• 【發(fā)布單位】湖南省
• 【發(fā)布文號】湘國資〔2007〕154號
• 【發(fā)布日期】2007-08-30
• 【生效日期】2007-08-30
• 【失效日期】--
• 【文件來源】湖南省
• 【所屬類別】政策參考

湖南省國資委監(jiān)管企業(yè)外部董事管理暫行辦法

湖南省國資委監(jiān)管企業(yè)外部董事管理暫行辦法
 
(湘國資〔2007〕154號)





各監(jiān)管企業(yè)：



 現(xiàn)將《湖南省國資委監(jiān)管企業(yè)董事會建設(shè)指導(dǎo)意見（試行）》、《湖南省國資委監(jiān)管企業(yè)外部董事管理暫行辦法》印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行,。執(zhí)行中如有意見和建議，請及時(shí)反饋,。



湖南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

二○○七年八月三十日





湖南省國資委監(jiān)管企業(yè)外部董事管理暫行辦法




第一章 總 則




第一條 為在省屬國有獨(dú)資公司中逐步建立外部董事制度,，規(guī)范國有獨(dú)資公司外部董事管理，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）,、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等有關(guān)法律法規(guī),，制定本辦法。


第二條 本辦法適用于湖南省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱省國資委）履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資公司,。省國資委履行出資人職責(zé)的國有控股公司,、非控股但為第一大股東的公司（包括上市公司）參照本辦法執(zhí)行。


第三條 本辦法所稱外部董事是指在省屬國有獨(dú)資公司中擔(dān)任董事的公司外部人員,。


第四條 外部董事分為專職外部董事和兼職外部董事,。專職外部董事，是指除在省國資委履行出資人職責(zé)的企業(yè)（以下簡稱任職公司）中專門擔(dān)任外部董事職務(wù)以外,，不再在其他單位任職和兼職的人員,。兼職外部董事，是指除在任職公司中擔(dān)任外部董事職務(wù)以外,，同時(shí)在其他單位任職的人員,。


第五條 外部董事由省國資委選聘和管理。




第二章 外部董事的任職條件




第六條 外部董事應(yīng)具備以下任職條件：

 （一）具有較高的政治素質(zhì),，堅(jiān)持原則,，公道正派，廉潔自律,，忠于職守,。

 （二）具有良好的職業(yè)道德，能夠維護(hù)國有資產(chǎn)出資人,、企業(yè)和職工利益,，并承擔(dān)相關(guān)義務(wù),。

 （三）具有較高的專業(yè)水平和10年以上的專業(yè)工作經(jīng)歷,，熟悉任職公司行業(yè)知識,、經(jīng)營管理及主營業(yè)務(wù)，是戰(zhàn)略規(guī)劃,、法律,、經(jīng)濟(jì)、金融,、財(cái)務(wù)會計(jì),、經(jīng)營管理、人力資源等方面的專門人才,。

 （四）一般應(yīng)具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷,，具有相關(guān)專業(yè)高級技術(shù)職稱。

 （五）身體健康,，有足夠的時(shí)間和精力履行外部董事職務(wù),。

 （六）《公司法》和公司章程規(guī)定的其他條件。


第七條 以在職身份擔(dān)任兼職外部董事的,，其本人工作單位應(yīng)出具同意其兼任外部董事并在時(shí)間上予以支持的有關(guān)文件,。

 以公務(wù)員身份退休不滿2年擔(dān)任外部董事的，應(yīng)該由本人原工作單位出具同意其擔(dān)任外部董事的有關(guān)文件,。


第八條 下列人員不得擔(dān)任外部董事：

 （一）本人及其直系親屬,、主要社會關(guān)系兩年內(nèi)曾在任職公司或公司的全資、控股子公司任高管職務(wù)的人員,；

 （二）兩年內(nèi)曾與公司有直接商業(yè)交往的人員,；

 （三）持有公司及其所投資企業(yè)股權(quán)和上市公司股票的人員；

 （四）在與公司有競爭（包括潛在競爭）關(guān)系的企業(yè)或與公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位任高管職務(wù)的人員,；

