• 【發(fā)布單位】南平市
• 【發(fā)布文號】南政辦〔2007〕150號
• 【發(fā)布日期】2007-10-25
• 【生效日期】2007-10-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】福建省
• 【所屬類別】政策參考

南平市打擊非法證券活動聯(lián)席會議工作制度

南平市打擊非法證券活動聯(lián)席會議工作制度

(南政辦〔2007〕150號)





各縣（市,、區(qū)）人民政府,，市直各單位:



 根據(jù)《福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)福建省打擊非法證券活動聯(lián)席會議工作制度和工作流程的通知》（閩政辦〔2007〕147號）文件精神，為加強有關(guān)方面的協(xié)調(diào)配合,，健全我市打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)活動（以下簡稱：打擊非法證券活動）協(xié)調(diào)機制,，提高打擊非法證券活動的效率，維護證券市場正常秩序,，經(jīng)市人民政府同意,，現(xiàn)將《南平市打擊非法證券活動聯(lián)席會議工作制度》和《南平市打擊非法證券活動工作流程》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行,。各縣（市,、區(qū)）人民政府應(yīng)參照建立相關(guān)工作制度和工作流程。



 二○○七年十月二十五日





 南平市打擊非法證券活動聯(lián)席會議工作制度



 根據(jù)《福建省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(閩政辦〔2007〕47號) 和《福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)福建省打擊非法證券活動聯(lián)席會議工作制度和工作流程的通知》(閩政辦〔2007〕147號)等文件精神,，為健全我市打擊非法證券活動協(xié)調(diào)機制,，提高打擊非法證券活動的效率，特制定南平市打擊非法證券活動聯(lián)席會議（以下簡稱市聯(lián)席會議）工作制度,。



 一,、市聯(lián)席會議組成部門和人員



 市聯(lián)席會議由市政府辦公室、市發(fā)改委,、市公安局,、市工商局、人民銀行南平市中心支行,、南平銀監(jiān)分局等部門組成,，邀請市委宣傳部、市法院,、市檢察院,、市政府法制辦參加。市聯(lián)席會議可根據(jù)工作的需要,，邀請其他相關(guān)部門參加,。市人民政府分管副秘書長為聯(lián)席會議召集人，各成員單位有關(guān)負責(zé)人為市聯(lián)席會議成員,。市聯(lián)席會議成員因工作變動需調(diào)整的,，由所在單位提出，市聯(lián)席會議按程序進行調(diào)整,。



 市聯(lián)席會議辦公室設(shè)在人民銀行南平市中心支行,，承擔(dān)日常工作，落實省聯(lián)席會議的有關(guān)決定,。人民銀行南平市中心支行副行長兼任聯(lián)席會議辦公室主任,。各成員單位指定一名相關(guān)職能科室負責(zé)人為市聯(lián)席會議辦公室聯(lián)絡(luò)員,。



 二、市聯(lián)席會議工作職責(zé)



 （一）市聯(lián)席會議在市人民政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,，組織協(xié)調(diào)全市打擊非法證券活動的相關(guān)工作,。主要職責(zé)如下:



 1.貫徹落實國務(wù)院和國家有關(guān)部門及省委、省人民政府關(guān)于打擊非法證券活動的決定和部署,，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)組織制定打擊非法證券活動的有關(guān)文件,，提供政策解釋，保證及時有效查處案件,。



 2.根據(jù)相關(guān)單位要求,，組織對涉嫌非法證券活動進行性質(zhì)認(rèn)定，并由相關(guān)部門作出認(rèn)定結(jié)論,。



 3.指導(dǎo),、配合各縣（市、區(qū)）人民政府建立打擊非法證券活動協(xié)調(diào)機制,，指導(dǎo),、督促縣（市、區(qū)）人民政府和相關(guān)部門按照打擊非法證券活動工作要求,，做好相關(guān)工作,。



 4.組織指導(dǎo)打擊非法證券活動宣傳和投資者的教育。



 5.協(xié)調(diào)解決打擊非法證券活動中出現(xiàn)的問題,，并加強有關(guān)部門,、各縣（市、區(qū)）信息溝通與交流,。



 （二）市聯(lián)席會議辦公室承擔(dān)聯(lián)席會議日常工作,，負責(zé)組織召開聯(lián)絡(luò)員會議，推動打擊非法證券活動工作的具體落實,。主要職責(zé)如下:



