• 【發(fā)布單位】山西省
• 【發(fā)布文號(hào)】晉政辦發(fā)[2009]51號(hào)
• 【發(fā)布日期】2009-04-16
• 【生效日期】2009-04-16
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】山西省
• 【所屬類(lèi)別】政策參考

山西省資本市場(chǎng)2009-2015年發(fā)展規(guī)劃

山西省資本市場(chǎng)2009-2015年發(fā)展規(guī)劃

(晉政辦發(fā)[2009]51號(hào))





各市,、縣人民政府,省人民政府各委、廳,各直屬機(jī)構(gòu):



 《山西省資本市場(chǎng)2009―2015年發(fā)展規(guī)劃》已經(jīng)省人民政府同意,現(xiàn)予印發(fā),。



二○○九年四月十六日





 山西省資本市場(chǎng)2009-2015年發(fā)展規(guī)劃



 為了規(guī)范和促進(jìn)我省資本市場(chǎng)發(fā)展,推動(dòng)直接融資,按照《山西省人民政府關(guān)于加快資本市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》(晉政發(fā)〔2009〕13號(hào))的要求,制訂《山西省資本市場(chǎng)2009-2015年發(fā)展規(guī)劃》,。

 一、資本市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀

 我省從1988年大同證券經(jīng)紀(jì)有限公司成立和1994年1月6日山西汾酒在上海證券交易所掛牌上市,我省資本市場(chǎng),已步入發(fā)展階段,。二十年來(lái),山西資本市場(chǎng)從無(wú)到有,從小到大,上市公司數(shù)量逐年增加,直接融資比重逐步提高,債券,、基金、期貨,、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也有一定的發(fā)展,區(qū)域資本市場(chǎng)已經(jīng)初具規(guī)模,對(duì)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展發(fā)揮了積極的推動(dòng)作用。

 ――上市公司初具規(guī)模,以煤焦為特征的“山西板塊”初步形成,。以上市公司為載體,全省共通過(guò)資本市場(chǎng)累計(jì)融資644.98億元,。截至2008年底,我省共有27家A股上市公司,其中,煤焦能源類(lèi)上市公司9家,占上市公司總數(shù)的33.3%,形成了特色明顯的“山西板塊”。截至2008年底,上市公司總市值為2387.37億元,占全省GDP的34.1%,。我省還有5家公司通過(guò)發(fā)行H股,、紅籌、借殼等方式在香港,、美國(guó)NASDAQ市場(chǎng)上市,融資總額折合人民幣約為105.7億元,。

 ――債券、基金,、期貨市場(chǎng)有了不同程度發(fā)展,。從2006年至2008年底,我省潞安、同煤,、焦煤,、晉煤四大煤業(yè)集團(tuán)發(fā)行了企業(yè)債券,募集資金總額為57億元,。到2008年底,全省24家企業(yè)發(fā)行短期融資券,募集資金總額為302.6億元。

 全省有一只產(chǎn)業(yè)基金和一家基金管理公司,。山西省能源產(chǎn)業(yè)投資基金于2007年9月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立,是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的第二批產(chǎn)業(yè)投資基金試點(diǎn)之一,總規(guī)模為100億元人民幣,。匯豐晉信基金管理公司旗下共有5只證券投資基金,發(fā)行總規(guī)模68億份,基金凈值62.8億元。全省共有期貨經(jīng)紀(jì)公司5家,期貨營(yíng)業(yè)部10家,。2008年,5家期貨公司代理交易量為6357.19萬(wàn)手,占全國(guó)市場(chǎng)份額的4.66%;代理交易額為2.93萬(wàn)億元,占全國(guó)市場(chǎng)份額的4.07%,。

 ――證券中介機(jī)構(gòu)有了一定的發(fā)展。截至2008年底,我省共有證券公司2家,證券營(yíng)業(yè)部34家,證券服務(wù)部48家,。兩家證券公司分別為山西證券股份有限公司和大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司,。山西證券股份有限公司現(xiàn)注冊(cè)資金為人民幣20億元, 2007年8月獲得創(chuàng)新類(lèi)證券公司的資質(zhì)。大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司于1988年5月經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)成立,是改革開(kāi)放后全國(guó)最早成立的34家證券公司之一,是改革開(kāi)放后我省資本市場(chǎng)起步的標(biāo)志,公司注冊(cè)資本人民幣一億元,注冊(cè)地為大同市,2006年10月獲得規(guī)范類(lèi)證券公司資質(zhì),。2008年底,全省證券營(yíng)業(yè)部投資者資金開(kāi)戶(hù)總數(shù)為108.98萬(wàn)戶(hù),客戶(hù)交易結(jié)算資金為90億元,持有證券總市值411億元,累計(jì)交易量為6380億元,。

