• 【發(fā)布單位】教育部
• 【發(fā)布文號】教技〔2007〕6號
• 【發(fā)布日期】2007-09-12
• 【生效日期】2007-10-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】教育部
• 【所屬類別】政策參考

教育部科學(xué)技術(shù)研究項目管理辦法（修訂）

教育部科學(xué)技術(shù)研究項目管理辦法（修訂）

(教技〔2007〕6號)





各省,、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）,，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團教育局,，部屬各高等學(xué)校：



 2003年印發(fā)的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項目管理辦法》，對項目規(guī)范管理起到了積極的促進(jìn)作用,。由于近兩年國家在不斷規(guī)范科技經(jīng)費的使用,，相繼出臺了相關(guān)政策和管理辦法，為適應(yīng)新形勢下科技發(fā)展的需要,，加強對我部科學(xué)技術(shù)研究項目的管理,，保證項目水平,，提高經(jīng)費使用效益，我部對2003年印發(fā)的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項目管理辦法》作了修訂,，重點增加了財務(wù)管理和網(wǎng)絡(luò)管理等內(nèi)容?，F(xiàn)將《教育部科學(xué)技術(shù)研究項目管理辦法（修訂）》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。



 附件：教育部科學(xué)技術(shù)研究項目管理辦法（修訂）



教育部

二○○七年九月十二日





教育部科學(xué)技術(shù)研究項目管理辦法（修訂）




第一章 總則




第一條 為貫徹落實國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要,，鼓勵高校科技工作者加強基礎(chǔ)研究,、開展原始性創(chuàng)新與前沿探索,，培養(yǎng)科研學(xué)術(shù)骨干，以促進(jìn)高?？茖W(xué)技術(shù)水平與創(chuàng)新能力不斷提高,，帶動學(xué)科建設(shè)和發(fā)展，提升高校的科技競爭力,，加強科技研究項目的管理,，保證科研經(jīng)費的合理使用，特制定本辦法,。




第二條 教育部設(shè)立科學(xué)技術(shù)研究項目,，資助高校在理工農(nóng)醫(yī)領(lǐng)域及與之相關(guān)的交叉領(lǐng)域開展的科學(xué)和技術(shù)研究。申報項目應(yīng)符合國家科技發(fā)展的總體部署和規(guī)劃,，符合高校學(xué)科發(fā)展需求,，并考慮高層次人才培養(yǎng)的需要。




第三條 教育部科學(xué)技術(shù)研究項目分為科學(xué)技術(shù)研究重點項目（以下簡稱重點項目）和科學(xué)技術(shù)研究重大項目（以下簡稱重大項目）兩類,。




第四條 教育部科學(xué)技術(shù)研究項目由教育部科學(xué)技術(shù)司具體負(fù)責(zé)組織與管理,。




第二章 申請與立項




第五條 項目采取限額申報、專家評審,、擇優(yōu)支持的基本原則,。重點項目由申請者自主選題申報，重大項目須由申請者根據(jù)教育部發(fā)布的申請指南申報,。




第六條 申報教育部科學(xué)技術(shù)研究項目需具備以下基本條件：



 （一）項目選題應(yīng)符合國家科技發(fā)展需求和經(jīng)濟建設(shè)需要,，重點支持交叉學(xué)科和前沿學(xué)科探索研究。其中,，重大項目應(yīng)具有與國家相關(guān)重大科技計劃銜接的明確前景,。



 （二）項目應(yīng)以關(guān)鍵性科學(xué)問題為牽引，有創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想,，合理可行的研究路線或技術(shù)方案,，目標(biāo)明確，重點突出，提交成果具有可考核性,，鼓勵多學(xué)科研究人員開展合作研究,。



 （三）重點項目申請者必須具有博士學(xué)位，年齡一般不超過40周歲,，學(xué)風(fēng)端正,。重點支持35歲以下的青年研究人員主持項目研究。



 （四）重大項目申請者必須具有高級職稱,，年齡一般不超過50周歲,，且有年齡結(jié)構(gòu)合理、學(xué)術(shù)思想活躍,、科研業(yè)績優(yōu)秀的學(xué)術(shù)團隊,。項目負(fù)責(zé)人及參與人員應(yīng)能保證足夠時間用于項目研究工作。



 （五）項目申請者具有較好的研究基礎(chǔ)和基本的研究條件（實驗室和基本設(shè)備等）,，能充分利用現(xiàn)有的研究基地和工作基礎(chǔ)開展研究工作。



