• 【發(fā)布單位】深圳證券交易所
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2010-02-01
• 【生效日期】2010-02-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】深圳證券交易所
• 【所屬類別】政策參考

深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2010修訂）

深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2010修訂）







 各上市公司,、會(huì)員單位：



 為適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票和融資融券業(yè)務(wù)中投資者委托投票的最新需求,，方便上市公司股東行使股東大會(huì)表決權(quán),，進(jìn)一步保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本所對2006年4月19日發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2006修訂）》（深證上〔2006〕35號）進(jìn)行了修訂,，現(xiàn)予以發(fā)布,，請遵照執(zhí)行。本所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2006修訂）》（深證上〔2006〕35號）,、《關(guān)于對上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化有關(guān)事項(xiàng)的通知》（深證上〔2006〕62號）同時(shí)廢止,。



 特此通知



 附件：深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2010修訂）



 深圳證券交易所



 二○一○年二月一日



 附件：



 深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2010年修訂）




第一章 總則




第一條 為規(guī)范上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，根據(jù)有關(guān)法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件和深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）業(yè)務(wù)規(guī)則,，制定本細(xì)則。




第二條 本細(xì)則適用于上市公司利用本所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向其股東提供股東大會(huì)或者相關(guān)股東會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù),。




第三條 本細(xì)則所稱上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡稱“網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)”）是指本所利用網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù),，為上市公司股東非現(xiàn)場行使股東大會(huì)表決權(quán)提供服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。



 網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)包括本所交易系統(tǒng),、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://wltp.cninfo.com.cn）,。




第四條 上市公司召開股東大會(huì)，除現(xiàn)場會(huì)議投票外,，鼓勵(lì)其向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù),。



 股東大會(huì)議案按照有關(guān)規(guī)定需要同時(shí)征得社會(huì)公眾股股東單獨(dú)表決通過的，或根據(jù)上市公司章程規(guī)定需要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的,，除現(xiàn)場會(huì)議投票外,，上市公司還應(yīng)當(dāng)向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。



 對于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì),，且上市公司董事會(huì)不予配合的情形,，股東大會(huì)召集人可比照本細(xì)則的規(guī)定辦理網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)事宜。




第五條 股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊的所有股東,，均有權(quán)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán),。



 如同一股東分別持有上市公司A、B股的,，股東應(yīng)當(dāng)通過其持有的A股股東賬戶與B股股東賬戶分別投票,。




第六條 本所授權(quán)深圳證券信息有限公司（以下簡稱“信息公司”）接受上市公司委托，提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù),。




第二章 網(wǎng)絡(luò)投票的準(zhǔn)備工作




第七條 上市公司在股東大會(huì)通知中,，應(yīng)當(dāng)對網(wǎng)絡(luò)投票和累積投票的投票代碼、投票議案號,、投票方式等有關(guān)事項(xiàng)做出明確說明,。




第八條 上市公司股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的,，上市公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)投票首日的三個(gè)交易日之前（不含當(dāng)日）與信息公司簽訂協(xié)議，并提供股權(quán)登記日登記在冊的,、包括股東名稱,、股東賬號、股份類別,、股份數(shù)量等內(nèi)容的全部股東資料的電子數(shù)據(jù),。




第三章 采用本所交易系統(tǒng)的投票




第九條 上市公司股東大會(huì)采用本所交易系統(tǒng)投票的，現(xiàn)場股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在交易日召開,。




第十條 通過本所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開日的本所交易時(shí)間,。




第十一條 本所交易系統(tǒng)對網(wǎng)絡(luò)投票的股東大會(huì)設(shè)置專門的投票代碼及投票簡稱。主板,、中小板的投票代碼為“36+股票代碼的后四位”,；創(chuàng)業(yè)板的投票代碼從“365000”起，按股票代碼后四位順序號編制,，如股票代碼為“300001”,，則投票代碼為“365001”；投票簡稱為“XX投票”,，投票簡稱由上市公司根據(jù)原證券簡稱向本所申請,；本所在“昨日收盤價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù)。股東進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體規(guī)定如下：



 （一）買賣方向?yàn)橘I入,；



 （二）在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號,。如1.00元代表議案1，2.00元代表議案2,，依此類推,。每一議案應(yīng)以相應(yīng)的委托價(jià)格分別申報(bào)。



 對于逐項(xiàng)表決的議案,，如議案2中有多個(gè)需表決的子議案,，2.00元代表對議案2下全部子議案進(jìn)行表決，2.01元代表議案2中子議案①,，2.02元代表議案2中子議案②,，依此類推。