 ――中長(zhǎng)期信貸有效支持了經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！笆濉逼陂g,全省人民幣貸款年均增速為14.67%,其中中長(zhǎng)期貸款年均增速為19.65%,高出貸款年均增速4.98個(gè)百分點(diǎn),。各項(xiàng)貸款結(jié)構(gòu)繼續(xù)趨于優(yōu)化,基本滿(mǎn)足了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需要。截至2008年底,我省金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)存款余額為12766.72億元,各項(xiàng)貸款余額為5960.33億元,存貸比為46.69%,。在各項(xiàng)貸款余額中,中長(zhǎng)期貸款余額為2730.04億元,占貸款余額的45.8%,。

 資本市場(chǎng)的發(fā)展,對(duì)全省經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展發(fā)揮了重要的推動(dòng)作用。一是促進(jìn)了我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變,加快了新型產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)新型化;二是促進(jìn)了上市公司的高速擴(kuò)張,推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)升級(jí),提升了企業(yè)的技術(shù)水平,增強(qiáng)了產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力;三是推動(dòng)了企業(yè)改革、改制和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立;四是上市公司成為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭,對(duì)區(qū)域改革開(kāi)放,、精神文明建設(shè),、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展都起到了重要的促進(jìn)作用。

 雖然我省資本市場(chǎng)有了一定的發(fā)展,但發(fā)展總體水平還不高,與東部發(fā)達(dá)兄弟省市相比有明顯差距,。存在的主要問(wèn)題是:各地認(rèn)識(shí)不到位,政府推動(dòng)力度不夠;上市公司數(shù)量少,再融資水平低;區(qū)域發(fā)展不均衡,行業(yè)分布不合理;上市后備資源缺乏,中小板上市嚴(yán)重滯后;要素市場(chǎng)發(fā)育不夠,中介機(jī)構(gòu)發(fā)展滯后;存貸款比例過(guò)低,中長(zhǎng)期貸款比例不高,。解決上述問(wèn)題既是今后我省資本市場(chǎng)發(fā)展工作的重點(diǎn),也是本《規(guī)劃》關(guān)注的重點(diǎn)。

 二,、資本市場(chǎng)發(fā)展的指導(dǎo)思想,、發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略方針

 (一)指導(dǎo)思想

 從現(xiàn)在起到“十二五”末,是我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的重要時(shí)期,也是我省發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)、發(fā)展資本市場(chǎng)難得的機(jī)遇期,。為了抓住機(jī)遇,加快我省資本市場(chǎng)發(fā)展,必須堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導(dǎo),以改革開(kāi)放為動(dòng)力,、以創(chuàng)新為主題,以防范金融風(fēng)險(xiǎn)為重要任務(wù),以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向,、政府為引導(dǎo),以上市公司為抓手,以股票市場(chǎng)為突破口,抓住重點(diǎn),、突破難點(diǎn),強(qiáng)化市場(chǎng)主體,健全市場(chǎng)體系,優(yōu)化結(jié)構(gòu)、合理布局,、擴(kuò)大規(guī)模,、提升檔次,全面提升“山西板塊”,促進(jìn)山西區(qū)域資本市場(chǎng)持續(xù),、健康、快速發(fā)展,使資本市場(chǎng)成為融通發(fā)展資金的重要渠道,推動(dòng)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展,、安全發(fā)展,、和諧發(fā)展。

 (二)發(fā)展目標(biāo)

 我省資本市場(chǎng)發(fā)展的總體目標(biāo)是:以制度創(chuàng)新,、觀(guān)念更新為基礎(chǔ),全面改善資本市場(chǎng)發(fā)展的社會(huì)環(huán)境,、輿論環(huán)境;以上市公司為重點(diǎn),大力推進(jìn)上市公司、中介機(jī)構(gòu),、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、政府服務(wù)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體建設(shè);以股票市場(chǎng)為突破口,全面推進(jìn)股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng),、期貨市場(chǎng),、基金市場(chǎng)、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)以及股權(quán)交易市場(chǎng)和產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)等要素市場(chǎng)建設(shè),。經(jīng)過(guò)近10年的努力,到“十二五”末,基本建成法制健全,、主體健康、市場(chǎng)體系健全的山西區(qū)域性資本市場(chǎng),總體水平躍居中西部前列,在全國(guó)達(dá)到中上等水平,。

 具體目標(biāo)是:上市公司數(shù)量翻一番,。全省境內(nèi)外上市公司數(shù)量在2008年底32家的基礎(chǔ)上,到2015年增加到60家左右。資本市場(chǎng)累計(jì)融資數(shù)額翻兩番,。全省資本市場(chǎng)累計(jì)融資數(shù)額在2008年644.98億元的基礎(chǔ)上,達(dá)到3000億元,其中,2009―2015年累計(jì)融資2355.02億元,。2009―2015年累計(jì)拉動(dòng)銀行中長(zhǎng)期貸款約5000億元。

