• 【發(fā)布單位】國務(wù)院
• 【發(fā)布文號(hào)】國發(fā)〔2015〕62號(hào)
• 【發(fā)布日期】2015-10-13
• 【生效日期】2015-10-13
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國務(wù)院
• 【所屬類別】政策參考

國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見

國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見
國發(fā)〔2015〕62號(hào)
各省、自治區(qū),、直轄市人民政府,，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
        為深化商事制度改革,，強(qiáng)化“先照后證”改革后的事中事后監(jiān)管,，提出以下意見。
        一,、總體要求
        （一）指導(dǎo)思想,。
        全面貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中,、四中全會(huì)精神,，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署,，深化商事制度改革,，轉(zhuǎn)變市場(chǎng)監(jiān)管理念，明確監(jiān)管職責(zé),，創(chuàng)新監(jiān)管方式,，構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、透明高效的事中事后監(jiān)管機(jī)制,，正確處理政府和市場(chǎng)的關(guān)系,，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。
        （二）基本原則,。
        職責(zé)法定,。堅(jiān)持權(quán)責(zé)法定、依法行政,，誰審批,、誰監(jiān)管，誰主管,、誰監(jiān)管,，按照法律、行政法規(guī),、國務(wù)院決定,，厘清各部門市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé),，推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管法治化、制度化,、規(guī)范化,、程序化。
        信用約束,。加快推進(jìn)全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建設(shè),，推進(jìn)政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì),、社會(huì)組織信用信息共享共用,，強(qiáng)化信用對(duì)市場(chǎng)主體的約束作用,，構(gòu)建以信息歸集共享為基礎(chǔ),，以信息公示為手段，以信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管制度,，讓失信主體“一處違法,，處處受限”。
        協(xié)同監(jiān)管,。建立健全登記注冊(cè),、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制,，實(shí)現(xiàn)各部門間依法履職信息的互聯(lián)互通,、聯(lián)動(dòng)響應(yīng)，形成分工明確,、溝通順暢,、齊抓共管的監(jiān)管格局，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)管合力,，提升監(jiān)管效能,。
        社會(huì)共治。推進(jìn)以法治為基礎(chǔ)的社會(huì)多元治理,，健全社會(huì)監(jiān)督機(jī)制,，切實(shí)保障市場(chǎng)主體和社會(huì)公眾的知情權(quán)、參與權(quán),、監(jiān)督權(quán),，構(gòu)建市場(chǎng)主體自治、行業(yè)自律,、社會(huì)監(jiān)督,、政府監(jiān)管的社會(huì)共治格局。
        二,、嚴(yán)格行政審批事項(xiàng)管理
        各地區(qū)各部門要切實(shí)落實(shí)“先照后證”改革,，按照法定條件和法定程序規(guī)范審批行為,，實(shí)現(xiàn)審批行為的公開便利。
        （三）實(shí)行行政審批事項(xiàng)目錄管理,。
        工商總局負(fù)責(zé)公布工商登記前置審批事項(xiàng)目錄,。法律、行政法規(guī),、國務(wù)院決定新增前置審批事項(xiàng),、取消行政審批事項(xiàng)、將前置審批事項(xiàng)改為后置審批事項(xiàng)的,，實(shí)施審批的國務(wù)院相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知工商總局對(duì)目錄進(jìn)行更新,，并向社會(huì)公布，方便企業(yè),、群眾辦事和監(jiān)督,。除法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定外,，一律不得設(shè)定工商登記前置審批事項(xiàng),，也不得通過備案等方式實(shí)施變相前置審批。
        經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項(xiàng)目錄中事項(xiàng)的,，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)經(jīng)相關(guān)審批部門審批后,，憑許可文件、證件向工商部門申請(qǐng)登記注冊(cè),，工商部門依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照,。經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項(xiàng)目錄外事項(xiàng)的，直接向工商部門申請(qǐng)登記注冊(cè),，工商部門依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照,。
        省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)于2015年底前依法制定工商登記后置審批事項(xiàng)目錄，并向社會(huì)公布,。
        （四）確保審批行為嚴(yán)格依法,、公開透明。
        各審批部門要嚴(yán)格按照法定條件和法定程序,，逐項(xiàng)制定審批標(biāo)準(zhǔn)并予以公示,。取消重復(fù)性、形式化的審批手續(xù),，推行網(wǎng)上審批,，對(duì)審批標(biāo)準(zhǔn)和受理、審查,、批準(zhǔn)等審批信息通過互聯(lián)網(wǎng)向社會(huì)公示,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)審批行為。
