• 【發(fā)布單位】國家自然科學(xué)基金委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2009-12-14
• 【生效日期】2010-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家自然科學(xué)基金委員會
• 【所屬類別】政策參考

國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于印發(fā)《國家自然科學(xué)基金國際（地區(qū)）合作研究項目管理辦法》的通知

國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于印發(fā)《國家自然科學(xué)基金國際（地區(qū)）合作研究項目管理辦法》的通知 







 《國家自然科學(xué)基金國際（地區(qū)）合作研究項目管理辦法》業(yè)經(jīng)2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過，現(xiàn)予印發(fā),，自2010年1月1日起施行,。



 二○○九年十二月十四日



 國家自然科學(xué)基金國際（地區(qū)）合作研究項目管理辦法



 （2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過）




第一章 總 則




第一條 為了規(guī)范和加強國家自然科學(xué)基金國際（地區(qū)）合作研究項目（以下簡稱合作研究項目）管理，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》）,，制定本辦法,。




第二條 合作研究項目資助科學(xué)技術(shù)人員立足國際科學(xué)前沿，有效利用國際科技資源,，本著平等合作,、互利互惠、成果共享的原則開展實質(zhì)性國際合作研究，提高我國科學(xué)研究水平和國際競爭能力,。




第三條 合作研究項目包括重大國際（地區(qū)）合作研究項目和組織間國際（地區(qū)）合作研究項目（以下簡稱重大合作研究項目和組織間合作研究項目）,。




第四條 國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）鼓勵以下合作研究項目的申請：



 （一）利用國際大型科學(xué)設(shè)施開展的研究工作；



 （二）組織或者參與國際大型科學(xué)研究項目和計劃,。




第五條 自然科學(xué)基金委在合作研究項目管理過程中履行下列職責(zé)：



 （一）制定并發(fā)布項目指南,；



 （二）受理項目申請；



 （三）組織專家進(jìn)行評審,；



 （四）批準(zhǔn)資助項目,；



 （五）管理和監(jiān)督資助項目實施。




第六條 合作研究項目的經(jīng)費使用與管理,，按照國家自然科學(xué)基金資助項目經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。




第七條 組織間協(xié)議對組織間合作研究項目管理有特殊約定的，從其約定,。




第二章 申請與受理




第八條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃,、國際（地區(qū)）合作政策和基金資助工作評估報告制定合作研究項目年度項目指南。



 年度項目指南應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域,、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略,，明確鼓勵的研究領(lǐng)域或者研究方向。




第九條 自然科學(xué)基金委制定合作研究項目年度項目指南應(yīng)當(dāng)廣泛聽取意見,、組織專家進(jìn)行論證,。年度項目指南應(yīng)當(dāng)在受理項目申請起始之日30日前公布。




第十條 依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的,，可以申請合作研究項目：



 （一）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）,；



 （二）作為項目負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)或者承擔(dān)過3年期以上科學(xué)基金資助項目；



 （三）與國外（地區(qū)）合作者具有良好的合作基礎(chǔ),。




第十一條 申請合作研究項目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求：



 （一）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員,，同年申請或者參與申請合作研究項目不得超過1項；



 （二）正在承擔(dān)合作研究項目的負(fù)責(zé)人和具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者不得申請或者參與申請,；



 （三）年度項目指南中對申請數(shù)量的限制,。




第十二條 申請人應(yīng)當(dāng)是申請合作研究項目的實際負(fù)責(zé)人，限為1人,。



 參與者與申請人不是同一單位的,，參與者所在單位視為國內(nèi)合作研究單位，國內(nèi)合作研究單位的數(shù)量不得超過2個,。



 合作研究項目的研究期限一般為3年,。




第十三條 合作研究項目申請人應(yīng)當(dāng)提供與國外（地區(qū)）合作者簽訂的合作研究協(xié)議書。



 合作研究協(xié)議書應(yīng)當(dāng)包括：



 （一）合作研究內(nèi)容和所要達(dá)到的研究目標(biāo),；



 （二）合作雙方負(fù)責(zé)人和主要參與者,；



 （三）合作研究的期限,、方式和計劃；



 （四）知識產(chǎn)權(quán)的歸屬,、使用和轉(zhuǎn)移,；



 （五）相關(guān)經(jīng)費預(yù)算等事項。




第十四條 申請人應(yīng)當(dāng)按照項目指南要求,，通過依托單位提出書面申請,。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交的申請材料的真實性負(fù)責(zé)。



