• 【發(fā)布單位】國(guó)家外匯管理局
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2010-08-06
• 【生效日期】2010-08-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】國(guó)家外匯管理局
• 【所屬類別】政策參考

關(guān)于印發(fā)《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》的通知

關(guān)于印發(fā)《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》的通知 







 《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》自2009年8月1日正式實(shí)施以來(lái),，在激勵(lì)銀行貫徹和實(shí)施外匯管理規(guī)定，促進(jìn)銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)方面起到了良好效果,。為進(jìn)一步推進(jìn)考核工作的順利開(kāi)展,，提高考核工作的科學(xué)性和公平性，國(guó)家外匯管理局對(duì)《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》進(jìn)行了修訂（見(jiàn)附件,，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）?，F(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一、國(guó)家外匯管理局各分局,、外匯管理部接到本通知后,，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局,、城市商業(yè)銀行,、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨(dú)資銀行,、中外合資銀行,、外國(guó)銀行分行以及農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu),，盡快完成對(duì)所轄中心支局、支局的業(yè)務(wù)操作培訓(xùn),，嚴(yán)格遵照《辦法》規(guī)定,，公平、公正地開(kāi)展對(duì)轄內(nèi)銀行的考核工作,。



 二,、各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機(jī)構(gòu)，認(rèn)真落實(shí)《辦法》的相關(guān)要求,，依法合規(guī)辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù),。



 三、本通知下發(fā)之日起,，《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)
<銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法>
的通知》（匯發(fā)[2009]33號(hào)）廢止,。2010年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作依照本《辦法》相關(guān)規(guī)定辦理。



 執(zhí)行中如遇問(wèn)題,，請(qǐng)及時(shí)向國(guó)家外匯管理局相關(guān)部門(mén)反饋,。聯(lián)系電話：010-68402129（綜合司），010-68402464（國(guó)際收支司）,，010-68402280（經(jīng)常項(xiàng)目司）,，010-68402366（資本項(xiàng)目司），010-68402361（管理檢查司）,。



 特此通知,。





 附件一：考核辦法-正文



 附件：



 銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法



 第一條 為激勵(lì)銀行認(rèn)真貫徹和實(shí)施外匯管理規(guī)定，促進(jìn)銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),，提升外匯管理工作有效性,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》、《金融違法行為處罰辦法》等相關(guān)規(guī)定,，制定本辦法,。



 第二條 國(guó)家外匯管理局及其分支局（以下簡(jiǎn)稱外匯局）對(duì)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的綜合情況按年度進(jìn)行考核?？己酥芷跒槊磕?月1日至12月31日,。



 第三條 考核內(nèi)容、方法和標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家外匯管理局統(tǒng)一制定,。外匯局設(shè)立考核工作小組,，負(fù)責(zé)具體實(shí)施考核工作。



 第四條 考核內(nèi)容及分值：



 （一）合規(guī)性考核指標(biāo),，考核銀行對(duì)于現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的執(zhí)行情況,，共分為三類：



 1.業(yè)務(wù)合規(guī)，共60分,?？己算y行按外匯管理規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)情況,。



 2.數(shù)據(jù)質(zhì)量，共30分,?？己算y行按外匯管理規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確,、完整報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)、信息和報(bào)表情況,。



 3.內(nèi)控制度及其他,，共10分?？己算y行內(nèi)控制度建立情況,、監(jiān)督執(zhí)行情況，對(duì)外匯管理規(guī)定的培訓(xùn),、宣傳情況,，對(duì)外匯管理工作要求的配合、落實(shí)情況,，以及檢查情況,。此項(xiàng)內(nèi)容由考核工作小組匯總各業(yè)務(wù)部門(mén)意見(jiàn)后統(tǒng)一進(jìn)行評(píng)分。