 三,、市場(chǎng)主體和要素市場(chǎng)建設(shè)

 (一)市場(chǎng)主體建設(shè)

 1.加快上市公司培育

 要按照“優(yōu)選一批,、培育一批、申報(bào)一批,、上市一批”的要求,依據(jù)梯次推進(jìn),、逐級(jí)優(yōu)選的要求,在上市的不同階段儲(chǔ)備資源。

 上市資源選擇要堅(jiān)持“兩個(gè)原則”,、體現(xiàn)“四個(gè)優(yōu)先”,。兩個(gè)原則是:擬上市企業(yè)必須“有利于實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展,、安全發(fā)展,、和諧發(fā)展,符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃”。四個(gè)優(yōu)先是:有利于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造,、實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的企業(yè)優(yōu)先;符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向,、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出的行業(yè)龍頭企業(yè)優(yōu)先;產(chǎn)品技術(shù)含量高、經(jīng)營(yíng)活力強(qiáng),、成長(zhǎng)性好,、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)先;資源節(jié)約型,、環(huán)境友好型、循環(huán)經(jīng)濟(jì)型企業(yè)優(yōu)先,。

 按照上市公司的規(guī)劃目標(biāo)數(shù),考慮現(xiàn)有企業(yè)運(yùn)營(yíng)和規(guī)范情況,2009―2010年,爭(zhēng)取優(yōu)選上市后備資源企業(yè)150家,、完成改制企業(yè)100家、進(jìn)入輔導(dǎo)培育企業(yè)20家,、正式上市企業(yè)10家,。考慮到“十二五”期間企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和規(guī)范水平有所提高,這期間爭(zhēng)取優(yōu)選上市資源企業(yè)400家,、完成改制企業(yè)200家,、進(jìn)入輔導(dǎo)培育企業(yè)60家、正式上市企業(yè)30家,。

 2.促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展

 證券公司,、信托投資公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)公司等中介機(jī)構(gòu)是資本市場(chǎng)重要的主體,必須大力促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展,。山西證券爭(zhēng)取在2009年成功上市,2013年前進(jìn)入全國(guó)十強(qiáng),。支持山西證券和大同證券到省外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。2010年前,在省內(nèi)培養(yǎng)一家有證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所;2015年前再培養(yǎng)一家,。支持3家左右的律師事務(wù)所重點(diǎn)為資本市場(chǎng)服務(wù),。積極鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外著名中介機(jī)構(gòu)來(lái)我省設(shè)分支機(jī)構(gòu)。

 3.促進(jìn)基金管理公司發(fā)展

 加快山西能源產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司的建設(shè),。加快建立健全法人治理結(jié)構(gòu),建立健全項(xiàng)目決策機(jī)制,確保山西能源產(chǎn)業(yè)投資基金保值增值?，F(xiàn)有基金管理公司主要任務(wù)是擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、提高管理水平,。與產(chǎn)業(yè)基金和證券基金的發(fā)展相同步,積極組建新的基金管理公司,。

 4.積極推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資公司發(fā)展

 以促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、擴(kuò)大就業(yè),、提高自主創(chuàng)新能力為宗旨,積極推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資公司發(fā)展,。充分發(fā)揮省創(chuàng)業(yè)投資扶持資金作用,引導(dǎo)民間資本、外資參與創(chuàng)業(yè)投資,。適時(shí)設(shè)立省創(chuàng)業(yè)投資政府引導(dǎo)基金,進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資資本形成,。

 5.適度發(fā)展期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

 現(xiàn)有5家期貨公司要適度增設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模,提高管理水平和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。2010年前培育1家注冊(cè)資本超過(guò)1億元的期貨經(jīng)紀(jì)公司,2015年前再培育2家注冊(cè)資本超過(guò)1億元的期貨經(jīng)紀(jì)公司,。

 6.提升金融企業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力和服務(wù)水平

 繼續(xù)深化金融企業(yè)改革步伐和加大金融創(chuàng)新力度,提高金融機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力和金融市場(chǎng)資源配置效率,。鼓勵(lì)境內(nèi)外商業(yè)銀行來(lái)我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu),不斷健全金融服務(wù)體系,支持和加大政策性銀行中長(zhǎng)期信貸投入力度,鼓勵(lì)金融企業(yè)加強(qiáng)合作,適度競(jìng)爭(zhēng),充分發(fā)揮中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支持作用?？茖W(xué)調(diào)整中長(zhǎng)期信貸投向和結(jié)構(gòu),在努力提高中長(zhǎng)期信貸比例和質(zhì)量的同時(shí),要處理好總量與結(jié)構(gòu),、速度與效益的關(guān)系,。

