• 【發(fā)布單位】石家莊市人民政府
• 【發(fā)布文號(hào)】石政函〔2009〕83號(hào)
• 【發(fā)布日期】2009-07-27
• 【生效日期】2009-07-13
• 【失效日期】--
• 【文件來源】河北石家莊
• 【所屬類別】政策參考

石家莊市人民政府關(guān)于印發(fā)石家莊市市級(jí)投融資機(jī)構(gòu)融資監(jiān)督管理辦法的通知

石家莊市人民政府關(guān)于印發(fā)石家莊市市級(jí)投融資機(jī)構(gòu)融資監(jiān)督管理辦法的通知 

(石政函〔2009〕83號(hào))





 各縣（市）,、區(qū)人民政府，市政府各部門,，各有關(guān)單位：



 《石家莊市市級(jí)投融資機(jī)構(gòu)融資監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)市政府第二十七次常務(wù)會(huì)議研究同意,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際,，認(rèn)真抓好落實(shí),。



 二○○九年七月二十七日



 石家莊市市級(jí)投融資機(jī)構(gòu)融資監(jiān)督管理辦法




第一條 為加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目融資管理，提高資金使用效益,，防范融資風(fēng)險(xiǎn),，根據(jù)省政府《關(guān)于推進(jìn)城市建設(shè)投融資體制改革的意見》（冀政〔2009〕33號(hào)），制定本辦法,。




第二條 本辦法所稱政府投資項(xiàng)目,，是指全部或部分使用財(cái)政性資金和用財(cái)政性資金作為還款來源或還款擔(dān)保的借貸資金投資建設(shè)的項(xiàng)目。包括列入政府城建計(jì)劃的建設(shè)項(xiàng)目,、土地收儲(chǔ)項(xiàng)目和市政府確定的其他建設(shè)項(xiàng)目,。




第三條 本辦法主要是規(guī)范石家莊市財(cái)茂投資開發(fā)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“財(cái)茂公司”）、石家莊發(fā)展投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)投公司”）,、石家莊市地產(chǎn)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“地產(chǎn)集團(tuán)”）,、石家莊市城市建設(shè)投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“城投集團(tuán)”）、石家莊市建設(shè)投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“建投集團(tuán)”）等市政府批準(zhǔn)設(shè)立的投融資主體（以下簡(jiǎn)稱“投融資機(jī)構(gòu)”）向金融機(jī)構(gòu)為政府投資項(xiàng)目投融資的行為,。石家莊市政府投資管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“政府投資辦”）作為國(guó)有資本出資人,，負(fù)責(zé)監(jiān)管各投融資機(jī)構(gòu)投融資業(yè)務(wù)。




第四條 財(cái)茂公司負(fù)責(zé)對(duì)以市政府投資為主的基礎(chǔ)設(shè)施,、非經(jīng)營(yíng)性公益類重大項(xiàng)目進(jìn)行投融資,。發(fā)投公司負(fù)責(zé)對(duì)全市重大項(xiàng)目和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行投融資，主要投資高速鐵路客運(yùn)專線,、貨運(yùn)樞紐系統(tǒng)遷建,、城市軌道交通、七大基地等重點(diǎn)項(xiàng)目,。城投集團(tuán)負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)性城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目和公用事業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行投融資,。地產(chǎn)集團(tuán)負(fù)責(zé)對(duì)全市土地資源進(jìn)行有效整合，開展土地收購(gòu)儲(chǔ)備,、一級(jí)開發(fā)及與土地收購(gòu)儲(chǔ)備和一級(jí)開發(fā)相關(guān)的土地資產(chǎn)運(yùn)作，推動(dòng)土地資源,、資產(chǎn)向資本轉(zhuǎn)化,。建投集團(tuán)負(fù)責(zé)對(duì)市屬國(guó)有企業(yè)資源、資產(chǎn),、資金,、資本進(jìn)行整合和運(yùn)作,，在國(guó)有企業(yè)改制、重組,、破產(chǎn),、搬遷改造等方面開展投融資。