 1.牽頭組織起草轄內(nèi)打擊非法證券活動工作計劃,、工作規(guī)程、工作制度和其他有關(guān)文件,。



 2.對我市非法證券經(jīng)營活動情況進行匯總分析,，定期編寫工作簡報，分送有關(guān)部門,、各成員單位及各縣（市,、區(qū)）人民政府。



 3.接收涉嫌非法證券活動的報告,，協(xié)調(diào)相關(guān)部門打擊非法證券活動,。



 4.對非法證券活動的行為性質(zhì)提出初步認(rèn)定建議及查處、善后處理建議,。



 5.負責(zé)督促,、協(xié)調(diào)市聯(lián)席會議各成員單位開展打擊非法證券經(jīng)營活動的具體日常工作,。



 6.應(yīng)成員單位要求，提請市聯(lián)席會議召開臨時會議,。



 7.辦理市聯(lián)席會議交辦的其他事項,。



 三、市聯(lián)席會議成員單位及各縣（市,、區(qū)）人民政府具體職責(zé)



 （一）市政府辦公室、市發(fā)改委：負責(zé)牽頭研究落實打擊非法證券活動的工作制度和程序,。



 （二）市委宣傳部：負責(zé)在打擊非法證券活動中的新聞宣傳管理工作,；協(xié)調(diào)市內(nèi)新聞媒體配合有關(guān)部門開展必要的新聞宣傳工作，正確引導(dǎo)輿論導(dǎo)向,提高公眾的識別能力,，教育和提示公眾,；防范各種形式的非法證券經(jīng)營活動。



 （三）市公安局：組織和指導(dǎo)全市公安機關(guān)依法對涉嫌犯罪的非法證券活動進行查處,。依照《行政機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院第310號令）有關(guān)規(guī)定做好與相關(guān)行政部門的工作銜接,。



 （四）市工商局：負責(zé)組織、協(xié)調(diào)各級工商行政管理部門做好打擊非法證券活動,，依法對超范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)和非法證券廣告的監(jiān)管與查處工作,；協(xié)調(diào)提供涉嫌公司的工商登記資料；參與聯(lián)合執(zhí)法,。



 （五）人民銀行南平市中心支行：承擔(dān)市聯(lián)席會議日常工作,；負責(zé)對非法證券經(jīng)營活動給我市金融穩(wěn)定工作造成的影響進行監(jiān)測、分析,、預(yù)警;配合有關(guān)部門做好非法證券經(jīng)營處置工作地區(qū)的金融穩(wěn)定工作,；在職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)調(diào)各金融機構(gòu)配合監(jiān)控涉案公司資金流向。



 （六）南平銀監(jiān)分局：參與非法證券活動的打擊和查處工作,，協(xié)調(diào)各商業(yè)銀行配合打擊非法證券活動,。



 （七）市法院：依法審判涉及非法證券活動的各類案件;對下級法院的這項審判工作給予監(jiān)督指導(dǎo)；加強與市聯(lián)席會議成員單位聯(lián)系,，對打擊非法證券活動提出法律意見,，及時處理需要協(xié)調(diào)的事項。



 （八）市檢察院：辦理和指導(dǎo)非法證券活動涉嫌犯罪案件的批捕,、起訴,、訴訟監(jiān)督工作，依法查辦和預(yù)防與非法證券活動相關(guān)的職務(wù)犯罪案件,；提出對打擊非法證券活動的法律意見,，加強與市聯(lián)席會議成員單位的聯(lián)系，及時處理需要協(xié)調(diào)的事項,。



 （九）市政府法制辦：對打擊非法證券活動提供政策解釋,，配合相關(guān)部門對案件做出定性結(jié)論,。



 （十）各縣（市、區(qū)）人民政府：按照“屬地管理”原則,負責(zé)本地非法證券活動的查處和善后工作,，妥善處置與非法證券活動有關(guān)的群體性事件,，負責(zé)本地打擊非法證券活動的宣傳和投資者教育。