 7.積極爭(zhēng)取設(shè)立“山西股權(quán)交易所”

 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于擴(kuò)大股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)范圍,探索建立覆蓋全國(guó)、統(tǒng)一監(jiān)管的場(chǎng)外交易市場(chǎng)路徑的部署,加快設(shè)立“山西股權(quán)交易所”步伐,促進(jìn)OTC市場(chǎng)(即柜臺(tái)交易市場(chǎng)或場(chǎng)外市場(chǎng))發(fā)育,擴(kuò)大中小企業(yè)股權(quán)交易和融資渠道,為企業(yè)正式上市創(chuàng)造條件和奠定基礎(chǔ),。

 8.積極爭(zhēng)取設(shè)立“中國(guó)(太原)煤焦期貨交易所”

 期貨市場(chǎng)具有套期保值和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能,。在我省建立煤焦期貨交易所,是我國(guó)取得煤焦國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán),實(shí)現(xiàn)我省煤炭可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。2008年9月,由省人民政府資本市場(chǎng)發(fā)展辦公室牽頭,已完成了《關(guān)于設(shè)立中國(guó)(太原)煤焦期貨交易所的申請(qǐng)報(bào)告》和《設(shè)立中國(guó)(太原)煤焦期貨交易所的可行性研究報(bào)告》,。要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),加快工作進(jìn)度,力爭(zhēng)早日獲得批準(zhǔn),在“十二五”期間正式開(kāi)業(yè),。

 (二)要素市場(chǎng)建設(shè)

 1.股票市場(chǎng)建設(shè)

 2010年前,經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的縣、市要設(shè)立證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),2015年前,大多數(shù)縣,、市要設(shè)立證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。吸引國(guó)際著名證券公司來(lái)我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。積極培育機(jī)構(gòu)投資者,鼓勵(lì)合規(guī)資金進(jìn)入資本市場(chǎng),。按照國(guó)家有關(guān)政策,積極穩(wěn)妥地支持我省企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老基金,、社會(huì)保障基金、住房公積金以多種方式投資資本市場(chǎng),。支持投資公司,、基金公司健康發(fā)展,鼓勵(lì)有實(shí)力的國(guó)有、民營(yíng)和外資企業(yè)參股或發(fā)起設(shè)立本地證券投資基金,。

 2.債券市場(chǎng)建設(shè)

 要積極支持經(jīng)濟(jì)效益好,、信譽(yù)度高的大型企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券,重點(diǎn)鼓勵(lì)上市公司發(fā)行公司債券和可轉(zhuǎn)換債券。力爭(zhēng)在2010年前通過(guò)債券融資300億元,“十二五”期間融資1000億元,。

 3.私募股權(quán)基金市場(chǎng)建設(shè)

 鼓勵(lì)民營(yíng)資本,、外資整合現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資資源,擴(kuò)大資本金規(guī)模,增加抗風(fēng)險(xiǎn)能力,發(fā)揮對(duì)中小企業(yè)發(fā)展、擴(kuò)大就業(yè),、提高自主創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用,鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。積極幫助企業(yè)申請(qǐng)科技創(chuàng)新基金,促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造,。2010年前山西省能源產(chǎn)業(yè)投資基金完成募集,并開(kāi)始運(yùn)營(yíng),2015年前實(shí)現(xiàn)基金值翻番。繼續(xù)支持產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立,重點(diǎn)扶持設(shè)立“山西省促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金”,“山西煤炭資源整合基金”,、“山西交通產(chǎn)業(yè)投資基金”等,。

 4.期貨市場(chǎng)建設(shè)

 在獲準(zhǔn)成立“中國(guó)(太原)煤焦期貨交易所”的條件下,在2012年前完成煤焦期貨品種上市。如在太原設(shè)立交易所有困難,要擇時(shí)配合國(guó)內(nèi)一家商品交易所上市煤焦期貨品種,。2010年前,在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地級(jí)市設(shè)立期貨營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),在2015年前,在全省11個(gè)地級(jí)市全部設(shè)立期貨營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

 5.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)建設(shè)

