• 【發(fā)布單位】上海證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司
• 【發(fā)布文號】上證債字〔2010〕90號
• 【發(fā)布日期】2010-05-27
• 【生效日期】2010-05-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】上海證券交易所
• 【所屬類別】政策參考

關于公司債券分類管理后僅在固定收益平臺掛牌的公司債券相關交易,、結算事宜的通知

關于公司債券分類管理后僅在固定收益平臺掛牌的公司債券相關交易、結算事宜的通知 

(上證債字〔2010〕90號)





 各固定收益平臺相關單位：



 根據(jù)《上海證券交易所固定收益綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》,、《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》和《中國證券登記結算有限責任公司關于上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易登記結算暫行辦法》,、《關于調(diào)整公司債券結算業(yè)務有關事項的通知》，公司債券實施分類管理后,，不能同時達到《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》2.2條所列上市條件的公司債券（以下簡稱“該類公司債券”）只能在固定收益證券綜合電子平臺（以下簡稱“固定收益平臺”）上市交易,，實行逐筆全額結算。現(xiàn)將該類公司債券有關交易結算事項通知如下,。



 一,、該類公司債券自2010年 5月31 日起可在固定收益平臺進行現(xiàn)貨交易，證券代碼段為123000-123499?，F(xiàn)貨交易方式同固定收益平臺現(xiàn)有現(xiàn)貨交易方式,，包括確定報價、待定報價和詢價等,，但不可匿名交易,。



 二、該類公司債券逐筆全額的資金結算通過交易雙方結算參與人專用結算備付金賬戶（非擔保結算備付金賬戶）完成,，交收時點為T+1日16：00（T日為交易日）,， 債券交易的結算價格為成交價格加上T+1日應計利息（起息日至交收日，含交收日）的合計值,。相關業(yè)務要求詳見中國證券登記結算有限責任公司上海分公司《債券登記結算業(yè)務指南》（http://www.chinaclear.cn-業(yè)務規(guī)則-上海市場-創(chuàng)新類業(yè)務）,， 相關數(shù)據(jù)接口說明見附件。



 三,、固定收益平臺顯示的應計利息僅為參考信息,。



 四、固定收益平臺相關單位應做好相關業(yè)務和技術準備工作,，完善風控流程,，履行交收義務。因相關單位不履行交收義務出現(xiàn)交收失敗情況的,，由交易雙方自行協(xié)商解決,。



 特此通知。



 上海證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司



 二○一○年五月二十七日



 附件



 數(shù)據(jù)接口說明



 交易日（T日）通過結算明細文件（jsmx）,、資金匯總文件（zjhz）發(fā)送逐筆全額結算通知（非擔保交收通知）；



 交收日（T+1日）通過結算明細文件（jsmx）,、資金匯總文件（zjhz）發(fā)送逐筆全額結算結果（非擔保交收結果）,；通過證券變動（zjbd）發(fā)送實際證券過戶情況,；通過資金變動（zjbd）發(fā)送資金交收情況；



 數(shù)據(jù)接口的詳細說明見中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)站（http://www.chinaclear.cn）“技術專區(qū)-上海市場-數(shù)據(jù)接口規(guī)范”欄目下《登記結算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（結算參與人版）》,。