 （五）有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章和公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任外部董事的其他人員,。




第三章 外部董事的選聘




第九條 外部董事一般按下列程序選聘：

 1,、省國資委根據(jù)任職企業(yè)的實(shí)際情況，提出選聘名額和人選條件,。

 2,、在已經(jīng)建立的外部董事人才庫中提出初步人選，組織相應(yīng)的測試和考察,。

 3,、研究確定人選，辦理聘任手續(xù),。


第十條 省國資委可根據(jù)工作需要,，直接邀請沒有進(jìn)入外部董事人才庫的省內(nèi)外知名專家、學(xué)者,、企業(yè)家和符合條件,、勝任工作的行政事業(yè)單位退休人員擔(dān)任外部董事,。


第十一條 實(shí)行外部董事任前公示制度。外部董事任職前應(yīng)面向社會進(jìn)行公示,，公示期一般為七個(gè)工作日,。任前公示時(shí)，擬任職的外部董事應(yīng)當(dāng)就本人與任職公司之間不存在任何可能影響公正履行外部董事職責(zé)的關(guān)系,，向省國資委和任職公司發(fā)表書面聲明,。


第十二條 外部董事任職時(shí)，由省國資委向其頒發(fā)外部董事聘任證書,。




第四章 外部董事的職責(zé),、權(quán)利和義務(wù)




第十三條 外部董事履行以下職責(zé)：

 （一）貫徹執(zhí)行國有企業(yè)改革發(fā)展的方針、政策和決議,，維護(hù)國有資產(chǎn)的合法權(quán)益,；

 （二）及時(shí)、如實(shí)向省國資委報(bào)告任職公司關(guān)系到國有資本運(yùn)作的決策,、經(jīng)營等重大事項(xiàng),，依法維護(hù)國有資產(chǎn)出資人的知情權(quán)；

 （三）參與任職公司的戰(zhàn)略決策和運(yùn)營監(jiān)控,，關(guān)注任職公司長期發(fā)展目標(biāo)與核心競爭力培育,，避免或糾正決策經(jīng)營上的短期行為；

 （四）督促任職公司建立權(quán)責(zé)明確,、運(yùn)轉(zhuǎn)順暢,、制衡有效的公司法人治理結(jié)構(gòu)，推動現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè),；

 （五）《公司法》和公司章程規(guī)定的其他職責(zé),。


第十四條 外部董事享有以下權(quán)利：

 （一）出席董事會會議，并行使表決權(quán),；

 （二）經(jīng)三分之一以上董事同意,，可提議召開臨時(shí)董事會會議；

 （三）兩名（含兩名）以上外部董事認(rèn)為董事會會議資料不充分或論證不明確時(shí),，可聯(lián)名提出緩開董事會會議或緩議董事會會議議題,，董事會應(yīng)予采納；

 （四）根據(jù)履行職責(zé)需要,，有權(quán)了解和掌握任職公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)情況,，并有權(quán)對公司重大投資、關(guān)聯(lián)交易,、聘用或者解聘會計(jì)師事務(wù)所等事項(xiàng)進(jìn)行審核,，任職公司應(yīng)予配合；

 （五）就公司董事、經(jīng)理人員的薪酬方案,、績效考核事項(xiàng)及其認(rèn)為可能損害國有資產(chǎn)權(quán)益的事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見,；