 2008年末,我省金融機(jī)構(gòu)人民幣存貸比例比全國(guó)平均水平偏低近10個(gè)百分點(diǎn);中長(zhǎng)期貸款余額占貸款總額的比例比全國(guó)平均水平低5個(gè)多百分點(diǎn)。今后7年我省這兩個(gè)比例要年均提高1個(gè)百分點(diǎn)左右,中長(zhǎng)期貸款年均增長(zhǎng)速度保持在20%左右,。到“十二五”末,我省存貸款比例達(dá)到54%左右,中長(zhǎng)期貸款占貸款余額的比例達(dá)到51%左右,。把中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)的建設(shè)作為資本市場(chǎng)建設(shè)的重點(diǎn),努力提高其對(duì)全省資本市場(chǎng)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支持力度。鼓勵(lì)各金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控的范圍內(nèi),努力提高中長(zhǎng)期信貸比例,。支持政策性金融加大對(duì)農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)和農(nóng)田水利等農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的中長(zhǎng)期信貸支持。針對(duì)中長(zhǎng)期貸款期限長(zhǎng),、額度大、不確定性因素多等特點(diǎn),金融機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)放的中長(zhǎng)期貸款要完善和執(zhí)行嚴(yán)格科學(xué)的審核管理制度,建立定期監(jiān)測(cè)分析評(píng)估制度,加強(qiáng)政策指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示,有效防范和控制信貸風(fēng)險(xiǎn),。積極穩(wěn)妥地推進(jìn)中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)建設(shè),不斷優(yōu)化中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)的融資結(jié)構(gòu),使我省需要支持的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè),、企業(yè)及項(xiàng)目能夠真正得到切實(shí)有效的中長(zhǎng)期信貸服務(wù)。

 四,、資本市場(chǎng)發(fā)展重點(diǎn)

 為了迅速改變我省資本市場(chǎng)發(fā)展滯后的局面,既要全面推進(jìn),更要抓住重點(diǎn),、突破難點(diǎn)。從我省資本市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā),考慮國(guó)際,、國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì),我省要實(shí)施加快資本市場(chǎng)發(fā)展的“六大工程”,。

 (一)上市公司優(yōu)化工程

 要加強(qiáng)上市公司管理,使其規(guī)范運(yùn)作,完善公司法人治理結(jié)構(gòu),增強(qiáng)公司獨(dú)立性,提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),維護(hù)證券市場(chǎng)“山西板塊”形象,使上市公司保持整體的和個(gè)體的優(yōu)良狀態(tài)。積極推進(jìn)國(guó)有控股上市公司的整體上市步伐及上市公司的并購(gòu)重組,優(yōu)化股權(quán)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。具有再融資資格的上市公司要合理選擇增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等再融資方式,擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模,把企業(yè)培育成主業(yè)突出、核心競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的龍頭企業(yè)。鼓勵(lì)和引導(dǎo)上市公司聯(lián)合、兼并、控股,、參股質(zhì)量好的非上市公司,促進(jìn)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)向優(yōu)勢(shì)上市公司集中,實(shí)現(xiàn)上市公司低成本擴(kuò)張,。要積極推薦高新技術(shù)企業(yè),、非煤工業(yè)企業(yè)、服務(wù)業(yè),、中小企業(yè)上市,優(yōu)化上市公司的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)?，F(xiàn)有的上市公司,年銷(xiāo)售總額2010年比2007年增加50%,2015年在2007年的基礎(chǔ)上翻兩番。上市公司中,除太鋼不銹外,在2012年前再新增1到2家千億元公司,2015年前再新增2到3家,力爭(zhēng)到2015年全省上市公司千億元集團(tuán)達(dá)到5家,。加大對(duì)ST上市公司的重組力度,采取有力措施防止上市公司退市,。加強(qiáng)對(duì)上市公司的動(dòng)態(tài)管理,搞好經(jīng)營(yíng)狀況監(jiān)控,防止出現(xiàn)新的ST上市公司。

 (二)區(qū)域發(fā)展奠基工程

 忻州市,、朔州市要分別在2009年,、2010年前實(shí)現(xiàn)上市公司零的突破。臨汾,、長(zhǎng)治、陽(yáng)泉市要積極推進(jìn)市屬和民營(yíng)企業(yè)上市,確保在2012年以前實(shí)現(xiàn)突破。呂梁市要乘著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的勢(shì)頭大力發(fā)展上市公司,力爭(zhēng)上市公司數(shù)量在現(xiàn)有基礎(chǔ)上有較大幅度的增長(zhǎng)。大同,、晉城,、運(yùn)城要以企業(yè)重組為手段,、企業(yè)改制為突破口,全力推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)、市屬企業(yè)上市,使區(qū)域資本市場(chǎng)發(fā)展上規(guī)模,、上水平,。太原市要繼續(xù)發(fā)揮好資本市場(chǎng)率先發(fā)展作用,全力推進(jìn)中小企業(yè),、高新技術(shù)企業(yè)上市,。