 四,、工作形式



 （一）市聯(lián)席會議



 市聯(lián)席會議根據(jù)需要不定期召開全體或部分成員工作會議,。主要內(nèi)容包括：審議通過打擊非法證券活動工作制度和工作計劃；聽取市聯(lián)席會議辦公室對涉嫌非法證券經(jīng)營活動的初步認(rèn)定,，并研究做出決定,；決定需要提交上級有關(guān)部門決定的重大事項；部署打擊非法證券活動工作并對處置工作中出現(xiàn)的重大突發(fā)事件進行處理;根據(jù)上級有關(guān)部門要求安排落實跨地區(qū)處置工作,；打擊非法證券活動中其他需要研究的工作,。



 （二）聯(lián)絡(luò)員會議



 聯(lián)絡(luò)員會議可根據(jù)需要不定期召開全體或部分聯(lián)絡(luò)員會議，討論起草打擊非法證券活動的相關(guān)制度和文件,；研究提出對疑難復(fù)雜非法證券經(jīng)營活動性質(zhì)認(rèn)定的建議和對大案要案的查處和善后處理工作的建議,；研究落實非法證券活動的現(xiàn)場查處方案。



 五,、打擊非法證券活動的工作措施



 根據(jù)職責(zé)分工和市打擊非法證券活動工作流程,，按照“地方為主、部門配合,、明確職責(zé),、打防并舉、綜合治理,、重在治本”的原則,，打擊非法證券活動采取如下工作措施:



 (一)宣傳教育。各級各部門要充分利用各種媒體持續(xù)深入地開展社會公眾的宣傳教育,，提高廣大投資者的法律意識和對非法證券活動的風(fēng)險意識和辨別能力,，自覺做到知法、守法,，維護自身合法權(quán)益,。



 (二)監(jiān)測預(yù)警。通過群眾舉報,、媒體監(jiān)督,、日常監(jiān)管、定期排查等手段,，加強對非法證券活動的監(jiān)測預(yù)警,，加強各成員單位及各縣（市、區(qū)）人民政府之間的情報交流和信息共享,。對接收到的投訴,、舉報,，各級各相關(guān)部門應(yīng)及時將有關(guān)情況書面報送市聯(lián)席會議辦公室，并根據(jù)職責(zé)分工開展調(diào)查,。



 (三)性質(zhì)認(rèn)定,。對監(jiān)測預(yù)警中發(fā)現(xiàn)的非法證券經(jīng)營活動，對事實清楚,、主要證據(jù)確鑿,、政策界限比較清晰的，由市聯(lián)席會議辦公室進行性質(zhì)初步認(rèn)定,，并報召集人審核批準(zhǔn),。對重大、復(fù)雜,、疑難的案件，應(yīng)由市聯(lián)席會議集體討論研究確定,，必要時可報省打擊非法證券活動聯(lián)席會議認(rèn)定,。



 (四)依法處置和善后處理。對已認(rèn)定的非法證券活動案件,，未構(gòu)成犯罪的,，由證券監(jiān)管部門和工商行政管理部門根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰。涉嫌犯罪的,，及時移送公安機關(guān),。各成員單位和各縣（市、區(qū)）人民政府要在市委,、市政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,，妥善做好非法證券活動查處和善后處理工作，防止群體性事件發(fā)生,，確保社會穩(wěn)定,。



 (五)協(xié)調(diào)溝通。市聯(lián)席會議辦公室對非法證券活動案件的查處工作應(yīng)加強指導(dǎo),、協(xié)調(diào),，要通過總結(jié)報告、工作簡報和溝通交流等形式,，及時向省打擊非法證券活動聯(lián)席會議辦公室,、市人民政府、各縣（市,、區(qū)）人民政府以及各成員單位通報打擊非法證券活動有關(guān)信息,。各成員單位應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)將相關(guān)信息及時報送市聯(lián)席會議辦公室，配合做好工作簡報的編制工作,，報送時間為每季度結(jié)束后5日內(nèi),。



 南平市打擊非法證券活動工作流程



 為規(guī)范我市打擊非法證券活動,，建立快速反應(yīng)機制，依據(jù)《南平市打擊非法證券活動聯(lián)席會議工作制度》,，制定本工作流程,。



 一、非法證券活動線索處理



 （一）對非法證券活動的舉報和信息,，實行首問負責(zé)制,。凡接收舉報和信息的有關(guān)縣（市、區(qū)）政府或者有關(guān)部門,，應(yīng)在第一時間將舉報和信息報告市聯(lián)席會議辦公室(以下簡稱“市聯(lián)席辦“),，并根據(jù)職責(zé)分工迅速組織開展調(diào)查工作。