 （六）項目申請者具有完成課題的良好信譽,。



 （七）項目申請者不得同時承擔(dān)一項以上教育部科學(xué)技術(shù)研究項目,。




第七條 在同等條件下，依托于國家或教育部科研基地（重點實驗室,、工程中心等）的申請予以優(yōu)先支持,。




第八條 教育部科學(xué)技術(shù)研究項目申報程序：



 （一）重點項目于每年9月份申報；重大項目于每年4月份發(fā)布申請指南,，5月份申報,。



 （二）教育部直屬高校由各高校統(tǒng)一組織申報，地方及部門所屬高校由學(xué)校上級主管部門統(tǒng)一組織申報,。不受理個人申報,。



 （三）項目通過教育部科技管理平臺實行網(wǎng)上申報。



 （四）項目申請接受廣大科技工作者的監(jiān)督,，申報截止后,，申請者的基本信息將在教育部科技司網(wǎng)站上公示。如發(fā)現(xiàn)弄虛作假行為,，即取消項目申請者的申報資格并予以通報,。




第九條 教育部科學(xué)技術(shù)研究項目評審立項程序：



 （一）教育部按照“公開、公平,、公正”的原則,，組織專家對申報項目進(jìn)行評審。



 （二）評審后確定的擬資助項目名單將在教育部科技司網(wǎng)站公示,，公示期為10天,。公示期滿無異議的項目，重點項目即批準(zhǔn)立項；重大項目須簽訂《教育部科學(xué)技術(shù)研究重大項目任務(wù)合同書》（簡稱《重大項目合同書》）后,，方批準(zhǔn)立項,。



 （三）教育部印發(fā)項目立項通知到相關(guān)高校（地方及部門），并以立項通知書形式通知獲得資助的項目申請者,。




第三章 實施與管理




第十條 教育部科學(xué)技術(shù)司負(fù)責(zé)教育部科學(xué)技術(shù)研究項目組織與宏觀管理,，主要職責(zé)是：



 （一）編制重大項目申請指南，發(fā)布重大項目,、重點項目的相關(guān)信息,。



 （二）對受理的項目申請信息及擬資助項目信息進(jìn)行公示。



 （三）組織專家進(jìn)行評審,。依據(jù)評審結(jié)果,，按程序擇優(yōu)遴選資助項目。



 （四）對資助項目正式批復(fù)立項,，下達(dá)項目研究經(jīng)費,。



 （五）對在研項目進(jìn)行隨機抽查和階段評估檢查，組織項目驗收,。



 （六）其他需教育部決定的有關(guān)重大事宜,。




第十一條 學(xué)校的主要職責(zé)：



 （一）依據(jù)項目要求組織項目申報，審核申請材料,，協(xié)助項目申請者通過教育部科技管理平臺提交申請材料,。



 （二）督促項目負(fù)責(zé)人根據(jù)專家對重大項目評審意見修改、完善研究方案,，填寫《重大項目合同書》報送教育部審查,。



 （三）與教育部簽訂《重大項目合同書》。



 （四）每年年底向?qū)W校上級主管部門報送執(zhí)行項目的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項目年度進(jìn)展報告》（簡稱《年報》）和經(jīng)費決算,。



 （五）根據(jù)承諾匹配經(jīng)費,，負(fù)責(zé)項目組織協(xié)調(diào)，監(jiān)督,、檢查項目進(jìn)展和經(jīng)費使用情況,。



 （六）教育部直屬高校受教育部委托負(fù)責(zé)組織項目結(jié)題和驗收。




第十二條 地方及國務(wù)院各部委教育主管部門的主要職責(zé)：



 （一）組織所屬高校按照要求申報項目,，審核申請材料,，并通過教育部科技管理平臺統(tǒng)一提交申請材料。



 （二）每年年底向教育部報送所屬高校執(zhí)行項目的《年報》和經(jīng)費決算,。



 （三）根據(jù)項目要求撥付配套經(jīng)費,。



 （四）受教育部委托負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查項目進(jìn)展和經(jīng)費使用情況,，組織項目結(jié)題和驗收,，并將相關(guān)材料通過教育部科技管理平臺報送教育部,。




第十三條 項目負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)：



 （一）編寫項目申請書。



 （二）按《重大項目合同書》或《重點項目申請書》規(guī)定開展項目研究,。



 （三）嚴(yán)格按照財務(wù)規(guī)定和項目預(yù)算使用研究經(jīng)費,。



 （四）按要求報送執(zhí)行項目的《年報》和經(jīng)費決算。



 （五）項目結(jié)束后,，按要求完成結(jié)題報告及相關(guān)材料,，需要驗收的項目應(yīng)做好驗收準(zhǔn)備工作，接受驗收,。




第十四條 項目執(zhí)行期限原則為2年到3年,。項目研究正式啟動后，應(yīng)于次年的1月20日前通過教育部科技管理平臺提交執(zhí)行項目的《年報》,。




