關(guān)于公司債券分類管理后僅在固定收益平臺掛牌的公司債券相關(guān)交易,、結(jié)算事宜的通知

關(guān)于公司債券分類管理后僅在固定收益平臺掛牌的公司債券相關(guān)交易、結(jié)算事宜的通知 

(上證債字〔2010〕90號)





 各固定收益平臺相關(guān)單位：



 根據(jù)《上海證券交易所固定收益綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》,、《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易登記結(jié)算暫行辦法》,、《關(guān)于調(diào)整公司債券結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，公司債券實(shí)施分類管理后,，不能同時(shí)達(dá)到《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》2.2條所列上市條件的公司債券（以下簡稱“該類公司債券”）只能在固定收益證券綜合電子平臺（以下簡稱“固定收益平臺”）上市交易,，實(shí)行逐筆全額結(jié)算。現(xiàn)將該類公司債券有關(guān)交易結(jié)算事項(xiàng)通知如下,。



 一,、該類公司債券自2010年 5月31 日起可在固定收益平臺進(jìn)行現(xiàn)貨交易，證券代碼段為123000-123499?，F(xiàn)貨交易方式同固定收益平臺現(xiàn)有現(xiàn)貨交易方式,，包括確定報(bào)價(jià),、待定報(bào)價(jià)和詢價(jià)等，但不可匿名交易,。



 二,、該類公司債券逐筆全額的資金結(jié)算通過交易雙方結(jié)算參與人專用結(jié)算備付金賬戶（非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶）完成，交收時(shí)點(diǎn)為T+1日16：00（T日為交易日）,， 債券交易的結(jié)算價(jià)格為成交價(jià)格加上T+1日應(yīng)計(jì)利息（起息日至交收日,，含交收日）的合計(jì)值,。相關(guān)業(yè)務(wù)要求詳見中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司《債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》（http://www.chinaclear.cn-業(yè)務(wù)規(guī)則-上海市場-創(chuàng)新類業(yè)務(wù)）,， 相關(guān)數(shù)據(jù)接口說明見附件,。



 三、固定收益平臺顯示的應(yīng)計(jì)利息僅為參考信息,。



 四、固定收益平臺相關(guān)單位應(yīng)做好相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作,，完善風(fēng)控流程,，履行交收義務(wù)。因相關(guān)單位不履行交收義務(wù)出現(xiàn)交收失敗情況的,，由交易雙方自行協(xié)商解決,。



 特此通知。



 上海證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司



 二○一○年五月二十七日



 附件



 數(shù)據(jù)接口說明



 交易日（T日）通過結(jié)算明細(xì)文件（jsmx）,、資金匯總文件（zjhz）發(fā)送逐筆全額結(jié)算通知（非擔(dān)保交收通知）,；



 交收日（T+1日）通過結(jié)算明細(xì)文件（jsmx）、資金匯總文件（zjhz）發(fā)送逐筆全額結(jié)算結(jié)果（非擔(dān)保交收結(jié)果）,；通過證券變動（zjbd）發(fā)送實(shí)際證券過戶情況,；通過資金變動（zjbd）發(fā)送資金交收情況；



 數(shù)據(jù)接口的詳細(xì)說明見中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站（http://www.chinaclear.cn）“技術(shù)專區(qū)-上海市場-數(shù)據(jù)接口規(guī)范”欄目下《登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（結(jié)算參與人版）》,。

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