• 【發(fā)布單位】中國(guó)人民銀行
• 【發(fā)布文號(hào)】中國(guó)人民銀行公告〔2008〕第12號(hào)
• 【發(fā)布日期】2008-07-03
• 【生效日期】2008-07-03
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)人民銀行
• 【所屬類別】政策參考

中國(guó)人民銀行公告〔2008〕第12號(hào)

中國(guó)人民銀行公告〔2008〕第12號(hào)





 為進(jìn)一步提高市場(chǎng)效率,，降低債券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),，推動(dòng)債券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2000〕第2號(hào)發(fā)布）等有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)就銀行間債券市場(chǎng)債券交易券款對(duì)付結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)公告如下：



 一,、本公告所稱券款對(duì)付是指?jìng)灰走_(dá)成后，在雙方指定的結(jié)算日,，債券和資金同步進(jìn)行交收并互為條件的一種結(jié)算方式。



 二,、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）通過(guò)中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱簿記系統(tǒng)）和中國(guó)人民銀行大額支付系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱支付系統(tǒng)）的連接,，為銀行間債券市場(chǎng)參與者（以下簡(jiǎn)稱參與者）提供券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)。



 三,、參與者通過(guò)其在簿記系統(tǒng)的債券托管賬戶辦理券款對(duì)付的債券結(jié)算,。



 已在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶的參與者通過(guò)其在支付系統(tǒng)的清算賬戶辦理券款對(duì)付的資金結(jié)算；未在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶的參與者可委托在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶的商業(yè)銀行作為清算代理行代理券款對(duì)付的資金結(jié)算,，也可委托中央結(jié)算公司代理券款對(duì)付的資金結(jié)算,。



 四、清算代理行代理券款對(duì)付的資金結(jié)算時(shí),，應(yīng)通過(guò)其在支付系統(tǒng)的清算賬戶進(jìn)行,。



 中央結(jié)算公司代理券款對(duì)付的資金結(jié)算時(shí)，應(yīng)通過(guò)其在支付系統(tǒng)的特許清算賬戶進(jìn)行,。中央結(jié)算公司應(yīng)在該賬戶下為委托其代理資金結(jié)算的參與者開(kāi)立債券結(jié)算資金專戶,。



 五,、已在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶的參與者在辦理券款對(duì)付結(jié)算時(shí)，中央結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)參與者指令,，在確認(rèn)付券方債券足額并凍結(jié)的前提下,，以第三方身份直接向（從）參與者在支付系統(tǒng)的清算賬戶劃入（轉(zhuǎn)出）款項(xiàng)，并在確認(rèn)資金結(jié)算完成后,，及時(shí)進(jìn)行債券過(guò)戶,。



 六、未在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶的參與者委托清算代理行代理收款（付款）時(shí),，中央結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)參與者指令,，在確認(rèn)付券方債券足額并凍結(jié)的前提下，以第三方身份直接向（從）清算代理行在支付系統(tǒng)的清算賬戶劃入（轉(zhuǎn)出）款項(xiàng),，并在確認(rèn)資金結(jié)算完成后,，及時(shí)進(jìn)行債券過(guò)戶。清算代理行應(yīng)按約定及時(shí)向參與者支付代收款項(xiàng)（參與者應(yīng)按約定及時(shí)向清算代理行支付清算代理行代付款項(xiàng)）,。



 七,、未在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶的參與者委托中央結(jié)算公司代理收款（付款）時(shí)，若其對(duì)手方未委托中央結(jié)算公司代理資金結(jié)算,，中央結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)參與者指令,，在確認(rèn)付券方債券足額并凍結(jié)（若該參與者為付款方，中央結(jié)算公司應(yīng)同時(shí)確保其債券結(jié)算資金專戶資金足額）的前提下,，直接向（從）特許清算賬戶劃入（轉(zhuǎn)出）款項(xiàng),，并對(duì)參與者的債券結(jié)算資金專戶進(jìn)行相應(yīng)的賬務(wù)處理，在確認(rèn)資金結(jié)算完成后,，及時(shí)進(jìn)行債券過(guò)戶,。