 （六）有權(quán)就可能損害出資人或任職公司合法權(quán)益的情況，直接向省國資委報(bào)告,；

 （七）有權(quán)按照規(guī)定獲得董事職務(wù)年度報(bào)酬,；

 （八）在履行職務(wù)時(shí)的辦公,、出差等有關(guān)待遇,，比照任職公司高級管理人員的待遇執(zhí)行；

 （九）《公司法》和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利,。


第十五條 外部董事履行以下義務(wù)：

 （一）遵守法律法規(guī),、公司章程和董事會決議，忠實(shí)履行職責(zé),；

 （二）積極維護(hù)出資人,、任職公司及職工的合法權(quán)益，承擔(dān)保守商業(yè)秘密和競業(yè)禁止義務(wù),；

 （三）勤勉工作,，投入足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)；

 （四）關(guān)注任職公司事務(wù),，及時(shí)了解和掌握足夠的信息,，在深入研究、分析的基礎(chǔ)上,，獨(dú)立慎重地表決,；

 （五）參加省國資委及其委托機(jī)構(gòu)組織的相關(guān)培訓(xùn)，提高履行職責(zé)所需的專業(yè)水平和綜合素質(zhì),；

 （六）自覺接受出資人監(jiān)督和任職企業(yè)職工監(jiān)督,，接受監(jiān)事會對其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議；

 （七）定期或不定期向省國資委報(bào)告工作,；

 （八）《公司法》和公司章程規(guī)定的其他義務(wù),。


第十六條 外部董事參加董事會會議，應(yīng)當(dāng)就會議討論決定事項(xiàng)發(fā)表以下一類意見：同意,；保留意見及其理由,；反對意見及其理由；無法發(fā)表意見及其障礙,。


第十七條 外部董事因違反有關(guān)法律,、法規(guī)、公司章程和有關(guān)國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定給公司造成重大損失的,，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,。


第十八條 外部董事應(yīng)當(dāng)對董事會決議承擔(dān)責(zé)任，董事會決議違反法律、法規(guī)或者公司章程,，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的,，參與決議的外部董事對公司負(fù)賠償責(zé)任；但在表決時(shí)曾表明異議并記載于會議記錄的,，可以免除責(zé)任,。




第五章 外部董事的管理




第十九條 外部董事實(shí)行任期制，每屆任期三年,。任期屆滿需要連任的,，重新履行聘任手續(xù)，但在同一公司連續(xù)任職不得超過兩屆,。


第二十條 在省國資委所出資企業(yè)擔(dān)任專職外部董事的,，同時(shí)任職的公司不超過三家；擔(dān)任兼職外部董事的,，在省國資委所出資企業(yè)中兼職最多不超過兩家,。


第二十一條 建立外部董事工作報(bào)告制度。外部董事每年須定期或不定期向省國資委書面報(bào)告本人履行職責(zé)的簡要情況,；參加董事會會議的主要情況,，本人提出的保留、反對意見及其原因,，無法發(fā)表意見的障礙,；加強(qiáng)任職公司改革發(fā)展與董事會建設(shè)的意見或建議等。


第二十二條 省國資委負(fù)責(zé)對外部董事任職情況進(jìn)行評價(jià),，評價(jià)分為年度評價(jià)和任期評價(jià),。評價(jià)內(nèi)容主要包括：誠信勤勉程度、履行職責(zé)能力,、對任職公司的貢獻(xiàn)程度等,。


第二十三條 評價(jià)外部董事的基本程序：

 （一）組成評價(jià)組，擬定評價(jià)方案,；

 （二）發(fā)放外部董事評價(jià)意見表,、個(gè)別談話、查閱董事會會議記錄,、聽取任職公司的監(jiān)事會主席意見,；

 （三）綜合分析評價(jià)情況，形成評價(jià)報(bào)告及對外部董事任職的評價(jià)結(jié)果,。

 考核評價(jià)結(jié)果分優(yōu)秀,、稱職和不稱職三個(gè)等級。


第二十四條 評價(jià)結(jié)果由省國資委有關(guān)部門向外部董事本人反饋,，并作為對外部董事留任,、更換的依據(jù),。




第六章 外部董事的報(bào)酬




第二十五條 外部董事年度報(bào)酬一般由年度基本報(bào)酬、董事會會議津貼,、董事會專門委員會會議津貼等構(gòu)成,。


第二十六條 外部董事年度報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)由省國資委確定。擔(dān)任董事長,、副董事長,、董事會專門委員會主席的外部董事，其年度基本報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)高于其他外部董事,。


