- 【發(fā)布單位】財政部、中國人民銀行
- 【發(fā)布文號】財庫[2004]2號
- 【發(fā)布日期】2004-01-01
- 【生效日期】2004-01-01
- 【失效日期】--
- 【文件來源】財政部
- 【所屬類別】政策參考
財政部,、中國人民銀行關(guān)于組建全國銀行間債券市場2004年國債承購包銷團(tuán)的通知
財政部,、中國人民銀行關(guān)于組建全國銀行間債券市場2004年國債承購包銷團(tuán)的通知
(財庫[2004]2號)
全國銀行間債券市場成員:
現(xiàn)將組建全國銀行間債券市場2004年記賬式國債承購包銷團(tuán)(以下簡稱承銷團(tuán))有關(guān)事宜通知如下:
一、承銷團(tuán)成員資格條件
(一)承銷團(tuán)成員應(yīng)具備以下條件:
1,、經(jīng)批準(zhǔn)并依法經(jīng)營的商業(yè)銀行,、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、證券公司、保險公司,、信托投資公司等,;
2、具有法定最低限額以上的實(shí)收資本,,商業(yè)銀行,、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社注冊資本金在3億元以上或總資產(chǎn)規(guī)模在100億元以上,證券公司,、保險公司以及信托投資公司注冊資本金在8億元以上(財政部公布的2003年全國銀行間債券市場國債承銷商綜合排名前30名的機(jī)構(gòu)不受此限),;
3、2002年財務(wù)年度經(jīng)營業(yè)績良好,,2003年無重大違法,、違規(guī)記錄;
4,、有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門以及齊備,、穩(wěn)定的計算機(jī)系統(tǒng),有健全的國債投資管理制度和風(fēng)險防范機(jī)制,;
5,、在國債承銷或市場交易中積極、活躍,,2003年國債業(yè)務(wù)量排名居前,。
(二)2004年承銷團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員,其中甲類成員15家,,乙類成員30家,。財政部公布的2003年全國銀行間債券市場國債承銷商綜合排名前20名的機(jī)構(gòu)具有申報甲類成員的資格。
二,、承銷團(tuán)成員享有的權(quán)利
(一)與財政部簽定2004年國債承銷主協(xié)議,。
(二)參加記賬式國債招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程,向財政部直接承銷記賬式國債,。
(三)對財政部推出的各項國債市場改革試點(diǎn)工作,,具有優(yōu)先選擇參加權(quán)利。
(四)年度國債承銷主協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利,。
(五)2004年承銷團(tuán)甲類成員除上述權(quán)利外,,還享有以下權(quán)利:
1、招標(biāo)結(jié)束當(dāng)日,,可以在其原中標(biāo)額度30%限額內(nèi),,向財政部申請追加新發(fā)行國債的承銷額度;
2,、參加財政部組織的記賬式國債季度籌資會,、市場分析會及發(fā)行座談會,;
3、優(yōu)先接受定期的國債業(yè)務(wù)培訓(xùn),,參加財政部組織的考察、培訓(xùn)等活動,。
三,、承銷團(tuán)成員履行的義務(wù)
(一)連續(xù)參加國債投標(biāo),履行單期記賬式國債基本承銷額義務(wù),,并在單期記賬式國債最低和最高投標(biāo)限額內(nèi)投標(biāo):
1,、記賬式國債基本承銷額為承銷團(tuán)成員在0.5~10億元區(qū)間內(nèi)自由選定的0.5億元整數(shù)倍數(shù)額;
2,、甲類承銷團(tuán)成員最低投標(biāo)限額為單期記賬式國債招標(biāo)量3%,,最高投標(biāo)限額為單期記賬式國債招標(biāo)量30%;
3,、乙類承銷團(tuán)成員不設(shè)最低投標(biāo)限額,,最高投標(biāo)限額為單期記賬式國債招標(biāo)量10%;
