• 【發(fā)布單位】國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2009-12-14
• 【生效日期】2010-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《國(guó)家自然科學(xué)基金國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目管理辦法》的通知

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《國(guó)家自然科學(xué)基金國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目管理辦法》的通知 







 《國(guó)家自然科學(xué)基金國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目管理辦法》業(yè)經(jīng)2009年9月27日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過,，現(xiàn)予印發(fā),，自2010年1月1日起施行。



 二○○九年十二月十四日



 國(guó)家自然科學(xué)基金國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目管理辦法



 （2009年9月27日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過）




第一章 總 則




第一條 為了規(guī)范和加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱合作研究項(xiàng)目）管理,，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）,，制定本辦法。




第二條 合作研究項(xiàng)目資助科學(xué)技術(shù)人員立足國(guó)際科學(xué)前沿,，有效利用國(guó)際科技資源,，本著平等合作、互利互惠,、成果共享的原則開展實(shí)質(zhì)性國(guó)際合作研究,，提高我國(guó)科學(xué)研究水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。




第三條 合作研究項(xiàng)目包括重大國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目和組織間國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱重大合作研究項(xiàng)目和組織間合作研究項(xiàng)目）,。




第四條 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委）鼓勵(lì)以下合作研究項(xiàng)目的申請(qǐng)：



 （一）利用國(guó)際大型科學(xué)設(shè)施開展的研究工作,；



 （二）組織或者參與國(guó)際大型科學(xué)研究項(xiàng)目和計(jì)劃。




第五條 自然科學(xué)基金委在合作研究項(xiàng)目管理過程中履行下列職責(zé)：



 （一）制定并發(fā)布項(xiàng)目指南,；



 （二）受理項(xiàng)目申請(qǐng),；



 （三）組織專家進(jìn)行評(píng)審；



 （四）批準(zhǔn)資助項(xiàng)目,；



 （五）管理和監(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施,。




第六條 合作研究項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用與管理，按照國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。




第七條 組織間協(xié)議對(duì)組織間合作研究項(xiàng)目管理有特殊約定的,，從其約定。




第二章 申請(qǐng)與受理




第八條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃,、國(guó)際（地區(qū)）合作政策和基金資助工作評(píng)估報(bào)告制定合作研究項(xiàng)目年度項(xiàng)目指南,。



 年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略,，明確鼓勵(lì)的研究領(lǐng)域或者研究方向,。




第九條 自然科學(xué)基金委制定合作研究項(xiàng)目年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)廣泛聽取意見、組織專家進(jìn)行論證,。年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)起始之日30日前公布,。




第十條 依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請(qǐng)合作研究項(xiàng)目：



 （一）具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）,；



 （二）作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)或者承擔(dān)過3年期以上科學(xué)基金資助項(xiàng)目,；



 （三）與國(guó)外（地區(qū)）合作者具有良好的合作基礎(chǔ),。




第十一條 申請(qǐng)合作研究項(xiàng)目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求：



 （一）具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，同年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)合作研究項(xiàng)目不得超過1項(xiàng),；



 （二）正在承擔(dān)合作研究項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng),；



 （三）年度項(xiàng)目指南中對(duì)申請(qǐng)數(shù)量的限制,。




第十二條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)合作研究項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人,，限為1人。



 參與者與申請(qǐng)人不是同一單位的,，參與者所在單位視為國(guó)內(nèi)合作研究單位,，國(guó)內(nèi)合作研究單位的數(shù)量不得超過2個(gè)。



 合作研究項(xiàng)目的研究期限一般為3年,。




第十三條 合作研究項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供與國(guó)外（地區(qū)）合作者簽訂的合作研究協(xié)議書,。



 合作研究協(xié)議書應(yīng)當(dāng)包括：



 （一）合作研究?jī)?nèi)容和所要達(dá)到的研究目標(biāo)；



 （二）合作雙方負(fù)責(zé)人和主要參與者,；



 （三）合作研究的期限,、方式和計(jì)劃；



 （四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬,、使用和轉(zhuǎn)移,；



 （五）相關(guān)經(jīng)費(fèi)預(yù)算等事項(xiàng)。




第十四條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目指南要求,，通過依托單位提出書面申請(qǐng),。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。



 依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委,。



 申請(qǐng)人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的通訊評(píng)審專家名單。




第十五條 申請(qǐng)人或者具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者的單位有下列情況之一的,，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)時(shí)注明：