第十五條 項目執(zhí)行過程中,，一般不得中途更換項目負(fù)責(zé)人或調(diào)整《重大項目合同書》及《重點項目申請書》的內(nèi)容。確有下列情況之一的,，應(yīng)按項目申報渠道提出項目變更申請,，并附與變更要求相應(yīng)的材料（變更原因、候選人簡歷,、學(xué)術(shù)水平,、研究能力的文字說明及完成項目的計劃等）。



 （一）因健康等原因不宜繼續(xù)擔(dān)任項目負(fù)責(zé)人的,；



 （二）因非自身原因或不可抗拒因素導(dǎo)致項目延期的,；



 （三）確需對計劃目標(biāo),、內(nèi)容,、進(jìn)度或經(jīng)費進(jìn)行調(diào)整的。




第十六條 所有變更申請須按項目申報渠道通過教育部科技管理平臺提交電子版材料,，同時報送書面公函,。




第十七條 項目執(zhí)行過程中，有下列情況之一,，導(dǎo)致項目難以進(jìn)行的,，應(yīng)予中止或撤銷：



 （一）配套條件不落實的；



 （二）項目負(fù)責(zé)人或主要技術(shù)骨干發(fā)生重大變故的,；



 （三）組織管理不力的,。



 中止或撤銷的項目，承擔(dān)高校應(yīng)當(dāng)對已做的工作,、經(jīng)費使用,、已購置的設(shè)備儀器等情況作出書面報告，提出處理意見,，按項目申報渠道報教育部批準(zhǔn)后執(zhí)行,。




第四章 結(jié)題與驗收




第十八條 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項目完成后的3個月內(nèi)向所在學(xué)校科技管理部門提交結(jié)題驗收申請報告，由所在學(xué)?？萍脊芾聿块T核準(zhǔn)后向?qū)W校上級主管部門提交結(jié)題驗收申請報告,。



 （一）教育部委托地方及部門學(xué)校的科技主管部門負(fù)責(zé)所屬學(xué)校的項目結(jié)題工作，直屬高?？萍脊芾聿块T負(fù)責(zé)本校的項目結(jié)題工作,。



 （二）重點項目資助經(jīng)費在20萬元以下的只需按要求填寫結(jié)題報告；重大項目和資助經(jīng)費在20萬元（含20萬元）以上的重點項目必須驗收,。驗收需由承擔(dān)學(xué)?？萍脊芾聿块T按項目申報渠道通過教育部科技管理平臺向教育部提出驗收申請（項目基本信息，承擔(dān)高校意見,，建議驗收時間,、地點、驗收報告等相關(guān)資料）,，經(jīng)教育部核準(zhǔn)后方可執(zhí)行,。



 （三）承擔(dān)的重點項目以《重點項目申請書》為依據(jù)、重大項目以《重大項目合同書》為依據(jù),，對任務(wù)完成情況進(jìn)行結(jié)題驗收,。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)為驗收會議提供《重點項目申請書》或《重大項目合同書》原件、項目驗收報告等完整資料,。



 （四）項目的驗收由教育部或教育部委托相關(guān)單位學(xué)校主持,，并由教育部聘請驗收專家。重大項目驗收專家組由不少于7名相關(guān)專家組成,，其中項目承擔(dān)學(xué)校專家不超過2名,。重點項目驗收專家組由不少于5名相關(guān)專家組成，其中項目承擔(dān)學(xué)校專家不超過1名,。



 （五）項目驗收通過后1周內(nèi),，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)按項目申報渠道通過教育部科技管理平臺提交參加驗收會專家名單和專家驗收意見，方認(rèn)定項目的結(jié)題工作基本完成,，項目執(zhí)行情況將記錄到承擔(dān)學(xué)校和項目負(fù)責(zé)人的信譽檔案,。




第十九條 被驗收項目存在下列情況之一者，不予通過驗收：



 （一）未完成《重大項目合同書》或《重點項目申請書》規(guī)定任務(wù)的,；



 （二）預(yù)期成果未能實現(xiàn),，成果已無科學(xué)或?qū)嵱脙r值的；



 （三）提供的驗收文件,、資料,、數(shù)據(jù)不真實、不完整的,；



 （四）擅自修改《重大項目合同書》或《重點項目申請書》規(guī)定的研究目標(biāo),、內(nèi)容,、技術(shù)路線。




第二十條 凡是項目未按期完成,，或完成后未結(jié)題驗收的,，取消項目負(fù)責(zé)人再次申報教育部科學(xué)技術(shù)研究項目資格，并將視情況核減所在學(xué)校（地方及部門）申報教育部科學(xué)技術(shù)研究項目的數(shù)量,，同時記錄信譽檔案,。




