• 【發(fā)布單位】財(cái)政部,、中國人民銀行
• 【發(fā)布文號(hào)】財(cái)庫[2004]2號(hào)
• 【發(fā)布日期】2004-01-01
• 【生效日期】2004-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】財(cái)政部
• 【所屬類別】政策參考

財(cái)政部、中國人民銀行關(guān)于組建全國銀行間債券市場(chǎng)2004年國債承購包銷團(tuán)的通知

財(cái)政部,、中國人民銀行關(guān)于組建全國銀行間債券市場(chǎng)2004年國債承購包銷團(tuán)的通知

(財(cái)庫[2004]2號(hào))





全國銀行間債券市場(chǎng)成員：



 現(xiàn)將組建全國銀行間債券市場(chǎng)2004年記賬式國債承購包銷團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱承銷團(tuán)）有關(guān)事宜通知如下：



 一,、承銷團(tuán)成員資格條件



 （一）承銷團(tuán)成員應(yīng)具備以下條件：



 1、經(jīng)批準(zhǔn)并依法經(jīng)營的商業(yè)銀行,、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社,、證券公司、保險(xiǎn)公司,、信托投資公司等,；



 2、具有法定最低限額以上的實(shí)收資本,，商業(yè)銀行,、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社注冊(cè)資本金在3億元以上或總資產(chǎn)規(guī)模在100億元以上，證券公司,、保險(xiǎn)公司以及信托投資公司注冊(cè)資本金在8億元以上（財(cái)政部公布的2003年全國銀行間債券市場(chǎng)國債承銷商綜合排名前30名的機(jī)構(gòu)不受此限）,；



 3、2002年財(cái)務(wù)年度經(jīng)營業(yè)績(jī)良好,，2003年無重大違法,、違規(guī)記錄,；



 4,、有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門以及齊備、穩(wěn)定的計(jì)算機(jī)系統(tǒng),，有健全的國債投資管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,；



 5、在國債承銷或市場(chǎng)交易中積極,、活躍,，2003年國債業(yè)務(wù)量排名居前。



 （二）2004年承銷團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員,，其中甲類成員15家,，乙類成員30家。財(cái)政部公布的2003年全國銀行間債券市場(chǎng)國債承銷商綜合排名前20名的機(jī)構(gòu)具有申報(bào)甲類成員的資格,。



 二,、承銷團(tuán)成員享有的權(quán)利



 （一）與財(cái)政部簽定2004年國債承銷主協(xié)議。



 （二）參加記賬式國債招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程,，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債,。



 （三）對(duì)財(cái)政部推出的各項(xiàng)國債市場(chǎng)改革試點(diǎn)工作，具有優(yōu)先選擇參加權(quán)利,。



 （四）年度國債承銷主協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利,。



 （五）2004年承銷團(tuán)甲類成員除上述權(quán)利外,，還享有以下權(quán)利：



 1、招標(biāo)結(jié)束當(dāng)日,，可以在其原中標(biāo)額度30%限額內(nèi),，向財(cái)政部申請(qǐng)追加新發(fā)行國債的承銷額度；



 2,、參加財(cái)政部組織的記賬式國債季度籌資會(huì),、市場(chǎng)分析會(huì)及發(fā)行座談會(huì)；



 3,、優(yōu)先接受定期的國債業(yè)務(wù)培訓(xùn),，參加財(cái)政部組織的考察、培訓(xùn)等活動(dòng),。



 三,、承銷團(tuán)成員履行的義務(wù)



 （一）連續(xù)參加國債投標(biāo)，履行單期記賬式國債基本承銷額義務(wù),，并在單期記賬式國債最低和最高投標(biāo)限額內(nèi)投標(biāo)：



 1、記賬式國債基本承銷額為承銷團(tuán)成員在0.5～10億元區(qū)間內(nèi)自由選定的0.5億元整數(shù)倍數(shù)額,；



 2,、甲類承銷團(tuán)成員最低投標(biāo)限額為單期記賬式國債招標(biāo)量3%,，最高投標(biāo)限額為單期記賬式國債招標(biāo)量30%；



 3,、乙類承銷團(tuán)成員不設(shè)最低投標(biāo)限額，最高投標(biāo)限額為單期記賬式國債招標(biāo)量10%,；



 4,、單期記賬式國債發(fā)行額不足200億元時(shí),，承銷團(tuán)成員不設(shè)基本承銷額，甲類成員不設(shè)最低投標(biāo)限額,；