 若其對(duì)手方也委托中央結(jié)算公司代理券款對(duì)付的資金結(jié)算，中央結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)參與者指令,，在確認(rèn)付券方債券足額并凍結(jié)以及付款方債券結(jié)算資金專戶資金足額的前提下,，對(duì)參與者的債券結(jié)算資金專戶進(jìn)行相應(yīng)的賬務(wù)處理，在確認(rèn)資金結(jié)算完成后,，及時(shí)進(jìn)行債券過(guò)戶,。



 八、清算代理行和中央結(jié)算公司接受參與者委托代理券款對(duì)付的資金結(jié)算時(shí),，應(yīng)建立健全內(nèi)控機(jī)制,，明確崗位職責(zé)，規(guī)范操作流程,，不得泄漏參與者的商業(yè)秘密,，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。



 九,、中央結(jié)算公司在管理債券結(jié)算資金專戶時(shí),，應(yīng)遵守以下原則：



 （一）債券結(jié)算資金專戶應(yīng)按債券托管賬戶分戶設(shè)置,，一戶一賬，僅用于辦理債券交易券款對(duì)付的資金結(jié)算,；



 （二）債券結(jié)算資金專戶中的資金歸參與者所有和支配,；



 （三）中央結(jié)算公司不得將債券結(jié)算資金專戶中的資金挪作他用或擅自動(dòng)用，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；



 （四）中央結(jié)算公司不得對(duì)債券結(jié)算資金專戶墊資；



 （五）債券結(jié)算資金專戶實(shí)行日終“零余額”管理,，中央結(jié)算公司應(yīng)統(tǒng)一對(duì)日終債券結(jié)算資金專戶內(nèi)的剩余資金作自動(dòng)劃回處理，不得滯留資金,；



 （六）中央結(jié)算公司應(yīng)建立債券結(jié)算資金專戶查詢機(jī)制，為參與者提供賬戶查詢服務(wù),，參與者有權(quán)通過(guò)客戶端和電話等渠道實(shí)時(shí)查詢債券結(jié)算資金專戶的資金情況,。



 十、中央結(jié)算公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)債券結(jié)算資金專戶的管理,，并于每旬后的三個(gè)工作日內(nèi)將上旬債券結(jié)算資金專戶情況以書(shū)面形式報(bào)送中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部,，出現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告。



 十一,、中央結(jié)算公司在為參與者提供券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)前,，應(yīng)與參與者簽訂券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)協(xié)議，就雙方的權(quán)利義務(wù),、違約責(zé)任及違約處理等事項(xiàng)做出明確約定,；其中，為委托清算代理行代理券款對(duì)付的資金結(jié)算的參與者提供券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)前,，應(yīng)與參與者和清算代理行簽訂三方協(xié)議,。



 清算代理行和中央結(jié)算公司接受參與者委托代理券款對(duì)付的資金結(jié)算前，應(yīng)與參與者簽訂資金結(jié)算代理協(xié)議,，就雙方的權(quán)利義務(wù),、違約責(zé)任及違約處理等事項(xiàng)做出明確約定。



 十二,、參與者應(yīng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)結(jié)算資金頭寸管理和內(nèi)部流程規(guī)范,，有效防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),。



 十三、中央結(jié)算公司應(yīng)建立健全應(yīng)急處理機(jī)制,，為參與者辦理券款對(duì)付結(jié)算提供應(yīng)急服務(wù),。



 十四、中央結(jié)算公司對(duì)銀行間債券市場(chǎng)債券交易的券款對(duì)付結(jié)算進(jìn)行日常監(jiān)測(cè),，并應(yīng)在每月后的五個(gè)工作日內(nèi),，向中國(guó)人民銀行報(bào)送上月券款對(duì)付結(jié)算情況的書(shū)面報(bào)告,，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告。



 十五,、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)參與者在券款對(duì)付結(jié)算過(guò)程中的自律管理,，維護(hù)市場(chǎng)秩序和參與者合法權(quán)益。



 十六,、中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部負(fù)責(zé)對(duì)債券結(jié)算資金專戶進(jìn)行日常監(jiān)控,，發(fā)現(xiàn)日終滯留資金的，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告,。



 十七,、中央結(jié)算公司應(yīng)在充分征求參與者意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)本公告制訂銀行間債券市場(chǎng)券款對(duì)付結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)協(xié)議,，報(bào)中國(guó)人民銀行備案后實(shí)施,。



 十八、本公告自2008年8月1日施行,。



中國(guó)人民銀行

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