 依托單位應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實性和完整性進(jìn)行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委,。



 申請人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評審其項目申請的通訊評審專家名單。




第十五條 申請人或者具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者的單位有下列情況之一的,，應(yīng)當(dāng)在申請時注明：



 （一）同年申請或者參與申請各類項目的單位不一致的,；



 （二）與正在承擔(dān)的各類項目的單位不一致的。




第十六條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查,。符合本辦法規(guī)定的,予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱,、申請項目名稱。有下列情形之一的,，不予受理,，通過依托單位書面通知申請人，并說明理由：



 （一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的,；



 （二）申請材料不符合年度項目指南要求的；



 （三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的,；



 （四）申請人,、參與者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；



 （五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的,。




第三章 評審與批準(zhǔn)




第十七條 自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對受理的項目申請進(jìn)行評審,。




第十八條 評審專家對項目申請應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價值、創(chuàng)新性,、社會影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨立判斷和評價,，提出評審意見。



 評審專家提出評審意見時還應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二條的要求考慮以下幾個方面：



 （一）合作各方的研究基礎(chǔ)和條件,；



 （二）開展合作的意義和基礎(chǔ),；



 （三）合作方案的合理性和可行性；



 （四）承擔(dān)基金資助項目的進(jìn)展情況或者完成情況,；



 （五）項目申請經(jīng)費使用計劃的合理性,。




第十九條 對于已受理的項目申請，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機選擇5名以上專家進(jìn)行通訊評審,。對同一研究領(lǐng)域或者研究方向的項目申請應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評審,。



 對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單,，自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況予以考慮。



 每份項目申請的有效評審意見不得少于5份,。




第二十條 通訊評審?fù)瓿珊?，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對項目申請進(jìn)行會議評審。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評審意見對項目申請進(jìn)行排序和分類,，確定進(jìn)行會議評審的項目申請,。




第二十一條 會議評審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評審組，根據(jù)需要可以特邀其他專家參加會議評審,，到會評審專家應(yīng)當(dāng)為9人以上,。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)向會議評審專家提供年度資助計劃、項目申請書和通訊評審意見等評審材料,。



 被確定參加會議評審的項目,，其申請人應(yīng)當(dāng)?shù)綍疝q，不到會答辯的,，視為放棄申請,。確因不可抗力不能到會答辯的，申請人經(jīng)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)可以委托項目參與者到會答辯,。



 會議評審專家應(yīng)當(dāng)在充分考慮申請人答辯情況,、通訊評審意見和資助計劃的基礎(chǔ)上，對會議評審項目以無記名投票的方式表決,，建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的過半數(shù)通過,。




第二十二條 自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果，決定予以資助的項目,。




第二十三條 自然科學(xué)基金委決定予以資助的,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書，書面通知依托單位和申請人,，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱,、申請項目名稱、資助額度等,；決定不予資助的,，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位，并說明理由,。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見,，并向申請人和依托單位提供。




第二十四條 申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的,，可以自收到通知之日起15日內(nèi),，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見,，不得作為提出復(fù)審申請的理由,。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進(jìn)行審查和處理,。




第四章 實施與管理




第二十五條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日,。公告期滿視為依托單位和項目負(fù)責(zé)人收到資助通知,。



 依托單位應(yīng)當(dāng)組織項目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項目計劃書（一式兩份），并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核,，提交自然科學(xué)基金委,。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項目計劃書之日起30日內(nèi)審核項目計劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位,。核準(zhǔn)后的項目計劃書作為項目實施,、經(jīng)費撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù),。



 項目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對申請書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外,，不得對其他內(nèi)容進(jìn)行變更。



 逾期未提交項目計劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的,，視為放棄接受資助,。




第二十六條 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項目計劃書組織開展研究工作，做好資助項目實施情況的原始記錄,，填寫項目年度進(jìn)展報告,。



 依托單位應(yīng)當(dāng)審核項目年度進(jìn)展報告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。




第二十七條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項目年度進(jìn)展報告,。對未按時提交的,，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理,。




第二十八條 合作研究項目實施過程中,，一般不得變更依托單位，依托單位不得擅自變更項目負(fù)責(zé)人,。



 項目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出終止項目實施的申請,，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項目實施的決定：