        各地區(qū)各部門要健全對(duì)行政審批的監(jiān)督制約機(jī)制,，不斷提高政府管理科學(xué)化規(guī)范化水平,。
        三,、厘清市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)
        按照誰審批、誰監(jiān)管,，誰主管,、誰監(jiān)管的原則切實(shí)履行市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)“先照后證”改革后的事中事后監(jiān)管,，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空,。
        （五）工商部門履行“雙告知”職責(zé)。
        在辦理登記注冊(cè)時(shí),，工商部門要根據(jù)省級(jí)人民政府公布的工商登記后置審批事項(xiàng)目錄告知申請(qǐng)人需要申請(qǐng)審批的經(jīng)營項(xiàng)目和相應(yīng)的審批部門,，并由申請(qǐng)人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動(dòng)。
        在辦理登記注冊(cè)后,，工商部門要運(yùn)用信息化手段,，對(duì)經(jīng)營項(xiàng)目的審批部門明確的，將市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息及時(shí)告知同級(jí)相關(guān)審批部門,；對(duì)經(jīng)營項(xiàng)目的審批部門不明確或不涉及審批的,，將市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息及時(shí)在企業(yè)信息共享平臺(tái)上發(fā)布,，相關(guān)審批部門或行業(yè)主管部門應(yīng)及時(shí)查詢,，根據(jù)職責(zé)做好后續(xù)監(jiān)管工作。
        （六）明確市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任,。
        法律法規(guī)明確市場(chǎng)監(jiān)管部門和監(jiān)管職責(zé)的,，嚴(yán)格依法執(zhí)行。
        法律法規(guī)沒有規(guī)定市場(chǎng)監(jiān)管部門和監(jiān)管職責(zé)或規(guī)定不明確的,，工商部門,、審批部門和行業(yè)主管部門要按照分工履行好市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處問題,。審批部門或行業(yè)主管部門在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為后,，有專門執(zhí)法力量的，由其牽頭負(fù)責(zé)查處,；沒有專門執(zhí)法力量或執(zhí)法力量不足的,，應(yīng)充分發(fā)揮工商部門市場(chǎng)監(jiān)管骨干作用，審批部門或行業(yè)主管部門可依法提請(qǐng)工商部門牽頭共同予以查處,。工商部門在執(zhí)法過程中,，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為線索，屬于其他部門監(jiān)管職責(zé)的,，應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)部門,。省級(jí)人民政府可根據(jù)這一原則并結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際確定市場(chǎng)監(jiān)管部門及監(jiān)管職責(zé)，作出具體規(guī)定,，確保事有人管,、責(zé)有人負(fù),，實(shí)現(xiàn)無縫銜接。積極支持已出臺(tái)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管文件的地方繼續(xù)探索,。
        四,、完善協(xié)同監(jiān)管機(jī)制
        各地區(qū)各部門要嚴(yán)格依法履行職責(zé)，按照有利于綜合執(zhí)法,、重心下沉,、強(qiáng)化地方監(jiān)管責(zé)任的原則，在推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變,、深化商事制度改革中積極探索,，創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管體制機(jī)制，加強(qiáng)信息互聯(lián)共享,，完善信用監(jiān)管機(jī)制,，提高監(jiān)管效能。
        （七）做好信息公示工作,。
        大力建設(shè)企業(yè)信用信息公示“全國一張網(wǎng)”,。工商部門要通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，認(rèn)真履行公示市場(chǎng)主體信息的法定職責(zé),，督促市場(chǎng)主體履行信息公示義務(wù),。其他政府部門要通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站向社會(huì)公示行政許可,、行政處罰等信息,。2016年底前，地方政府要初步實(shí)現(xiàn)歸集各政府部門在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的行政許可,、行政處罰以及其他依法應(yīng)當(dāng)公示的企業(yè)信息,。
        （八）建立信息互聯(lián)共享機(jī)制。
        2016年底前,，地方政府要初步實(shí)現(xiàn)工商部門,、審批部門、行業(yè)主管部門及其他部門之間的信息實(shí)時(shí)傳遞和無障礙交換,。區(qū)分涉密信息和非涉密信息,，依法實(shí)施對(duì)企業(yè)信息在采集、共享,、使用等環(huán)節(jié)的分類管理,，依法予以公示，并將有關(guān)信息記于相對(duì)應(yīng)企業(yè)名下,。通過構(gòu)建雙向告知機(jī)制,、數(shù)據(jù)比對(duì)機(jī)制，把握監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將證照銜接,、監(jiān)管聯(lián)動(dòng),、執(zhí)法協(xié)作等方面的制度措施有機(jī)貫通，支撐事中事后監(jiān)管,。各部門要建立健全與同級(jí)人民法院,、人民檢察院等司法機(jī)關(guān)之間的信息共享和協(xié)調(diào)合作機(jī)制，有效形成工作合力,。