 (三)中小企業(yè)快車(chē)道工程

 中小企業(yè)既是我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量,也是加快資本市場(chǎng)發(fā)展的重要主體,。地方各級(jí)人民政府要加強(qiáng)政策引導(dǎo),、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、工作疏導(dǎo),推動(dòng)中小企業(yè)上市,2009年確保中小企業(yè)上市實(shí)現(xiàn)零的突破,2012年前上市公司總數(shù)達(dá)到5家,2015年前達(dá)到10家,。

 (四)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)工程

 創(chuàng)業(yè)板塊是高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)的孵化器和加速器,我國(guó)證券市場(chǎng)創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)備已基本就緒,必須為創(chuàng)業(yè)板推出作好準(zhǔn)備,。要加快儲(chǔ)備資源,推動(dòng)更多高新技術(shù)企業(yè)上市融資,加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化,、規(guī)?；⑹袌?chǎng)化,。各級(jí)科技主管部門(mén)要做好高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定,為高新技術(shù)企業(yè)上市創(chuàng)造條件,。地方各級(jí)人民政府要加大對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的投入,支持企業(yè)跨過(guò)上市門(mén)檻,。鼓勵(lì)各類(lèi)企業(yè)和個(gè)人通過(guò)增資擴(kuò)股的方式,積極投入高新技術(shù)企業(yè),擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模,、增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力。鼓勵(lì)各種創(chuàng)業(yè)投資公司的發(fā)展,加大對(duì)高新技術(shù)企業(yè)和項(xiàng)目的孵化力度,。

 (五)五大煤業(yè)集團(tuán)整體推進(jìn)工程

 同煤、焦煤,、潞安、晉煤,、陽(yáng)煤五大集團(tuán)的發(fā)展事關(guān)山西發(fā)展大局,事關(guān)全國(guó)能源安全,。同煤、焦煤,、潞安,、陽(yáng)煤都實(shí)現(xiàn)了部分上市,。要力爭(zhēng)在2010年內(nèi)實(shí)現(xiàn)晉煤的藍(lán)焰股份上市,。力爭(zhēng)2012年前,有1到2家煤業(yè)集團(tuán)整體上市,2015年前五大煤業(yè)集團(tuán)基本完成整體上市。要通過(guò)五大煤業(yè)集團(tuán)的整體上市,提升中國(guó)股市的“山西板塊”,形成中國(guó)股市的“煤焦板塊”,爭(zhēng)得國(guó)際煤炭市場(chǎng)的話(huà)語(yǔ)權(quán)。省有關(guān)部門(mén)要積極研究影響整體上市采礦權(quán)的資產(chǎn)化問(wèn)題,土地評(píng)估和手續(xù)問(wèn)題,歷史形成與銀行的特定貸款問(wèn)題,以及非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)剝離問(wèn)題,盡快拿出政策性規(guī)范意見(jiàn)。五大煤業(yè)集團(tuán)要善于把握煤炭市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì),制訂好整體上市方案,、維護(hù)好國(guó)家利益,、把握好整體上市時(shí)機(jī),通過(guò)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

 (六)金融創(chuàng)新工程

 積極創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。山西省產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)成立于1994年,為山西省國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展和國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓提供了有效服務(wù),也為我省創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)提供了有益的借鑒,。要建立健全省市級(jí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu),豐富交易品種,完善市場(chǎng)法制體系,規(guī)范交易行為,盡快建立全省產(chǎn)權(quán)交易信息網(wǎng)絡(luò),形成科學(xué)合理的產(chǎn)權(quán)交易定價(jià)機(jī)制,。積極探索非上市公司股權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化和證券化交易試點(diǎn)。鼓勵(lì)發(fā)展各類(lèi)產(chǎn)權(quán)交易中介機(jī)構(gòu),積極推動(dòng)私募資本市場(chǎng)的發(fā)展。積極創(chuàng)造條件開(kāi)設(shè)場(chǎng)外交易市場(chǎng),為中小企業(yè)提供小額,、非標(biāo)準(zhǔn)股份的流通渠道,。鼓勵(lì)我省企業(yè)進(jìn)入全國(guó)性O(shè)TC市場(chǎng)融資,并積極創(chuàng)造條件建立省內(nèi)區(qū)域OTC市場(chǎng),進(jìn)一步拓寬中小企業(yè)融資渠道。引導(dǎo),、支持證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展,做優(yōu)做強(qiáng)。鼓勵(lì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)自身的性質(zhì)和特點(diǎn),明確市場(chǎng)定位,、業(yè)務(wù)重點(diǎn)和發(fā)展方向,不斷增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)能力。引導(dǎo)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在建立較為完善的風(fēng)險(xiǎn)防范體系的基礎(chǔ)上,進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新,、組織創(chuàng)新和管理創(chuàng)新,在完善承銷(xiāo),、經(jīng)紀(jì)等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的同時(shí),加速拓展公司理財(cái)、資產(chǎn)重組,、資產(chǎn)證券化,、項(xiàng)目融資,、投資顧問(wèn)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域,為客戶(hù)提供安全,、完備、高效的投資銀行和證券服務(wù),。推動(dòng)銀行,、證券、保險(xiǎn),、信托業(yè)務(wù)的相互融合,提升現(xiàn)有業(yè)務(wù)的合作層次,積極開(kāi)展各種形式的業(yè)務(wù)合作,穩(wěn)步開(kāi)發(fā)綜合經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù),。