 （二）凡屬工商,、公安,、金融監(jiān)管等部門職責(zé)范圍內(nèi)的，各部門要根據(jù)自身職責(zé)立即依法進行查處,，并及時將有關(guān)情況報告市聯(lián)席辦,。



 （三）市聯(lián)席辦對有關(guān)非法證券活動的舉報或者信息進行研究，提出查處和善后處置建議,，及時報告市聯(lián)席會議召集人,，必要時可召開市聯(lián)席會議集體討論研究。



 二,、非法證券活動的現(xiàn)場調(diào)查



 對非法證券活動的現(xiàn)場調(diào)查,由相關(guān)縣（市,、區(qū)）人民政府以及人行、銀監(jiān),、工商和公安部門派員組成聯(lián)合調(diào)查組共同進行,，各成員單位應(yīng)按照《南平市打擊非法證券活動聯(lián)席會議工作制度》的職責(zé)分工積極主動開展調(diào)查工作。



 調(diào)查中如發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的行為人可能逃逸或者銷毀證據(jù),，可商請市公安機關(guān)協(xié)助配合調(diào)查,。對需要協(xié)助查證和發(fā)現(xiàn)行為人可能轉(zhuǎn)移或者隱匿資金的，可以商請人民銀行南平市中心支行,、南平銀監(jiān)分局協(xié)助配合調(diào)查,。對協(xié)助調(diào)查請求的事項，人民銀行南平市中心支行,、南平銀監(jiān)分局依法及時予以協(xié)助,。



 調(diào)查中，如發(fā)現(xiàn)涉及其他地市的非法證券活動,聯(lián)合調(diào)查組應(yīng)及時向市聯(lián)席會議報告,，由市聯(lián)席辦向其他地市相關(guān)部門通報,。如需要市政府或省打擊非法證券活動聯(lián)席會議辦公室協(xié)調(diào)的，市聯(lián)席辦應(yīng)及時提請市聯(lián)席會議研究，報市政府或省打擊非法證券活動聯(lián)席會議辦公室進行協(xié)調(diào),。



 三,、非法證券活動的性質(zhì)認(rèn)定和處理



 聯(lián)合調(diào)查組在全面調(diào)查的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家有關(guān)法律,、法規(guī)和政策規(guī)定及時對非法證券活動進行認(rèn)定,，需提請市聯(lián)席會議作出性質(zhì)認(rèn)定的，應(yīng)向市聯(lián)席辦提出性質(zhì)認(rèn)定申請,，連同有關(guān)調(diào)查取證材料,，報送市聯(lián)席辦。市聯(lián)席辦提請召開市聯(lián)席會議或上報省打擊非法證券活動聯(lián)席會議辦公室對案件性質(zhì)進行認(rèn)定并依法作出認(rèn)定結(jié)論,。性質(zhì)認(rèn)定后,，由證監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)和工商部門根據(jù)各自職責(zé)依法及時作出行政處罰。涉嫌犯罪的,，移送市公安局依法處理,，追究其法律責(zé)任。各地各有關(guān)部門查處非法證券活動的結(jié)果應(yīng)及時報送市聯(lián)席辦,，由市聯(lián)席辦上報省打擊非法證券活動聯(lián)席會議辦公室,、市政府，并通報各縣（市,、區(qū)）及各成員單位。



 四,、非法證券活動案件的善后處置



 各縣（市,、區(qū)）政府及其有關(guān)部門要做好因非法證券活動引起的賠償請求或者因此引發(fā)的群體性上訪的接待、解釋,、化解工作,，維護社會穩(wěn)定，并及時向市聯(lián)席會議報告,，必要時,，向市政府報告。市聯(lián)席會議應(yīng)加強對各地處置非法證券活動善后工作的指導(dǎo),，市公安局,、市工商局和人行、銀監(jiān)分局要密切配合相關(guān)縣（市,、區(qū)）政府及其有關(guān)部門做好相關(guān)工作,。