        （九）加強(qiáng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)研判,。
        工商部門、審批部門,、行業(yè)主管部門要按照法定職責(zé)牽頭組織有關(guān)部門加強(qiáng)研判分析,，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù),，整合抽查抽檢,、網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)定向監(jiān)測(cè)、違法失信,、投訴舉報(bào)等相關(guān)信息,，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性,、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力,，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警,。要建立健全網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管分工協(xié)作機(jī)制,，強(qiáng)化線上線下一體化監(jiān)管,。
        （十）防范化解風(fēng)險(xiǎn),。
        工商部門、審批部門,、行業(yè)主管部門要通過信息公示,、抽查、抽檢等方式,，綜合運(yùn)用提醒,、約談、告誡等手段,，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體及有關(guān)人員的事中監(jiān)管,，及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。要針對(duì)存在違法違規(guī)行為的市場(chǎng)主體強(qiáng)化事后監(jiān)管,，依法及時(shí)認(rèn)定違法違規(guī)行為的種類和性質(zhì),，組織有關(guān)部門依據(jù)各自職能共同參與處置。普遍推廣隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制,，建立健全市場(chǎng)主體名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫,，通過搖號(hào)等方式，從市場(chǎng)主體名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象,，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員,。
        （十一）建立健全聯(lián)合懲戒機(jī)制。
        對(duì)違法市場(chǎng)主體加大行政處罰和信用約束力度,，依法實(shí)施吊銷營業(yè)執(zhí)照,、吊銷注銷撤銷許可證、列入經(jīng)營異常名錄和黑名單等懲戒措施,。2016年底前,，要建立健全跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制和失信懲戒機(jī)制，在經(jīng)營,、投融資,、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口,、出入境,、注冊(cè)新公司、招投標(biāo),、政府采購,、獲得榮譽(yù)、安全許可,、生產(chǎn)經(jīng)營許可,、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中,，將信用信息作為重要考量因素,，對(duì)被列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單,、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單,、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入,，形成“一處違法,，處處受限”的聯(lián)合懲戒機(jī)制。
        （十二）探索綜合執(zhí)法模式,。
        探索推進(jìn)統(tǒng)一市場(chǎng)監(jiān)管和綜合執(zhí)法模式,，按照減少層次、整合隊(duì)伍,、提高效率的原則,，配置執(zhí)法力量,。大幅減少市縣兩級(jí)政府執(zhí)法隊(duì)伍種類。加強(qiáng)執(zhí)法聯(lián)動(dòng),，形成監(jiān)管合力,。
        2015年底前，已經(jīng)建立綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)的地方,，要充分發(fā)揮執(zhí)法力量整合優(yōu)勢(shì),，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和“信用中國”網(wǎng)站公示市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、行政許可,、行政處罰等信息,，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合懲戒。
        五,、構(gòu)建社會(huì)共治格局
        維護(hù)市場(chǎng)正常秩序是全社會(huì)的共同責(zé)任,。各地區(qū)各部門要在依法履行市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)的同時(shí)，充分發(fā)揮法律法規(guī)的規(guī)范作用,、行業(yè)組織的自律作用以及市場(chǎng)專業(yè)化服務(wù)組織,、公眾和輿論的監(jiān)督作用，促進(jìn)市場(chǎng)主體自我約束,、誠信經(jīng)營,。積極穩(wěn)妥地推進(jìn)政府向社會(huì)力量購買服務(wù)，支持社會(huì)力量在市場(chǎng)監(jiān)管中發(fā)揮作用,。
        （十三）引導(dǎo)市場(chǎng)主體自治,。
        各地區(qū)各部門要采取守信激勵(lì)和失信懲戒措施，促使市場(chǎng)主體強(qiáng)化主體責(zé)任,，在安全生產(chǎn),、質(zhì)量管理、營銷宣傳,、售后服務(wù),、信息公示等各方面切實(shí)履行法定義務(wù)。引導(dǎo)市場(chǎng)主體充分認(rèn)識(shí)信用狀況對(duì)自身發(fā)展的關(guān)鍵作用,，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督,，提高誠信自治水平。鼓勵(lì)支持市場(chǎng)主體通過互聯(lián)網(wǎng)為交易當(dāng)事人提供公平,、公正的信用評(píng)價(jià)服務(wù)，客觀公正記錄,、公開交易評(píng)價(jià)和消費(fèi)評(píng)價(jià)信息,。