 （一）同年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)各類項(xiàng)目的單位不一致的,；



 （二）與正在承擔(dān)的各類項(xiàng)目的單位不一致的。




第十六條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項(xiàng)目申請(qǐng)截止之日起45日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的初步審查,。符合本辦法規(guī)定的,予以受理并公布申請(qǐng)人基本情況和依托單位名稱,、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱。有下列情形之一的,，不予受理,，通過依托單位書面通知申請(qǐng)人，并說明理由：



 （一）申請(qǐng)人不符合本辦法規(guī)定條件的,；



 （二）申請(qǐng)材料不符合年度項(xiàng)目指南要求的,；



 （三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)的；



 （四）申請(qǐng)人,、參與者在不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的,；



 （五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的,。




第三章 評(píng)審與批準(zhǔn)




第十七條 自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對(duì)受理的項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。




第十八條 評(píng)審專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值,、創(chuàng)新性,、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)，提出評(píng)審意見,。



 評(píng)審專家提出評(píng)審意見時(shí)還應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二條的要求考慮以下幾個(gè)方面：



 （一）合作各方的研究基礎(chǔ)和條件,；



 （二）開展合作的意義和基礎(chǔ)；



 （三）合作方案的合理性和可行性,；



 （四）承擔(dān)基金資助項(xiàng)目的進(jìn)展情況或者完成情況,；



 （五）項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的合理性。




第十九條 對(duì)于已受理的項(xiàng)目申請(qǐng),，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)書內(nèi)容和有關(guān)評(píng)審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇5名以上專家進(jìn)行通訊評(píng)審,。對(duì)同一研究領(lǐng)域或者研究方向的項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評(píng)審。



 對(duì)于申請(qǐng)人提供的不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的評(píng)審專家名單,，自然科學(xué)基金委在選擇評(píng)審專家時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮,。



 每份項(xiàng)目申請(qǐng)的有效評(píng)審意見不得少于5份。




第二十條 通訊評(píng)審?fù)瓿珊?，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行會(huì)議評(píng)審,。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評(píng)審意見對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行排序和分類，確定進(jìn)行會(huì)議評(píng)審的項(xiàng)目申請(qǐng),。




第二十一條 會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評(píng)審組,，根據(jù)需要可以特邀其他專家參加會(huì)議評(píng)審，到會(huì)評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)為9人以上,。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)向會(huì)議評(píng)審專家提供年度資助計(jì)劃,、項(xiàng)目申請(qǐng)書和通訊評(píng)審意見等評(píng)審材料。



 被確定參加會(huì)議評(píng)審的項(xiàng)目,，其申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)?shù)綍?huì)答辯,，不到會(huì)答辯的，視為放棄申請(qǐng),。確因不可抗力不能到會(huì)答辯的,，申請(qǐng)人經(jīng)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)可以委托項(xiàng)目參與者到會(huì)答辯。



 會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)在充分考慮申請(qǐng)人答辯情況,、通訊評(píng)審意見和資助計(jì)劃的基礎(chǔ)上,，對(duì)會(huì)議評(píng)審項(xiàng)目以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專家的過半數(shù)通過,。




第二十二條 自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會(huì)議表決結(jié)果,，決定予以資助的項(xiàng)目。




第二十三條 自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評(píng)審意見以及資助額度等及時(shí)制作資助通知書,，書面通知依托單位和申請(qǐng)人,，并公布申請(qǐng)人基本情況以及依托單位名稱、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱,、資助額度等,；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知申請(qǐng)人和依托單位,，并說明理由,。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評(píng)審意見，并向申請(qǐng)人和依托單位提供,。




第二十四條 申請(qǐng)人對(duì)不予受理或者不予資助的決定不服的,，可以自收到通知之日起15日內(nèi),，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請(qǐng),。對(duì)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請(qǐng)的理由,。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)復(fù)審申請(qǐng)進(jìn)行審查和處理,。




第四章 實(shí)施與管理




第二十五條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項(xiàng)目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日,。公告期滿視為依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到資助通知,。



 依托單位應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項(xiàng)目計(jì)劃書（一式兩份），并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核,，提交自然科學(xué)基金委,。



 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目計(jì)劃書之日起30日內(nèi)審核項(xiàng)目計(jì)劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位,。核準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃書作為項(xiàng)目實(shí)施,、經(jīng)費(fèi)撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù),。



 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對(duì)申請(qǐng)書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外,，不得對(duì)其他內(nèi)容進(jìn)行變更。



 逾期未提交項(xiàng)目計(jì)劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的,，視為放棄接受資助,。




第二十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書組織開展研究工作，做好資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄,，填寫項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告,。