第五條 每年第四季度,，各投融資機(jī)構(gòu)根據(jù)市政府批準(zhǔn)的城建計(jì)劃,、土地收儲(chǔ)計(jì)劃及項(xiàng)目建設(shè)需要，分別編制下一年度投融資計(jì)劃,，報(bào)市財(cái)政局審核,，經(jīng)石家莊市投融資管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“市投融資領(lǐng)導(dǎo)小組”）審批后，由市投融資領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室下達(dá)給各投融資機(jī)構(gòu),。各投融資機(jī)構(gòu)根據(jù)下達(dá)的年度融資計(jì)劃,，具體落實(shí)融資方式、規(guī)模,、期限,、融資成本、還款來源,、融資次數(shù)和具體額度,，由市財(cái)政局向各投融資機(jī)構(gòu)出具融資批復(fù)，作為融資依據(jù),。各投融資機(jī)構(gòu)收到融資批復(fù)后,，要積極做好貸款前期準(zhǔn)備工作，根據(jù)工作進(jìn)度,，與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)商定承貸金額,，簽訂借款合同，并報(bào)市財(cái)政局備案,。




第六條 融資資金實(shí)行“專戶管理,，專賬核算”。各投融資機(jī)構(gòu)開立融資賬戶,，須經(jīng)市財(cái)政局批準(zhǔn),。用于城建計(jì)劃內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目的融資資金，統(tǒng)一繳入政府投資辦賬戶,；用于其他項(xiàng)目的,，由市財(cái)政局和投融資機(jī)構(gòu)建立共管賬戶。




第七條 城市建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目?jī)?chǔ)備制度,，項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)實(shí)行滾動(dòng)管理,，編制三年滾動(dòng)項(xiàng)目計(jì)劃，項(xiàng)目分為續(xù)建項(xiàng)目,、新建項(xiàng)目和備選項(xiàng)目,。除因重大政策調(diào)整或難以預(yù)料因素而增加的臨時(shí)性項(xiàng)目外,，納入計(jì)劃的項(xiàng)目均應(yīng)從項(xiàng)目庫(kù)中擇優(yōu)選取。對(duì)于城建計(jì)劃內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目的資金撥付,，根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模,、計(jì)劃、合同,、完成工程量等,，由建設(shè)單位每月25日前向財(cái)政部門提出資金使用申請(qǐng)，市財(cái)政局審定后,，向政府投資辦下達(dá)付款通知,，經(jīng)審核安排的資金于次月15日前由政府投資辦監(jiān)督從投融資機(jī)構(gòu)支付給建設(shè)單位。特殊情況急需用款可臨時(shí)申請(qǐng),，按程序?qū)徟蠹皶r(shí)撥付資金,。




第八條 土地收儲(chǔ)融資按照市財(cái)政局、國(guó)土局聯(lián)合下發(fā)的《石家莊市土地儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管理暫行辦法》執(zhí)行,。




第九條 鐵路項(xiàng)目,、輕軌項(xiàng)目、重大產(chǎn)業(yè)類項(xiàng)目,、工業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施,、企業(yè)搬遷改造及國(guó)有企業(yè)改制項(xiàng)目使用政府投融資機(jī)構(gòu)融資的，由投融資機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)單位提出的資金使用計(jì)劃,，經(jīng)政府投資辦,、市財(cái)政局審核后，報(bào)政府批準(zhǔn),。根據(jù)批準(zhǔn)的資金使用計(jì)劃,，項(xiàng)目建設(shè)單位及時(shí)填報(bào)《政府投資項(xiàng)目資金撥付審批表》（附后），按程序經(jīng)市政府審批后,，由政府投資辦監(jiān)督從共管賬戶中支付,。