        （十四）推進(jìn)行業(yè)自律。
        各地區(qū)各部門要高度重視并切實(shí)創(chuàng)造有利條件,，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)對(duì)促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的重要作用,。將行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)的意見建議作為制定法規(guī),、重大政策及評(píng)估執(zhí)行效果的重要參考。建立政府與行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)間的信用信息互聯(lián)共享機(jī)制,。在事中事后監(jiān)管的各個(gè)環(huán)節(jié)建立行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)的參與機(jī)制,。發(fā)揮和借重行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)在權(quán)益保護(hù)、資質(zhì)認(rèn)定,、糾紛處理,、失信懲戒等方面的作用。支持行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)開展行業(yè)信用評(píng)價(jià)工作,，建立健全企業(yè)信用檔案,，完善行業(yè)信用體系。通過政府購買服務(wù)等方式,，委托行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)開展信用評(píng)價(jià),、咨詢服務(wù)、法律培訓(xùn),、監(jiān)管效果評(píng)估,，推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法和行業(yè)自律的良性互動(dòng)。
        （十五）鼓勵(lì)社會(huì)監(jiān)督,。
        各地區(qū)各部門要充分發(fā)揮市場(chǎng)專業(yè)化服務(wù)組織的監(jiān)督作用,。大力依靠消費(fèi)者協(xié)會(huì)等社會(huì)組織，及時(shí)了解市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的突出問題,，有針對(duì)性地加強(qiáng)監(jiān)督檢查,。積極發(fā)揮會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所,、公證機(jī)構(gòu),、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用。支持仲裁機(jī)構(gòu),、調(diào)解組織等通過裁決,、調(diào)解等方式解決市場(chǎng)主體之間的爭(zhēng)議。積極構(gòu)建第三方評(píng)估機(jī)制,，培育,、發(fā)展社會(huì)信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，支持開展信用評(píng)級(jí),，提供客觀公正的市場(chǎng)主體資信信息,。支持探索開展社會(huì)化的信用信息公示服務(wù)。各地區(qū)各部門要充分發(fā)揮社會(huì)輿論的監(jiān)督作用,，健全公眾參與監(jiān)督的激勵(lì)機(jī)制,，形成消費(fèi)者“用腳投票”的倒逼機(jī)制，創(chuàng)造條件鼓勵(lì)群眾積極舉報(bào)違法經(jīng)營行為,，充分利用新媒體等手段及時(shí)收集社會(huì)反映的問題,。
        六,、加強(qiáng)組織實(shí)施
        實(shí)行“先照后證”改革，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,，涉及的部門多,、范圍廣、情況復(fù)雜,，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,。各地區(qū)各部門要高度重視、精心組織,、周密部署,、狠抓落實(shí)、強(qiáng)化問責(zé),。
        （十六）加強(qiáng)組織協(xié)調(diào),。
        地方各級(jí)人民政府要高度重視，建立健全政府主導(dǎo),、部門主抓,、社會(huì)參與、統(tǒng)籌推進(jìn)的工作機(jī)制,，強(qiáng)化組織保障,、機(jī)制保障、經(jīng)費(fèi)保障,。省級(jí)人民政府要加強(qiáng)本行政區(qū)域內(nèi)相關(guān)改革的統(tǒng)籌推進(jìn),，市縣級(jí)政府要強(qiáng)化執(zhí)行力度，切實(shí)解決改革中遇到的具體問題,，確保改革措施有序推進(jìn),、落實(shí)到位。各部門要及時(shí)掌握和研究改革過程中遇到的新情況,、新問題,，加強(qiáng)指導(dǎo)，鼓勵(lì)探索,，協(xié)調(diào)推進(jìn),。
        （十七）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。
        各地區(qū)各部門要通過多種途徑,、采取多種形式宣傳事中事后監(jiān)管各部門職責(zé),、措施、工作進(jìn)展情況和成效,，鼓勵(lì)和引導(dǎo)全社會(huì)參與,，形成理解、關(guān)心,、支持改革的良好氛圍和輿論監(jiān)督環(huán)境,。
        （十八）強(qiáng)化督促檢查。
        工商總局會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)本意見落實(shí)工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào),、跟蹤了解,、督促檢查，確保改革各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序,。審計(jì)部門要加強(qiáng)對(duì)政策落實(shí)情況的跟蹤審計(jì),，加大對(duì)設(shè)置許可項(xiàng)目、履行法定監(jiān)管職責(zé)等方面的審計(jì)力度,。
        附件：法律法規(guī)明確規(guī)定監(jiān)管部門和監(jiān)管職責(zé)的“先照后證”改革相關(guān)審批項(xiàng)目
        http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-11/03/content_10263.htm

國務(wù)院
2015年10月13日