 （二）風(fēng)險(xiǎn)性考核指標(biāo),，考核銀行對(duì)于階段性外匯管理工作的執(zhí)行效果,，共10分。具體指標(biāo)根據(jù)外匯管理工作的需要按年度進(jìn)行調(diào)整,，提前向銀行公布,。風(fēng)險(xiǎn)性考核指標(biāo)以法人為單位進(jìn)行考核，不作為對(duì)銀行分支機(jī)構(gòu)的考核內(nèi)容,。



 （三）總行單獨(dú)考核指標(biāo),，考核管理權(quán)在銀行總行（外國(guó)銀行分行頭寸集中管理行、主報(bào)告行,、短期外債管理行等視為總行,，下同）的業(yè)務(wù)，共10分,?？傂袉为?dú)考核指標(biāo)不作為對(duì)銀行分支機(jī)構(gòu)的考核內(nèi)容。



 （四）附加項(xiàng)目,，考核僅由部分銀行開(kāi)辦的特殊業(yè)務(wù),，共30分，由外匯局相關(guān)部門(mén)進(jìn)行專項(xiàng)考核,。附加項(xiàng)目分值不納入總成績(jī),。



 第五條 考核評(píng)分采取扣分方式,。外匯局按照本辦法第四條所列考核內(nèi)容及相應(yīng)考核標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)附表1），以日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)銀行存在的問(wèn)題作為依據(jù),，并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)核查,，進(jìn)行各項(xiàng)目分值扣減。對(duì)于銀行主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并能夠及時(shí)糾正,，且未造成不良后果的問(wèn)題,，不予扣分。



 第六條 對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題,，外匯檢查部門(mén)應(yīng)在銀行確認(rèn)后及時(shí)通知考核工作小組,，由考核工作小組組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行記錄并判定是否計(jì)入該銀行當(dāng)年度的考核成績(jī)。



 判定的標(biāo)準(zhǔn)為：考核期內(nèi)以及考核期上一年度發(fā)生的違規(guī)問(wèn)題,，計(jì)入該銀行當(dāng)年度的考核成績(jī),，同一違規(guī)問(wèn)題不重復(fù)錄入；其他年度發(fā)生的違規(guī)問(wèn)題,，不計(jì)入當(dāng)年的考核成績(jī),。



 第七條 對(duì)于銀行沒(méi)有開(kāi)辦相應(yīng)業(yè)務(wù)的考核指標(biāo)（含風(fēng)險(xiǎn)性指標(biāo)和總行單獨(dú)考核指標(biāo)），不予考核,。為保持與開(kāi)辦相應(yīng)業(yè)務(wù)銀行的可比性,，在計(jì)算此類銀行總分值時(shí)，該考核項(xiàng)目的得分按照同一地區(qū)內(nèi)其他開(kāi)辦此項(xiàng)業(yè)務(wù)的銀行在該項(xiàng)目上的平均分予以調(diào)整,。



 開(kāi)辦業(yè)務(wù)的判定標(biāo)準(zhǔn)為：取得業(yè)務(wù)資格的,，認(rèn)定為該業(yè)務(wù)已開(kāi)辦；未取得業(yè)務(wù)資格的,，則認(rèn)定為該業(yè)務(wù)未開(kāi)辦,。



 第八條 外匯局對(duì)銀行考核，按法人和屬地相結(jié)合方式進(jìn)行,。



 （一）政策性銀行和全國(guó)性商業(yè)銀行（國(guó)有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）總行由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé),。



 （二）上述銀行的分支機(jī)構(gòu)、城市商業(yè)銀行,、農(nóng)村商業(yè)銀行,、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行,、外國(guó)銀行分行以及農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu),，由所在地外匯局負(fù)責(zé)。



