• 【發(fā)布單位】中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】保監(jiān)發(fā)〔2016〕6號(hào)
• 【發(fā)布日期】2016-01-18
• 【生效日期】2016-01-18
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格考試管理暫行辦法》的通知

中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格考試管理暫行辦法》的通知 
保監(jiān)發(fā)〔2016〕6號(hào)
機(jī)關(guān)各部門,，各保監(jiān)局，中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì),、中國(guó)保險(xiǎn)學(xué)會(huì)、中國(guó)精算師協(xié)會(huì),、中國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì),，中國(guó)保險(xiǎn)保障基金有限責(zé)任公司、中國(guó)保險(xiǎn)信息技術(shù)管理有限責(zé)任公司,，各保險(xiǎn)公司,、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：
        現(xiàn)將《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格考試管理暫行辦法》印發(fā)給你們,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。

中國(guó)保監(jiān)會(huì)
2016年1月18日
 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格考試管理暫行辦法
 第一章 總 則
 第一條 為加強(qiáng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格考試（以下簡(jiǎn)稱任職資格考試）組織管理工作,，提高任職資格考試的科學(xué)化和規(guī)范化水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》,、《保險(xiǎn)公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格考試工作的實(shí)施方案》等法律法規(guī)和規(guī)章制度,，制定本辦法。
 第二條 任職資格考試是評(píng)價(jià)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擬任董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員是否具備任職所必需的知識(shí)和能力水平的制度安排,，考試成績(jī)是核準(zhǔn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的重要依據(jù),。
 第三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)類別分為保險(xiǎn)集團(tuán)公司,、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司、人身保險(xiǎn)公司,、資產(chǎn)管理公司,、再保險(xiǎn)公司、專屬自保公司,、相互保險(xiǎn)組織等7類,。
 第四條 崗位類別分為董事,、監(jiān)事、總經(jīng)理（副總經(jīng)理,、總經(jīng)理助理）,、董事會(huì)秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人,、總精算師,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、審計(jì)責(zé)任人,、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司首席風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行官,、外國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表等10類。
 第二章 考試內(nèi)容和題庫(kù)管理
 第五條 考試內(nèi)容包括公共知識(shí),、專業(yè)知識(shí)和崗位要求等3部分,。
 公共知識(shí)主要是指經(jīng)濟(jì)金融基礎(chǔ)知識(shí)、保險(xiǎn)原理,、國(guó)家相關(guān)保險(xiǎn)政策及通用法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則等,。
 專業(yè)知識(shí)主要是指各類保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)相對(duì)應(yīng)的保險(xiǎn)專業(yè)知識(shí)和監(jiān)管規(guī)則等。
 崗位要求主要是指各類崗位要求的擬任職人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)和能力水平等,。
 第六條 考試試題由客觀試題和主觀試題構(gòu)成,。
 客觀試題題型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題和判斷題,，考試時(shí)由計(jì)算機(jī)隨機(jī)自動(dòng)抽題,、組卷并閱卷。
 主觀試題題型包括論述題和案例分析題,，考試時(shí)由計(jì)算機(jī)隨機(jī)抽題,、組卷，人工閱卷,。
 第七條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)建立試題庫(kù)并定期更新,，同時(shí)根據(jù)法律法規(guī)的修訂、調(diào)整情況隨時(shí)更新,。
 
 第三章 考試方式和成績(jī)標(biāo)準(zhǔn) 
 第八條 任職資格考試按照機(jī)構(gòu)性質(zhì)和崗位類別區(qū)分,，定期集中組織考試。
 第九條 任職資格考試采取閉卷機(jī)考方式進(jìn)行,。試卷總分值100分,，60分以上為合格。
 第十條 任職資格考試成績(jī)1年內(nèi)有效,，考試通過(guò)后1年內(nèi)可以申請(qǐng)核準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的任職資格,，超過(guò)1年未提交申請(qǐng)或未予核準(zhǔn)，或者任職中斷超過(guò)1年的,，需重新參加考試,。
 第十一條 對(duì)已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，轉(zhuǎn)任同類保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)同類崗位,，無(wú)需重新考試,；對(duì)已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，在同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任,、兼任同級(jí)或者下級(jí)高級(jí)管理人員職務(wù),，無(wú)需重新考試，但中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外,。
 