 （一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；



 （二）不能繼續(xù)開展研究工作的,；



 （三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的,。




第二十九條 國外（地區(qū)）合作者不能繼續(xù)開展合作研究的，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時通知依托單位,，依托單位應(yīng)當(dāng)提出終止項目實施的申請,，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項目實施的決定,。




第三十條 依托單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定,。



 參與者不得擅自增加或者退出,。由于客觀原因確實需要增加或者退出的，由項目負(fù)責(zé)人提出申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。



 新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十一條的要求。退出的參與者1年內(nèi)不得申請合作研究項目和自然科學(xué)基金委規(guī)定的其他相關(guān)類型項目,。




第三十一條 參與者變更單位以及增加參與者的,，合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十二條第二款的要求。




第三十二條 項目實施過程中,，合作研究內(nèi)容,、合作計劃或者國外（地區(qū)）合作者需要作出重大調(diào)整的，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時提出申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。




第三十三條 由于客觀原因不能按期完成研究計劃的，項目負(fù)責(zé)人可以申請延期1次,，申請延長的期限不得超過2年,。



 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。



 批準(zhǔn)延期的項目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時提交項目年度進(jìn)展報告,。




第三十四條 發(fā)生本辦法第二十八條、第二十九條,、第三十條,、第三十二條、第三十三條情形,，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn),、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時通知依托單位和項目負(fù)責(zé)人,。




第五章 結(jié) 題




第三十五條 自項目資助期滿之日起60日內(nèi),，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報告、編制項目資助經(jīng)費決算,；取得研究成果的,，應(yīng)當(dāng)同時提交研究成果報告。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性負(fù)責(zé),。



 依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性和完整性進(jìn)行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。




第三十六條 有下列情況之一的,，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)責(zé)令依托單位和項目負(fù)責(zé)人10日內(nèi)提交或者改正,；逾期不提交或者改正的，視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：



 （一）未按時提交結(jié)題報告的,；



 （二）未按時提交資助經(jīng)費決算的,；



 （三）提交的結(jié)題報告材料不齊全或者手續(xù)不完備的,；



 （四）提交的資助經(jīng)費決算手續(xù)不全或者不符合填報要求的；



 （五）其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況,。




第三十七條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi),，組織同行專家對項目完成情況進(jìn)行審查。



 審查采取會議評審方式進(jìn)行,。會議評審專家應(yīng)當(dāng)為5人以上,，其中應(yīng)當(dāng)包括參加過該項目評審的專家。




第三十八條 評審專家應(yīng)當(dāng)從以下方面審查項目的國際（地區(qū)）合作與交流成效,，并向自然科學(xué)基金委提供項目完成情況的評價意見：



 （一）項目計劃執(zhí)行情況,；



 （二）合作研究成果情況；



 （三）人才培養(yǎng)情況,；



 （四）資助經(jīng)費使用情況,。




第三十九條 自然科學(xué)基金委根據(jù)結(jié)題材料提交的情況和評審專家的意見，作出予以結(jié)題的決定并書面通知依托單位和項目負(fù)責(zé)人,。




第四十條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項目的結(jié)題報告,、研究成果報告和項目申請摘要。




第四十一條 發(fā)表合作研究項目取得的研究成果,，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助,。




第四十二條 合作研究項目研究形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移,，按照國家有關(guān)法律,、法規(guī)執(zhí)行。




第六章 附 則




第四十三條 本辦法中所稱重大合作研究項目是自然科學(xué)基金委資助科學(xué)技術(shù)人員與國外（地區(qū)）合作者開展的合作研究項目,；組織間合作研究項目是自然科學(xué)基金委與外國（地區(qū)）基金組織,、科研機構(gòu)或者國際組織共同組織和資助科學(xué)技術(shù)人員開展的雙邊或者多邊合作研究項目。




第四十四條 合作研究項目的內(nèi)容不得涉及國家秘密,，實施過程中應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)保密的法律法規(guī),。



 合作研究項目的評審和結(jié)題審查，執(zhí)行自然科學(xué)基金委項目評審回避與保密的有關(guān)規(guī)定,。




第四十五條 本辦法自2010年1月1日起施行,。2005年5月10日公布的《重大國際（地區(qū)）合作研究項目資助管理辦法》同時廢止。