 五、促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展的重要舉措

 (一)把發(fā)展資本市場(chǎng)列入政府工作的重要議事日程

 建立“山西省人民政府資本市場(chǎng)發(fā)展聯(lián)席會(huì)議”制度,。聯(lián)席會(huì)議由分管副省長(zhǎng)任總召集人,省人民政府分管副秘書(shū)長(zhǎng),、省發(fā)展改革委主要負(fù)責(zé)人為副總召集人,省直有關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)為成員,省人民政府資本市場(chǎng)發(fā)展辦公室為日常辦事機(jī)構(gòu)。省直各有關(guān)部門(mén)要按照省里的統(tǒng)一部署,結(jié)合各自的職能,確定分管領(lǐng)導(dǎo),明確承辦機(jī)構(gòu),制定配套政策和措施,為資本市場(chǎng)的發(fā)展創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境,、輿論環(huán)境和政策環(huán)境,。要把企業(yè)上市工作納入各地經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的整體規(guī)劃,作為地方各級(jí)政府年度工作目標(biāo)責(zé)任制的重要內(nèi)容,。建立健全資本市場(chǎng)發(fā)展機(jī)構(gòu)。省人民政府資本市場(chǎng)發(fā)展辦公室要充分發(fā)揮職能,推動(dòng)全省資本市場(chǎng)健康有序快速協(xié)調(diào)發(fā)展,。各地要高度重視發(fā)展資本市場(chǎng)工作,政府一把手要親自抓,分管領(lǐng)導(dǎo)主要抓,要比照省里的辦法盡快建立健全資本市場(chǎng)發(fā)展機(jī)構(gòu),搞好規(guī)劃,、出臺(tái)政策,加大人力、物力,、財(cái)力投入力度,形成上下聯(lián)動(dòng),、條塊結(jié)合、統(tǒng)分結(jié)合,、整體聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制,促進(jìn)我省資本市場(chǎng)建設(shè)和企業(yè)上市工作健康有序快速發(fā)展,。

 (二)營(yíng)造資本市場(chǎng)發(fā)展的社會(huì)氛圍

 要加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn),大力普及資本市場(chǎng)知識(shí),把資本市場(chǎng)理論知識(shí)的學(xué)習(xí)作為年度干部教育計(jì)劃的重要內(nèi)容,同時(shí)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者也要分期分批培訓(xùn)。省內(nèi)各大專(zhuān)院校要開(kāi)設(shè)金融證券專(zhuān)業(yè),全省各級(jí)行政學(xué)院要把資本市場(chǎng)理論知識(shí)作為必修課的重要教材,。全省各級(jí)理論宣傳部門(mén),、高等院校和社科研究機(jī)構(gòu),要把資本市場(chǎng)理論研究作為重點(diǎn)研究?jī)?nèi)容。要舉辦各種論壇,、知識(shí)競(jìng)賽,傳播資本市場(chǎng)知識(shí),營(yíng)造社會(huì)氛圍,。各級(jí)、各類(lèi)新聞媒體,要開(kāi)設(shè)專(zhuān)欄,、專(zhuān)版,普及資本市場(chǎng)知識(shí),宣傳報(bào)道資本市場(chǎng)發(fā)展情況及工作動(dòng)態(tài),。

 (三)開(kāi)辟企業(yè)上市“綠色通道”和“安全通道”

 企業(yè)上市涉及關(guān)系復(fù)雜,牽涉面寬,要開(kāi)辟企業(yè)境內(nèi)上市“綠色通道”,加快上市速度、提高上市質(zhì)量,。企業(yè)境內(nèi)上市“綠色通道”的環(huán)節(jié)是“建立資源庫(kù),、實(shí)行入庫(kù)備案制、構(gòu)建培育平臺(tái),、支持增資擴(kuò)股,、政府聯(lián)席會(huì)議推進(jìn)”。對(duì)擬上市企業(yè)發(fā)放綠色通道使用標(biāo)識(shí),享受政府的支持服務(wù),對(duì)企業(yè)改制上市相關(guān)審批事項(xiàng)簡(jiǎn)化程序,、特事特辦,。要開(kāi)辟企業(yè)境外上市“安全通道”,積極有效地利用國(guó)際、國(guó)內(nèi)兩個(gè)資本市場(chǎng),。以香港證券市場(chǎng)為重點(diǎn),有選擇地做好企業(yè)到新加坡,、日本等亞洲證券市場(chǎng)及歐美證券市場(chǎng)上市工作,開(kāi)創(chuàng)多種形式、多種渠道上市的局面,。省資本市場(chǎng)發(fā)展機(jī)構(gòu)要認(rèn)真研究境外各證券市場(chǎng)的體制,、法律、法規(guī)和交易規(guī)則,為企業(yè)境外上市提供幫助和支持,盡可能降低企業(yè)境外上市成本和風(fēng)險(xiǎn),。