 第四章 組織實(shí)施
 第十二條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)人事教育部負(fù)責(zé)任職資格考試統(tǒng)籌管理工作,，培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)具體實(shí)施，相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)題庫(kù)建設(shè)和更新,。
 第十三條 擬任保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)于提交任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)前通過(guò)任職資格考試。
 第十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)做好考試人員的組織工作,，指定專人負(fù)責(zé)考試報(bào)名事宜。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)崗位要求推薦考試人員,。
 報(bào)名工作通過(guò)任職資格考試系統(tǒng)進(jìn)行,。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照系統(tǒng)要求提交報(bào)名信息。
 對(duì)于不精通中文的外籍考試人員,，單獨(dú)安排考試場(chǎng)次,，允許其帶1名翻譯參加考試，并適當(dāng)延長(zhǎng)考試時(shí)間,。
 第十五條 任職資格考試原則上每?jī)稍掳才?次,，遇特殊情況，可臨時(shí)調(diào)整或另行安排,。
 第十六條 培訓(xùn)中心應(yīng)根據(jù)報(bào)名情況,，制定當(dāng)期考試安排，至少提前7個(gè)工作日發(fā)布考試安排,，并指定專人負(fù)責(zé)考試實(shí)施工作,。
 第十七條 客觀試題考試后在系統(tǒng)后臺(tái)當(dāng)場(chǎng)生成成績(jī)，主觀試題由閱卷專家匿名閱卷,。
 第十八條 培訓(xùn)中心在考試后7個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布考試成績(jī),。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及考試人員可在任職資格考試系統(tǒng)查詢結(jié)果。
 第十九條 考試未通過(guò)人員可以申請(qǐng)補(bǔ)考,，每人每年補(bǔ)考不得超過(guò)2次,。
 第五章 考試紀(jì)律 
 第二十條 考試人員憑有效證件進(jìn)入考場(chǎng)，并嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律,。未攜帶有效證件的,，不得參加考試,。
 第二十一條 考試人員有以下行為的，當(dāng)場(chǎng)取消考試資格,，1年內(nèi)不得參加任職資格考試,，并對(duì)有關(guān)人員及其所屬保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報(bào)：
 （一）由他人冒名頂替參加考試；
 （二）攜帶資料抄襲,，參加人員相互抄襲等舞弊行為,；
 （三）考試期間查看、使用手機(jī)等通訊工具,；
 （四）違反考場(chǎng)紀(jì)律,、影響考場(chǎng)秩序，不服從監(jiān)考人員管理,；
 （五）其他嚴(yán)重違反考試紀(jì)律的行為,。
 第二十二條 因故不能參加考試的，須由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)人力資源部門報(bào)送書面請(qǐng)假函,。無(wú)故缺考的,，一律視為自動(dòng)放棄。1年內(nèi)無(wú)故缺考2次的,，從第2次缺考之日起1年內(nèi)不得報(bào)考,。
 第二十三條 培訓(xùn)中心每年向行業(yè)通報(bào)任職資格考試情況，并及時(shí)通報(bào)違紀(jì)處理等情況,。
 
 第六章 保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格考試 
 第二十四條 各保監(jiān)局負(fù)責(zé)保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格考試工作,，并應(yīng)遵循“精簡(jiǎn)范圍，集中管理,，考審分離,，統(tǒng)一方式”的原則組織考試。
 第二十五條 任職資格考試成績(jī)?nèi)珖?guó)互認(rèn),，1年內(nèi)有效,。
 第二十六條 對(duì)已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，轉(zhuǎn)任同類同級(jí)保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)同類崗位,，無(wú)需重新考試,；對(duì)已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，在同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任,、兼任同級(jí)或者下級(jí)高級(jí)管理人員職務(wù),，無(wú)需重新考試，但中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外,。
 
 第七章 附 則
 第二十七條 本辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)人事教育部負(fù)責(zé)解釋,。
 第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。