托管銀行監(jiān)督基金運(yùn)作情況報(bào)告的內(nèi)容與格式指引（試行）

托管銀行監(jiān)督基金運(yùn)作情況報(bào)告的內(nèi)容與格式指引（試行）





各基金托管部：



 為加強(qiáng)基金托管銀行監(jiān)督基金投資運(yùn)作的職責(zé),，提高基金合法合規(guī)運(yùn)作水平，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,，現(xiàn)發(fā)布《托管銀行監(jiān)督基金運(yùn)作情況報(bào)告的內(nèi)容與格式指引（試行）》（以下簡稱《指引》）,，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：



 一、基金托管部應(yīng)高度重視基金投資運(yùn)作監(jiān)督工作,，嚴(yán)格按照《指引》的要求,，認(rèn)真做好監(jiān)督工作，出具托管銀行監(jiān)督基金運(yùn)作情況報(bào)告（以下簡稱監(jiān)督報(bào)告）,。



 二,、基金托管部應(yīng)確保監(jiān)督報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整地反映基金投資運(yùn)作情況,。監(jiān)督報(bào)告應(yīng)有充分的事實(shí)依據(jù)。



 三,、鼓勵(lì)基金托管部根據(jù)實(shí)際情況,，增加報(bào)告內(nèi)容,。對(duì)法律法規(guī)、基金合同調(diào)整或新增基金投資運(yùn)作方面規(guī)定的,，各基金托管部應(yīng)在相關(guān)報(bào)告事項(xiàng)中調(diào)整或增加報(bào)告內(nèi)容,。



 四、基金托管部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督意識(shí),，強(qiáng)化監(jiān)控手段,，增加對(duì)基金證券投資交易監(jiān)督的人員和技術(shù)系統(tǒng)配備。當(dāng)所托管基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí),，各基金托管部應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況采取電話提示,、書面警示、書面報(bào)告我部等處理方式,。



 五,、基金托管部應(yīng)分別于每季終了后10個(gè)工作日內(nèi)、每年終了后30個(gè)工作日內(nèi)向我部報(bào)送監(jiān)督報(bào)告（2006年第一季度監(jiān)督報(bào)告可于季度終了后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送）,，報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用電子文本和書面報(bào)告兩種形式,。電子文本請(qǐng)通過基金文檔傳輸系統(tǒng)“收文發(fā)文”目錄下的“托管銀行監(jiān)督基金運(yùn)作情況報(bào)告”報(bào)送。



 六,、基金托管部出具的監(jiān)督報(bào)告,，將作為我部、派出機(jī)構(gòu)以及證券交易所檢查基金定期報(bào)告披露情況的重要依據(jù),。



 七,、基金托管部相關(guān)業(yè)務(wù)人員在基金工作中應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎勤勉、恪盡職守,。對(duì)監(jiān)督業(yè)務(wù)人員及相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)重失職,、發(fā)現(xiàn)問題隱匿不報(bào)的，我部將按相關(guān)法律法規(guī)采取相應(yīng)措施,。



 八,、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施，各基金托管部不需再按《關(guān)于報(bào)送定期報(bào)告和不定期報(bào)告及備案材料的通知》（基金部[2001]57號(hào)）向我部報(bào)送托管銀行監(jiān)督基金運(yùn)作情況雙月報(bào),。



中國證監(jiān)會(huì) 基金監(jiān)管部

二○○六年四月三日




托管銀行監(jiān)督基金運(yùn)作情況報(bào)告的內(nèi)容與格式指引

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