 依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。




第二十七條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告,。對(duì)未按時(shí)提交的,，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。




第二十八條 合作研究項(xiàng)目實(shí)施過程中,，一般不得變更依托單位,，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。



 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的,，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng),，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定：



 （一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的,；



 （二）不能繼續(xù)開展研究工作的,；



 （三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。




第二十九條 國(guó)外（地區(qū)）合作者不能繼續(xù)開展合作研究的,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知依托單位,，依托單位應(yīng)當(dāng)提出終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定,。




第三十條 依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。



 參與者不得擅自增加或者退出,。由于客觀原因確實(shí)需要增加或者退出的,，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。



 新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十一條的要求,。退出的參與者1年內(nèi)不得申請(qǐng)合作研究項(xiàng)目和自然科學(xué)基金委規(guī)定的其他相關(guān)類型項(xiàng)目。




第三十一條 參與者變更單位以及增加參與者的,，合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十二條第二款的要求,。




第三十二條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，合作研究?jī)?nèi)容,、合作計(jì)劃或者國(guó)外（地區(qū)）合作者需要作出重大調(diào)整的,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。




第三十三條 由于客觀原因不能按期完成研究計(jì)劃的,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請(qǐng)延期1次，申請(qǐng)延長(zhǎng)的期限不得超過2年,。



 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿60日前提出延期申請(qǐng),，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。



 批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告,。




第三十四條 發(fā)生本辦法第二十八條,、第二十九條、第三十條,、第三十二條,、第三十三條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。




第五章 結(jié) 題




第三十五條 自項(xiàng)目資助期滿之日起60日內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報(bào)告,、編制項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算,；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交研究成果報(bào)告,。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性負(fù)責(zé),。



 依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委,。




第三十六條 有下列情況之一的,，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)責(zé)令依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人10日內(nèi)提交或者改正；逾期不提交或者改正的,，視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：



 （一）未按時(shí)提交結(jié)題報(bào)告的,；



 （二）未按時(shí)提交資助經(jīng)費(fèi)決算的；



 （三）提交的結(jié)題報(bào)告材料不齊全或者手續(xù)不完備的,；



 （四）提交的資助經(jīng)費(fèi)決算手續(xù)不全或者不符合填報(bào)要求的,；



 （五）其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。




第三十七條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi),，組織同行專家對(duì)項(xiàng)目完成情況進(jìn)行審查。



 審查采取會(huì)議評(píng)審方式進(jìn)行,。會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)為5人以上,，其中應(yīng)當(dāng)包括參加過該項(xiàng)目評(píng)審的專家。




第三十八條 評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)從以下方面審查項(xiàng)目的國(guó)際（地區(qū)）合作與交流成效,，并向自然科學(xué)基金委提供項(xiàng)目完成情況的評(píng)價(jià)意見：



 （一）項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行情況,；



 （二）合作研究成果情況；



 （三）人才培養(yǎng)情況,；



 （四）資助經(jīng)費(fèi)使用情況,。




第三十九條 自然科學(xué)基金委根據(jù)結(jié)題材料提交的情況和評(píng)審專家的意見，作出予以結(jié)題的決定并書面通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。




第四十條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題報(bào)告,、研究成果報(bào)告和項(xiàng)目申請(qǐng)摘要。




第四十一條 發(fā)表合作研究項(xiàng)目取得的研究成果,，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國(guó)家自然科學(xué)基金資助,。




第四十二條 合作研究項(xiàng)目研究形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移,，按照國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)執(zhí)行。




第六章 附 則




第四十三條 本辦法中所稱重大合作研究項(xiàng)目是自然科學(xué)基金委資助科學(xué)技術(shù)人員與國(guó)外（地區(qū)）合作者開展的合作研究項(xiàng)目；組織間合作研究項(xiàng)目是自然科學(xué)基金委與外國(guó)（地區(qū)）基金組織,、科研機(jī)構(gòu)或者國(guó)際組織共同組織和資助科學(xué)技術(shù)人員開展的雙邊或者多邊合作研究項(xiàng)目,。




第四十四條 合作研究項(xiàng)目的內(nèi)容不得涉及國(guó)家秘密，實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)保密的法律法規(guī),。



 合作研究項(xiàng)目的評(píng)審和結(jié)題審查,，執(zhí)行自然科學(xué)基金委項(xiàng)目評(píng)審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。




第四十五條 本辦法自2010年1月1日起施行,。2005年5月10日公布的《重大國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目資助管理辦法》同時(shí)廢止,。