• 【發(fā)布單位】中國(guó)人民銀行
• 【發(fā)布文號(hào)】銀發(fā)〔2007〕287號(hào)
• 【發(fā)布日期】2007-08-17
• 【生效日期】2007-08-17
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】國(guó)家外匯管理局
• 【所屬類(lèi)別】政策參考

中國(guó)人民銀行關(guān)于在銀行間外匯市場(chǎng)開(kāi)辦人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知

中國(guó)人民銀行關(guān)于在銀行間外匯市場(chǎng)開(kāi)辦人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知

(銀發(fā)〔2007〕287號(hào))





中國(guó)人民銀行上?？偛?，各分行、營(yíng)業(yè)管理部,，各省會(huì)（首府）城市中心支行,、副省級(jí)城市中心支行,；國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū),、直轄市分局,，外匯管理部，深圳,、大連,、青島、寧波,、廈門(mén)市分局,；各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行,、股份制商業(yè)銀行,、中國(guó)外匯交易中心：

 現(xiàn)就境內(nèi)機(jī)構(gòu)在銀行間外匯市場(chǎng)開(kāi)辦人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)的有關(guān)事宜通知如下：

 一、本通知所稱人民幣外匯貨幣掉期,，是指在約定期限內(nèi)交換約定數(shù)量人民幣與外幣本金,，同時(shí)定期交換兩種貨幣利息的交易協(xié)議。本金交換的形式包括：(一)在協(xié)議生效日雙方按約定匯率交換人民幣與外幣的本金,，在協(xié)議到期日雙方再以相同的匯率,、相同金額進(jìn)行一次本金的反向交換；(二)中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局規(guī)定的其他形式,。利息交換指雙方定期向?qū)Ψ街Ц兑該Q入貨幣計(jì)算的利息金額,，可以固定利率計(jì)算利息，也可以浮動(dòng)利率計(jì)算利息,。

 二,、現(xiàn)階段在銀行間外匯市場(chǎng)開(kāi)辦人民幣兌美元、歐元,、日元,、港幣、英鎊五個(gè)貨幣對(duì)的貨幣掉期交易,。

 三,、具備銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)會(huì)員資格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)可以在銀行間外匯市場(chǎng)開(kāi)展人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)。

 四,、國(guó)家外匯管理局對(duì)人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)實(shí)行備案制管理,。

 具備本通知第三條規(guī)定資格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)，在開(kāi)展人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)之前,，應(yīng)通過(guò)中國(guó)外匯交易中心向國(guó)家外匯管理局備案,。備案材料包括：開(kāi)辦人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)的申請(qǐng)；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度,。

 備案材料交中國(guó)外匯交易中心初審后,，報(bào)國(guó)家外匯管理局,。國(guó)家外匯管理局自收到中國(guó)外匯交易中心遞交的備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)本通知規(guī)定的條件向申請(qǐng)人下達(dá)備案通知書(shū),，同時(shí)抄報(bào)中國(guó)人民銀行,、抄送中國(guó)外匯交易中心。

 五,、開(kāi)展人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下規(guī)定：

 （一）貨幣掉期中人民幣的參考利率,，應(yīng)為經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心發(fā)布的具有基準(zhǔn)性質(zhì)的貨幣市場(chǎng)利率，或中國(guó)人民銀行公布的存貸款基準(zhǔn)利率,；貨幣掉期中外幣參考利率由交易雙方協(xié)商約定,。

 （二）境內(nèi)機(jī)構(gòu)開(kāi)展人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)應(yīng)遵守國(guó)家外匯管理局的結(jié)售匯綜合頭寸管理規(guī)定及有關(guān)外匯管理規(guī)定。

 （三）在銀行間外匯市場(chǎng)辦理人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)應(yīng)通過(guò)中國(guó)外匯交易中心的交易系統(tǒng)進(jìn)行,。

 （四）為明確交易雙方的權(quán)利和義務(wù),，辦理人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)交易雙方須簽訂主協(xié)議。主協(xié)議和成交記錄（包括中國(guó)外匯交易中心的交易系統(tǒng)打印的交易單等）共同構(gòu)成書(shū)面交易合同,。交易雙方認(rèn)為必要時(shí),，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù),、違約情形及違約責(zé)任等做出明確約定，補(bǔ)充協(xié)議是交易合同的組成部分,。

 （五）貨幣掉期交易合同達(dá)成后,，交易雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同義務(wù)，并按交易協(xié)定內(nèi)容進(jìn)行清算,。

 （六）貨幣掉期交易發(fā)生違約,，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以根據(jù)交易合同申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟,，并于接到仲裁或訴訟最終結(jié)果的次一工作日12∶00之前,，將最終結(jié)果送達(dá)中國(guó)外匯交易中心，中國(guó)外匯交易中心應(yīng)在接到最終結(jié)果的當(dāng)日公告,。

 六,、中國(guó)外匯交易中心負(fù)責(zé)提供人民幣外匯貨幣掉期交易系統(tǒng)，并依據(jù)本通知制定人民幣外匯貨幣掉期交易規(guī)則,，報(bào)中國(guó)人民銀行及國(guó)家外匯管理局備案后實(shí)施,。

 七、中國(guó)外匯交易中心對(duì)交易進(jìn)行日常統(tǒng)計(jì)和監(jiān)控,，應(yīng)將統(tǒng)計(jì)信息和有關(guān)情況于次月的前10個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式報(bào)送中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局,，并及時(shí)向市場(chǎng)披露有關(guān)信息，但不得泄漏非公開(kāi)信息或誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者,，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局報(bào)告,。

 八,、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局對(duì)銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督和管理。中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局將依據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》和《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律,、法規(guī)和其他相關(guān)管理規(guī)定,，對(duì)違反本通知規(guī)定開(kāi)展人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)、擾亂市場(chǎng)秩序的機(jī)構(gòu),，進(jìn)行相應(yīng)處罰,。

 九、請(qǐng)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)城市商業(yè)銀行,、農(nóng)村商業(yè)銀行,、農(nóng)村合作銀行和外資銀行。

 十,、本通知自印發(fā)之日起實(shí)施,。



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