出具交易結(jié)算報(bào)告,。



 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式,、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致,。



 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,。




第二十七條 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。




第二十八條 除下列情形外,，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：



 (一) 依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金,；



 (二) 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；



 (三) 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi),、稅款及其他費(fèi)用,；



 (四) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形,。




第二十九條 非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告,。




第三十條 非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議,；非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的,，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn),，也未提出異議的,，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。



 非結(jié)算會(huì)員有異議的,，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí),。




第三十一條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì),、期貨交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度,。



 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn),。




第三十二條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度,。




第三十三條 非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的,，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告?？蛻粑磮?bào)告的,，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。




第三十四條 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉,。非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉,。




第三十五條 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的,，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。



 除前款規(guī)定外,，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的其他情形,。




第三十六條 期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉,。




第三十七條 非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任,。



 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任,；保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。




第三十八條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司認(rèn)為必要的,，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,。




第四章 監(jiān)督管理




第三十九條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利,，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù),。




第四十條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金,。



 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金,。




第四十一條 期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的,，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,。




第四十二條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,，應(yīng)當(dāng)在簽訂,、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告,。




第四十三條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理,、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行,，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全,。




第四十四條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客戶,、非結(jié)算會(huì)員及其客戶,，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益,。



 非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎,、勤勉地控制其客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的全面結(jié)算會(huì)員期貨公司及其客戶的合法權(quán)益,。




第四十五條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：



 （一） 非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況,；



 （二） 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；



 （三） 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況,；



 （四） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng),。




第四十六條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告,。




第四十七條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息,。




第五章 附則




第四十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。