第二十一條 鼓勵創(chuàng)新，寬容失敗,。對某些探索性強的基礎(chǔ)研究項目,，因與預(yù)期不符難以繼續(xù)開展研究的項目，可由項目負(fù)責(zé)人提交書面報告,，做出課題總結(jié),，并闡明原因，由所在學(xué)校按項目申報渠道正式上報教育部,。教育部根據(jù)實際情況采取專家考察或其他形式核實后,，予以調(diào)整或中止。




第二十二條 項目的研究成果,，包括專著,、論文、軟件,、數(shù)據(jù)庫,、專利以及鑒定證書、成果報道等,，應(yīng)注明“教育部科學(xué)技術(shù)研究重點（重大）項目資助[Supported by the Key(Keygrant) Project of Chinese Ministry of Education.(No……) ]和項目編號,，未標(biāo)注的不予列入該項目成果范圍。




第五章 項目經(jīng)費與財務(wù)管理




第二十三條 教育部科學(xué)技術(shù)研究項目經(jīng)費來源于科學(xué)事業(yè)經(jīng)費,。




第二十四條 教育部科學(xué)技術(shù)研究項目資助經(jīng)費按年度撥至項目負(fù)責(zé)人所在學(xué)校,，?？顚Ｓ?。




第二十五條 教育部科學(xué)技術(shù)研究項目資助經(jīng)費由項目承擔(dān)學(xué)校負(fù)責(zé)管理，經(jīng)費管理和使用必須嚴(yán)格執(zhí)行《教育部財政部關(guān)于進(jìn)一步加強高?？蒲薪?jīng)費管理的若干意見》以及國家有關(guān)財經(jīng)和科研項目管理的法律法規(guī)及政策,，任何部門和單位不得截留、擠占或挪用科研經(jīng)費,。




第二十六條 凡使用教育部科學(xué)技術(shù)研究項目經(jīng)費購置的資產(chǎn),，均屬國有資產(chǎn)，應(yīng)納入學(xué)校資產(chǎn)統(tǒng)一管理,，合理使用,，認(rèn)真維護,。




第二十七條 教育部科學(xué)技術(shù)研究項目資助經(jīng)費不得用于繳納各種罰款、還貸,、捐贈贊助,、對外投資等支出，也不得用于彌補與項目無關(guān)的日常公用經(jīng)費開支以及國家規(guī)定不得列入的其它支出,。




第二十八條 各高等學(xué)校要建立健全科研經(jīng)費管理責(zé)任制,，進(jìn)一步明確學(xué)校科研,、財務(wù)等部門及項目負(fù)責(zé)人在科研經(jīng)費使用與管理中的職責(zé)和權(quán)限,。學(xué)校科研部門負(fù)責(zé)科研項目管理,，并配合財務(wù)部門做好經(jīng)費管理有關(guān)工作,；財務(wù)部門負(fù)責(zé)科研經(jīng)費的財務(wù)管理和會計核算，指導(dǎo)和監(jiān)督項目負(fù)責(zé)人在職權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)濟活動,；項目負(fù)責(zé)人應(yīng)嚴(yán)格按照項目管理辦法和批復(fù)的預(yù)算使用經(jīng)費,，自覺接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，并對科研經(jīng)費使用的真實性,、有效性承擔(dān)經(jīng)濟與法律責(zé)任,。




第二十九條 對違反國家財經(jīng)及科研項目管理有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，濫用科研經(jīng)費的,，將追究項目負(fù)責(zé)人和領(lǐng)導(dǎo)者的責(zé)任,，同時我部將停撥項目經(jīng)費并通報批評，情節(jié)嚴(yán)重的可撤銷項目,，并取消相關(guān)單位今后一年申請我部科研項目的資格,。構(gòu)成犯罪的，依法由國家司法機關(guān)追究刑事責(zé)任,。




第三十條 對中止和撤銷的項目,，項目承擔(dān)學(xué)校應(yīng)及時清理賬目，編制項目決算并按項目申報渠道上報教育部,，同時將已撥經(jīng)費的余額退還教育部,，不得挪作它用。




第六章 附則




第三十一條 本辦法自2007年10月1日起執(zhí)行,。教育部2003年4月7日發(fā)布的《
教育部科學(xué)技術(shù)研究項目管理辦法》同時廢止,。