第十條 所有政府投資項(xiàng)目必須嚴(yán)格執(zhí)行批準(zhǔn)的概算，堅(jiān)持概算控制預(yù)算,、預(yù)算控制決算,。沒有履行基本建設(shè)程序?qū)徟?xiàng)目投資概算的，建設(shè)單位要首先編制設(shè)計(jì)方案和投資概算,，經(jīng)財(cái)政評(píng)審后,，報(bào)市政府批準(zhǔn)，建設(shè)單位按照批準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容,、規(guī)模,、標(biāo)準(zhǔn)組織進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)和建設(shè)。財(cái)政評(píng)審后的項(xiàng)目預(yù)算作為項(xiàng)目總投資的最高限額,，不得隨意突破,。由于客觀原因仍超過批準(zhǔn)的項(xiàng)目概算和財(cái)政支出預(yù)算的，按概算,、預(yù)算編制規(guī)定程序履行相應(yīng)報(bào)批手續(xù),。未經(jīng)市政府批準(zhǔn)，嚴(yán)禁擅自提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn),、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模,、改變建設(shè)用途。嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目財(cái)政投資評(píng)審制度和招投標(biāo)過程管理,。嚴(yán)格執(zhí)行政府采購(gòu)制度,，按規(guī)定應(yīng)納入政府采購(gòu)的，必須實(shí)行政府采購(gòu),；凡是應(yīng)公開招標(biāo)的,，必須公開招標(biāo)。




第十一條 評(píng)審決算前工程進(jìn)度款不得超過完成投資額的80%,。項(xiàng)目建成后,，按規(guī)定完成竣工驗(yàn)收、工程結(jié)算和竣工決算工作,，報(bào)財(cái)政部門辦理竣工決算評(píng)審,。同時(shí)由審計(jì)部門對(duì)項(xiàng)目預(yù)算的編制和執(zhí)行，建設(shè)資金的籌集,、管理,、使用，工程價(jià)款結(jié)算,，建設(shè)成本核算,，竣工決算編制，尾工工程和預(yù)留資金,，項(xiàng)目資金節(jié)余和基建收入的核算,，投資效益評(píng)價(jià)及與項(xiàng)目直接有關(guān)的建設(shè)、設(shè)計(jì),、施工,、監(jiān)理、采購(gòu)等單位的財(cái)務(wù)收支進(jìn)行審計(jì),。財(cái)政部門依據(jù)評(píng)審和審計(jì)結(jié)果辦理批復(fù),。




第十二條 財(cái)政、審計(jì),、監(jiān)察部門要依法認(rèn)真做好項(xiàng)目跟蹤審計(jì)和檢查,，確保資金安全。財(cái)政部門負(fù)責(zé)對(duì)政府投資項(xiàng)目的資金使用、項(xiàng)目預(yù)（決）算進(jìn)行審核,、管理和監(jiān)督,；審計(jì)部門依據(jù)《石家莊市建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)暫行辦法》、《河北省國(guó)家建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)條例》和《審計(jì)機(jī)關(guān)國(guó)家建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)準(zhǔn)則》規(guī)定,，對(duì)政府投資項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督,；監(jiān)察部門對(duì)政府投資項(xiàng)目建設(shè)過程中的廉政建設(shè)實(shí)施監(jiān)督。




第十三條 完善投融資償債保障機(jī)制,，防范政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。投融資機(jī)構(gòu)在融資階段，可以采取第三方擔(dān)保,、資產(chǎn)抵押,、應(yīng)收賬款或股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保、財(cái)政專項(xiàng)補(bǔ)貼資金承諾等多種方式開展融資擔(dān)保,。對(duì)不同的項(xiàng)目要按照不同的原則確定還款機(jī)制,。對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目，經(jīng)市投融資領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn),，市人大批復(fù),，由市財(cái)政局還本付息；對(duì)產(chǎn)業(yè)類項(xiàng)目,，按照“誰舉債,、誰償還”的原則，由投融資機(jī)構(gòu)制定切實(shí)可行的償債計(jì)劃,，自行負(fù)責(zé)償還,；鐵路、輕軌項(xiàng)目由經(jīng)營(yíng)收入和周邊經(jīng)營(yíng)性土地開發(fā)收入償還,；工業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目由市縣兩級(jí)財(cái)政從新增財(cái)政收入中償還,；土地收儲(chǔ)項(xiàng)目從土地出讓收入中償還；企業(yè)搬遷項(xiàng)目由企業(yè)舊址土地出讓收入償還,；國(guó)有企業(yè)改制項(xiàng)目融資由改制企業(yè)償還,。同時(shí)，要明確責(zé)任,，建立考核機(jī)制,，用較高的市場(chǎng)化運(yùn)作形成較強(qiáng)的償債能力，確?！敖璧脕?、用得好、還得上”,。




第十四條 此文件有效期自二○○九年七月十三日起至二○一四年七月十二日止,。