 對于選舉董事,、由股東代表出任的監(jiān)事的議案,，如議案3為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人,，3.02元代表第二位候選人,，依此類推；



 （三）對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù),；對于不采用累積投票制的議案,，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意,，2股代表反對,，3股代表?xiàng)墮?quán),；



 （四）對同一議案的投票只能申報(bào)一次,，不能撤單；



 （五）股東大會(huì)有多項(xiàng)議案需表決時(shí),，可以設(shè)置“總議案”,，對應(yīng)的議案號為100 （申報(bào)價(jià)格為100.00元）。



 （六）不符合上述規(guī)定的投票申報(bào),，視為未參與投票,。




第四章 采用互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票




第十二條 互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開前一日下午3：00，結(jié)束時(shí)間為現(xiàn)場股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3：00,。




第十三條 股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票,，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深圳證券交易所數(shù)字證書”或“深圳證券交易所投資者服務(wù)密碼”,。




第十四條 股東登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng),，經(jīng)過身份認(rèn)證后，方可通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票,。




第十五條 股東通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票后,，不能通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)更改投票結(jié)果。




第五章 股東大會(huì)表決結(jié)果及決議




第十六條 股東大會(huì)有多項(xiàng)議案,，某一股東僅對其中一項(xiàng)或者幾項(xiàng)議案進(jìn)行投票的,，在計(jì)票時(shí)，視為該股東出席股東大會(huì),，納入出席股東大會(huì)股東總數(shù)的計(jì)算,；對于該股東未發(fā)表意見的其他議案，視為棄權(quán),。




第十七條 對于采用累積投票制的議案,，上市公司股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，如股東所投選舉票數(shù)超過其擁有選舉票數(shù)的,，其對該項(xiàng)議案所投的選舉票視為棄權(quán),。




第十八條 股東對總議案進(jìn)行投票，視為對除累積投票議案外的其它所有議案表達(dá)相同意見,。



 在股東對同一議案出現(xiàn)總議案與分議案重復(fù)投票時(shí),，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對分議案投票表決，再對總議案投票表決,，則以已投票表決的分議案的表決意見為準(zhǔn),，其它未表決的議案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如果先對總議案投票表決,，再對分議案投票表決,，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。




第十九條 合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）和在本所開展融資融券業(yè)務(wù)的會(huì)員,，如果需要根據(jù)委托人（實(shí)際持有人）的委托對同一議案表達(dá)不同意見的,，可以通過本所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行分拆投票。




第二十條 上市公司同時(shí)通過本所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的,，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對以上兩種方式的投票予以合并計(jì)算,。網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)按股東賬戶統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果，如同一股東賬戶通過以上兩種方式重復(fù)投票,，股東大會(huì)表決結(jié)果以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn),。



 上市公司可在現(xiàn)場股東大會(huì)投票結(jié)束后，通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)取得網(wǎng)絡(luò)表決結(jié)果,。




第二十一條 投資者可于次一交易日在證券營業(yè)部查詢其使用交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果,。



 對于總議案的表決意見，在投票結(jié)果的統(tǒng)計(jì),、查詢和回報(bào)的處理上,，分拆為對各項(xiàng)議案的投票，在查詢投票結(jié)果回報(bào)時(shí),，顯示為對各項(xiàng)議案的表決結(jié)果,。




第二十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)將律師出具的法律意見以及股東大會(huì)表決結(jié)果，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露,。




第六章 附則




第二十三條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)比照有關(guān)法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所交易規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定妥善保管股東投票記錄,，不得盜用或假借股東名義進(jìn)行投票，不得擅自篡改股東投票記錄,，不得非法影響股東的表決意見,。




第二十四條 本所會(huì)員通過本所交易系統(tǒng)報(bào)送的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)量不計(jì)入計(jì)收席位管理年費(fèi)申報(bào)量的范圍，本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按要求提供投資者關(guān)于交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果的查詢服務(wù),。




第二十五條 上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)投票的服務(wù)費(fèi)用,。




第二十六條 因不可抗力、意外事故,、技術(shù)故障以及其他非本所或信息公司所能控制的異常情況導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)不能正常運(yùn)行,，以及本所或信息公司采取相應(yīng)措施造成投資者不能正常投票的,，本所及信息公司不承擔(dān)責(zé)任。




第二十七條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋,。




第二十八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行,。本所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2006修訂）》（深證上〔2006〕35號）、《關(guān)于對上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化有關(guān)事項(xiàng)的通知》（深證上〔2006〕62號）同時(shí)廢止,。