 (四)加強(qiáng)資本市場(chǎng)管理人才建設(shè)

 實(shí)施金融人才戰(zhàn)略,加大各類(lèi)金融人才的引進(jìn)和培養(yǎng)力度,。根據(jù)金融各類(lèi)人才需求特點(diǎn),制訂引進(jìn)和培養(yǎng)計(jì)劃,推動(dòng)戶(hù)籍制度改革,簡(jiǎn)化落戶(hù)手續(xù),增強(qiáng)我省對(duì)各類(lèi)金融人才的吸引力。與金融院校聯(lián)合建立金融干部培訓(xùn)中心,通過(guò)開(kāi)展學(xué)歷教育、組織專(zhuān)業(yè)講座,、舉辦業(yè)務(wù)培訓(xùn),、組織國(guó)內(nèi)外金融專(zhuān)家授課等形式,為金融人才及金融從業(yè)人員提供繼續(xù)深造機(jī)會(huì),提高金融從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì),為金融業(yè)發(fā)展提供充足的人才儲(chǔ)備。把培養(yǎng)吸納集聚人才作為進(jìn)一步發(fā)展資本市場(chǎng)的重要舉措,指導(dǎo)幫助金融企業(yè)形成有競(jìng)爭(zhēng)力的境內(nèi)外人才吸引機(jī)制,。積極引入境內(nèi)外金融專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu),對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展亟需的各類(lèi)專(zhuān)業(yè)人才進(jìn)行培訓(xùn),。鼓勵(lì)資本市場(chǎng)從業(yè)人員參加境內(nèi)外相關(guān)資格考試,不斷提高資本市場(chǎng)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)水平。

 (五)加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系和管理

 中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)水平直接決定著資本市場(chǎng)的發(fā)展水平,。山西證監(jiān)局,、省資本市場(chǎng)發(fā)展機(jī)構(gòu),要密切配合,加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系和監(jiān)管,提高服務(wù)質(zhì)量。建立健全中介機(jī)構(gòu)信息檔案,記錄中介機(jī)構(gòu)的基本情況,、開(kāi)展業(yè)務(wù)情況,、質(zhì)量情況。要完善中介機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員的信用系統(tǒng)和信用評(píng)價(jià)體系,建立中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)檔案,。要完善失信懲戒制度,要對(duì)中介機(jī)構(gòu)的不良行為及時(shí)通報(bào),對(duì)嚴(yán)重失信,、違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu),依法查處。要實(shí)行中介機(jī)構(gòu)服務(wù)報(bào)告制度,國(guó)內(nèi)外各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)來(lái)我省開(kāi)展業(yè)務(wù),與我省市,、縣,、企業(yè)確立服務(wù)關(guān)系,應(yīng)到省有關(guān)部門(mén)備案。要加強(qiáng)質(zhì)量管理,制定行業(yè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),使中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量有章可循,有標(biāo)可參,。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理的作用,自律與監(jiān)管相結(jié)合,強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管,重點(diǎn)檢查中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)報(bào)告,、評(píng)估報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)等,并建立專(zhuān)項(xiàng)檢查制度和巡回檢查制度,以規(guī)范中介服務(wù)。

 (六)促進(jìn)生產(chǎn)要素向上市公司傾斜

 上市公司是資本市場(chǎng)最活躍的主體,是行業(yè)和區(qū)域發(fā)展的龍頭,。為全面實(shí)現(xiàn)規(guī)劃目標(biāo),實(shí)現(xiàn)我省資本市場(chǎng)的跨越式發(fā)展,必須實(shí)施生產(chǎn)要素向上市公司傾斜的政策,。實(shí)行上市公司土地優(yōu)先供應(yīng)制度;加大政府資金支持力度;實(shí)行優(yōu)惠的金融政策;對(duì)上市公司給于一次性獎(jiǎng)勵(lì);優(yōu)先辦理上市公司各種手續(xù);按照有關(guān)規(guī)定確保上市公司水電油運(yùn)氣等生產(chǎn)要素優(yōu)先供應(yīng)等。