- 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
- 【發(fā)布文號】證監(jiān)會公告[2010]20號
- 【發(fā)布日期】2010-06-30
- 【生效日期】2010-06-30
- 【失效日期】--
- 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
- 【所屬類別】政策參考
關(guān)于修改《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的決定
關(guān)于修改《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的決定
(證監(jiān)會公告[2010]20號)
現(xiàn)公布《關(guān)于修改 <關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定> 的決定》,,自公布之日起施行,。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○一○年六月三十日
附件1:關(guān)于修改《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的決定
附件2:關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定(2010年修訂)
關(guān)于修改《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的決定
現(xiàn)決定對《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]6號)作如下修改:
一、增加一條為第六條:“上市證券公司在向監(jiān)管部門報送綜合監(jiān)管報表的同時,,應當以臨時公告的形式在交易所網(wǎng)站公開披露公司月度經(jīng)營情況主要財務信息,,包括當期營業(yè)收入、當期凈利潤,、期末凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù),,以及公司認為應當披露的其他財務信息。上市證券公司有控股證券子公司的,,應當同時披露證券子公司相關(guān)數(shù)據(jù)(可不予披露合并報表數(shù)據(jù)),。上市證券公司披露上述數(shù)據(jù)應當注明數(shù)據(jù)統(tǒng)計范圍及未經(jīng)審計?!?
二,、增加一條為第十一條:“上市證券公司應當根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定,及時披露重大行政許可事項的相關(guān)情況,,即公司應當在做出行政許可申請的決議或決定,、監(jiān)管部門作出行政許可決定后,及時在指定媒體公開披露相關(guān)情況,。對于一般行政許可事項,,上市證券公司應當在定期報告(中期報告和年度報告)中公開披露監(jiān)管部門的行政許可決定。”
三,、增加一條為第十二條:“上市證券公司應當在中期報告,、年度報告中披露監(jiān)管部門對公司的分類結(jié)果,其中在中期報告中披露其當年分類結(jié)果,,在年度報告中披露其近三年的分類結(jié)果,。”
四,、增加一條為第十四條:“上市證券公司應當結(jié)合證券行業(yè)特點和自身情況,,按照上市公司信息披露管理的監(jiān)管要求,建立健全信息管理制度,,包括但不限于以下方面:
1.建立健全內(nèi)幕信息知情人登記制度,,按規(guī)定嚴格界定內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的范圍,做好內(nèi)幕信息知情人的登記和管理等工作,。
2.建立健全信息保密制度,,明確責任及責任追究措施,要求公司所有內(nèi)幕信息知情人和保密責任人簽署保密承諾書,,嚴格加強內(nèi)幕信息價格敏感期的信息管理,,防止泄露內(nèi)幕信息。
3.建立健全信息隔離墻制度,,防止利益沖突和內(nèi)幕交易行為的發(fā)生,。
4.建立健全信息管理應急機制,制定切實可行應急預案,,明確相關(guān)部門和人員責任,,適時采取有效的應急措施,及時應對市場有關(guān)傳聞,,積極防范和有效處置公關(guān)危機,。
5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度?!?
五,、增加一條為第十五條:“上市證券公司確有必要需與監(jiān)管部門溝通有關(guān)事項的,應當在交易日收市之后進行,,涉及可能影響公司股價的重大事項,,應當按規(guī)定及時停牌或公告。溝通事項涉及內(nèi)幕信息的,,上市證券公司應當將監(jiān)管部門有關(guān)知情人員納入內(nèi)幕信息知情人范圍進行登記,。”
六,、本決定自公布之日起施行,。
《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》根據(jù)本決定作相應的修改,,重新公布。
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