第二十七條 外部董事年度報(bào)酬為稅前收入,，由任職公司根據(jù)省國資委確定的標(biāo)準(zhǔn)劃撥到省國資委指定的帳號，由省國資委統(tǒng)一支付,。同時(shí)在多家公司任職的,，可以同時(shí)取得報(bào)酬,。董事會會議津貼,、董事會專門委員會會議津貼根據(jù)任職企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，可在會議結(jié)束后由任職公司直接支付給外部董事,；外部董事本人未參加會議的,，不得領(lǐng)取會議津貼。


第二十八條 除省國資委規(guī)定可以領(lǐng)取的報(bào)酬和津貼外,，外部董事不得在任職公司獲得任何形式的其他收入或福利,。

 為任職企業(yè)做出突出貢獻(xiàn)的外部董事，省國資委給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì),。




第七章 解聘和辭職




第二十九條 外部董事有下列情形之一的,，由省國資委直接解聘：

 （一）因工作需要解聘的；

 （二）年滿70周歲的（特殊專家可適當(dāng)放寬）,；

 （三）履行職責(zé)過程中對省國資委或任職公司有不誠信行為的,；

 （四）經(jīng)評價(jià)被確認(rèn)為不勝任工作的；

 （五）工作失職的,；

 （六）擅自離職的,；

 （七）因健康原因不能堅(jiān)持正常工作的；

 （八）因犯有其他錯(cuò)誤不宜繼續(xù)任職的,；

 （九）《公司法》和公司章程規(guī)定的不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的其他情形,。


第三十條 外部董事有下列情形之一的，即為工作失職：

 （一）泄露任職公司商業(yè)秘密,，損害公司合法權(quán)益的,；

 （二）違反法律、法規(guī),、公司章程,、公司工作程序或辦事規(guī)則履行職責(zé)的,；

 （三）一年內(nèi)在同一任職公司履行職責(zé)時(shí)間少于30個(gè)工作日或出席董事會會議的次數(shù)少于董事會會議總數(shù)1／2的；

 （四）對董事會決議違反法律,、法規(guī),、公司章程規(guī)定，或明顯損害出資人,、任職公司合法權(quán)益,，在表決時(shí)沒有發(fā)表不同意見和未投反對票的；

 （五）履行職責(zé)過程中接受不正當(dāng)利益,，或者利用外部董事職務(wù)為本人或他人謀取私利的,；

 （六）省國資委依照有關(guān)規(guī)定認(rèn)定的其他失職行為。


第三十一條 外部董事在任期屆滿前,，認(rèn)為自己不宜繼續(xù)任職的,，可以向省國資委提出書面辭職申請。省國資委應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)予以批準(zhǔn),。在未批準(zhǔn)前,，外部董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。


第三十二條 外部董事任期結(jié)束后不再續(xù)聘時(shí)為自動解聘,，省國資委不承擔(dān)為其另行安排職務(wù)的義務(wù),。外部董事被解聘時(shí)，由省國資委通過網(wǎng)站向社會發(fā)布公告,。


第三十三條 外部董事解聘后,，有繼續(xù)對原任職公司的商業(yè)秘密進(jìn)行保密的義務(wù)。未能履行保密義務(wù)的,，公司可依法追究其責(zé)任,。保密期限按外部董事與任職公司簽訂的保密協(xié)議執(zhí)行。




第八章 附 則




第三十四條 本辦法涉及的相關(guān)實(shí)施細(xì)則,，由省國資委制定,。


第三十五條 本辦法由省國資委負(fù)責(zé)解釋。


第三十六條 本辦法自公布之日起施行,。