4,、單期記賬式國債發(fā)行額不足200億元時,,承銷團(tuán)成員不設(shè)基本承銷額,甲類成員不設(shè)最低投標(biāo)限額,;
5,、除另有規(guī)定外,承銷團(tuán)成員無論是否投標(biāo),,必須履行基本承銷額義務(wù),。
(二)記賬式國債跨全國銀行間債券市場和證券交易所債券市場發(fā)行時,同時為兩個市場承銷團(tuán)成員機(jī)構(gòu),,只要在一個市場中為甲類成員,,即可以甲類成員資格參加當(dāng)期國債承銷;基本承銷額按照其在兩個市場中較高一檔執(zhí)行,。
(三)在本機(jī)構(gòu)當(dāng)期國債承銷額度內(nèi)進(jìn)行分銷,,承銷團(tuán)成員之間不得發(fā)生分銷行為。
(四)承銷團(tuán)成員自營的記賬式國債債權(quán)注冊在自營賬戶,,自營以外的記賬式國債債權(quán)必須注冊到客戶自己的證券賬戶名下,。
(五)直接向財政部按時、足額繳納記賬式國債發(fā)行款,,不得由其他機(jī)構(gòu)代繳,;提供記賬式國債發(fā)行費(fèi)收款賬戶。
(六)按照財政部要求,,提供記賬式國債分銷情況及分銷客戶資料,,遇有重大事項向財政部及時報告,并保證各項材料和信息的真實(shí)性。甲類成員有義務(wù)按月向財政部報送市場分析報告及改進(jìn)國債工作的意見和建議,。
(七)遵守國債二級市場交易規(guī)則,,交易積極、活躍,,自覺維護(hù)市場秩序,。
(八)年度國債承銷主協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。
四,、承銷團(tuán)組建辦法
(一)申請機(jī)構(gòu)須在2004年1月20日前報送以下材料,,并認(rèn)真填寫附表:
1、本機(jī)構(gòu)概況,;
2,、申請報告,明確選擇基本承銷額,、甲類成員或乙類成員資格,;
3、法人營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件),;
4,、經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(復(fù)印件);
5,、2002年財務(wù)決算審計報告,;
6、2003年國債和其他債券的承銷,、交易情況,。
(二)本機(jī)構(gòu)概況無變化的2003年記賬式國債承銷團(tuán)成員,可免報上述第1,、3,、4項;由財政部公布的2003年全國銀行間債券市場國債承銷商綜合排名前30名的機(jī)構(gòu),,可免報上述第5,、6項材料。如對2004年國債發(fā)行工作有新建議,,請一并附上,。
(三)有關(guān)材料分別寄到財政部國庫司、國庫支付局各一份,,地址及聯(lián)系方式:
通訊地址:北京西城區(qū)三里河月壇南街南三巷三號,;
郵政編碼:100820;
咨詢電話:68552263,、68552038,。
(四)財政部與中國人民銀行共同負(fù)責(zé)2004年承銷團(tuán)組建工作,,承銷團(tuán)成員總數(shù)不超過45家。承銷團(tuán)組建成員名單經(jīng)審議確定后,,財政部與中國人民銀行將通過聯(lián)合發(fā)文形式予以確認(rèn),,并通過有關(guān)媒體向社會公布。
五,、監(jiān)督檢查
(一)財政部會同中國人民銀行定期或不定期對承銷團(tuán)成員的國債承銷和交易情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,。
(二)承銷團(tuán)成員有下列行為之一的,財政部有權(quán)取消其承銷團(tuán)成員資格:
1,、累計2次不參加國債投標(biāo)或投標(biāo)量未達(dá)到最低投標(biāo)限額要求;
2,、超承銷額度分銷,,向承銷團(tuán)其他成員分銷;
3,、將客戶記賬式國債注冊在本機(jī)構(gòu)自營賬戶名下,,挪用其國債進(jìn)行經(jīng)營;
4,、偽造國債賬務(wù)記錄,,提供虛假材料和信息;
5,、存在其他重大金融違規(guī)行為,。
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