 （三）外匯管理權(quán)限下放的,，由所在地外匯局負(fù)責(zé)考核,。



 第九條 銀行考核成績(jī)的計(jì)算匯總：



 （一）單項(xiàng)考核指標(biāo)得分的計(jì)算。



 銀行單項(xiàng)考核指標(biāo)得分=



 下級(jí)行1得分×該行國(guó)際收支申報(bào)筆數(shù)+下級(jí)行2得分×該行國(guó)際收支申報(bào)筆數(shù)+……



 下級(jí)行1國(guó)際收支申報(bào)筆數(shù)+下級(jí)行2國(guó)際收支申報(bào)筆數(shù)+……



 對(duì)于上級(jí)管轄行和下級(jí)行共有的考核指標(biāo),，將上級(jí)管轄行視為一家分支機(jī)構(gòu),，與其他分支機(jī)構(gòu)的得分一并匯總,。



 （二）業(yè)務(wù)合規(guī)項(xiàng)下考核指標(biāo)得分的調(diào)整。調(diào)整方法為：以考核期轄內(nèi)銀行平均國(guó)際收支申報(bào)筆數(shù)同各銀行國(guó)際收支申報(bào)筆數(shù)之比確定調(diào)整系數(shù),，最高為4,，最低為0.25。銀行業(yè)務(wù)合規(guī)項(xiàng)下考核指標(biāo)最終所扣分?jǐn)?shù)=原始所扣分?jǐn)?shù)×調(diào)整系數(shù),。



 （三）最終考核得分的計(jì)算,。



 銀行全行最終考核得分= 銀行全行各單項(xiàng)指標(biāo)得分（總行單獨(dú)考核指標(biāo)除外）×80%+總行單獨(dú)考核指標(biāo)得分+風(fēng)險(xiǎn)性考核指標(biāo)得分



 若銀行的總行不在轄內(nèi)，則將調(diào)整后的單項(xiàng)考核指標(biāo)得分之和作為該銀行在轄內(nèi)最終考核得分,。



 附加項(xiàng)目得分在計(jì)算銀行最終考核成績(jī)時(shí)予以單列,。



 第十條 外匯局根據(jù)銀行最終考核得分，將被考核銀行評(píng)定為A,、B、C三類,，并就銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定綜合情況形成整體評(píng)估報(bào)告,。



 國(guó)家外匯管理局各分局、外匯管理部應(yīng)于每年1月31日前,，通過(guò)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核系統(tǒng)完成轄內(nèi)銀行考核業(yè)務(wù)記錄的錄入,、計(jì)算和提交工作，并于3月1日前向國(guó)家外匯管理局考核工作小組提交對(duì)轄內(nèi)銀行的考核評(píng)估報(bào)告,。評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的基本情況（報(bào)表格式見(jiàn)附表2,、附表3），對(duì)轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況的整體評(píng)估,，考核反映的主要問(wèn)題,。



 第十一條 外匯局應(yīng)于每年3月底前將銀行上一年度的考核結(jié)果和評(píng)定等級(jí)采取適當(dāng)方式通知被考核銀行，并視情況將銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的整體評(píng)估情況予以公布,。



 外匯局綜合考慮銀行考核結(jié)果和評(píng)定等級(jí)對(duì)銀行進(jìn)行監(jiān)管,。



 第十二條 外匯局對(duì)銀行進(jìn)行考核，應(yīng)及時(shí)將考核信息錄入國(guó)家外匯管理局銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核系統(tǒng),，同時(shí)留存相應(yīng)業(yè)務(wù)記錄,。保留記錄的期限為24個(gè)月。



 第十三條 外匯局應(yīng)在每個(gè)考核年度中期,，向轄內(nèi)銀行通報(bào)考核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,，督促銀行整改。



 第十四條 國(guó)家外匯管理局各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)下級(jí)外匯局的考核工作予以監(jiān)督指導(dǎo),。



 第十五條 新開(kāi)設(shè)的銀行自下一年度起參加考核,。



 第十六條 本辦法由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。



 第十七條 本辦法自2010年8月1日起實(shí)施,。



 附表：

 1,、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

 2,、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核明細(xì)表

 3、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核匯總表



 附件二：考核辦法-附表1



 附件三：考核辦法-附表2-附表3