 5,、除另有規(guī)定外，承銷團(tuán)成員無論是否投標(biāo),，必須履行基本承銷額義務(wù),。



 （二）記賬式國債跨全國銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所債券市場(chǎng)發(fā)行時(shí)，同時(shí)為兩個(gè)市場(chǎng)承銷團(tuán)成員機(jī)構(gòu),，只要在一個(gè)市場(chǎng)中為甲類成員,，即可以甲類成員資格參加當(dāng)期國債承銷,；基本承銷額按照其在兩個(gè)市場(chǎng)中較高一檔執(zhí)行。



 （三）在本機(jī)構(gòu)當(dāng)期國債承銷額度內(nèi)進(jìn)行分銷,，承銷團(tuán)成員之間不得發(fā)生分銷行為,。



 （四）承銷團(tuán)成員自營的記賬式國債債權(quán)注冊(cè)在自營賬戶，自營以外的記賬式國債債權(quán)必須注冊(cè)到客戶自己的證券賬戶名下,。



 （五）直接向財(cái)政部按時(shí),、足額繳納記賬式國債發(fā)行款，不得由其他機(jī)構(gòu)代繳,；提供記賬式國債發(fā)行費(fèi)收款賬戶,。



 （六）按照財(cái)政部要求，提供記賬式國債分銷情況及分銷客戶資料,，遇有重大事項(xiàng)向財(cái)政部及時(shí)報(bào)告,，并保證各項(xiàng)材料和信息的真實(shí)性,。甲類成員有義務(wù)按月向財(cái)政部報(bào)送市場(chǎng)分析報(bào)告及改進(jìn)國債工作的意見和建議。



 （七）遵守國債二級(jí)市場(chǎng)交易規(guī)則,，交易積極,、活躍，自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序,。



 （八）年度國債承銷主協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù),。



 四、承銷團(tuán)組建辦法



 （一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)須在2004年1月20日前報(bào)送以下材料,，并認(rèn)真填寫附表：



 1,、本機(jī)構(gòu)概況；



 2,、申請(qǐng)報(bào)告,，明確選擇基本承銷額、甲類成員或乙類成員資格,；



 3,、法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；



 4,、經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件）,；



 5、2002年財(cái)務(wù)決算審計(jì)報(bào)告,；



 6,、2003年國債和其他債券的承銷、交易情況,。



 （二）本機(jī)構(gòu)概況無變化的2003年記賬式國債承銷團(tuán)成員,，可免報(bào)上述第1、3,、4項(xiàng),；由財(cái)政部公布的2003年全國銀行間債券市場(chǎng)國債承銷商綜合排名前30名的機(jī)構(gòu)，可免報(bào)上述第5,、6項(xiàng)材料,。如對(duì)2004年國債發(fā)行工作有新建議，請(qǐng)一并附上,。



 （三）有關(guān)材料分別寄到財(cái)政部國庫司,、國庫支付局各一份，地址及聯(lián)系方式：



 通訊地址：北京西城區(qū)三里河月壇南街南三巷三號(hào),；



 郵政編碼：100820,；



 咨詢電話：68552263、68552038。



 （四）財(cái)政部與中國人民銀行共同負(fù)責(zé)2004年承銷團(tuán)組建工作,，承銷團(tuán)成員總數(shù)不超過45家,。承銷團(tuán)組建成員名單經(jīng)審議確定后，財(cái)政部與中國人民銀行將通過聯(lián)合發(fā)文形式予以確認(rèn),，并通過有關(guān)媒體向社會(huì)公布,。



 五、監(jiān)督檢查



 （一）財(cái)政部會(huì)同中國人民銀行定期或不定期對(duì)承銷團(tuán)成員的國債承銷和交易情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,。



 （二）承銷團(tuán)成員有下列行為之一的,，財(cái)政部有權(quán)取消其承銷團(tuán)成員資格：



 1、累計(jì)2次不參加國債投標(biāo)或投標(biāo)量未達(dá)到最低投標(biāo)限額要求,；



 2,、超承銷額度分銷，向承銷團(tuán)其他成員分銷,；



 3,、將客戶記賬式國債注冊(cè)在本機(jī)構(gòu)自營賬戶名下，挪用其國債進(jìn)行經(jīng)營,；



 4,、偽造國債賬務(wù)記錄，提供虛假材料和信息,；



 5,、存在其他重大金融違規(guī)行為。