• 【發(fā)布單位】中共中央 國務院
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2016-07-05
• 【生效日期】2016-07-05
• 【失效日期】--
• 【文件來源】新華網(wǎng)
• 【所屬類別】政策參考

中共中央、國務院關(guān)于深化投融資體制改革的意見

中共中央 國務院關(guān)于深化投融資體制改革的意見
 
        黨的十八大以來,，黨中央,、國務院大力推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合,、優(yōu)化服務改革,，投融資體制改革取得新的突破，投資項目審批范圍大幅度縮減,，投資管理工作重心逐步從事前審批轉(zhuǎn)向過程服務和事中事后監(jiān)管,，企業(yè)投資自主權(quán)進一步落實，調(diào)動了社會資本積極性,。同時也要看到,，與政府職能轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟社會發(fā)展要求相比，投融資管理體制仍然存在一些問題,，主要是：簡政放權(quán)不協(xié)同,、不到位,，企業(yè)投資主體地位有待進一步確立；投資項目融資難融資貴問題較為突出,，融資渠道需要進一步暢通,；政府投資管理亟需創(chuàng)新，引導和帶動作用有待進一步發(fā)揮,；權(quán)力下放與配套制度建設(shè)不同步,，事中事后監(jiān)管和過程服務仍需加強；投資法制建設(shè)滯后,，投資監(jiān)管法治化水平亟待提高,。為深化投融資體制改革，充分發(fā)揮投資對穩(wěn)增長,、調(diào)結(jié)構(gòu),、惠民生的關(guān)鍵作用，現(xiàn)提出以下意見,。
        一,、總體要求
        全面貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中,、五中全會精神,，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想,、科學發(fā)展觀為指導,，深入學習貫徹習近平總書記系列重要講話精神，按照“五位一體”總體布局和“四個全面”戰(zhàn)略布局,，牢固樹立和貫徹落實創(chuàng)新,、協(xié)調(diào)、綠色,、開放,、共享的新發(fā)展理念，著力推進結(jié)構(gòu)性改革尤其是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用,。進一步轉(zhuǎn)變政府職能，深入推進簡政放權(quán),、放管結(jié)合,、優(yōu)化服務改革，建立完善企業(yè)自主決策,、融資渠道暢通,，職能轉(zhuǎn)變到位、政府行為規(guī)范,，宏觀調(diào)控有效,、法治保障健全的新型投融資體制,。
        ——企業(yè)為主，政府引導,。科學界定并嚴格控制政府投資范圍,，平等對待各類投資主體,，確立企業(yè)投資主體地位，放寬放活社會投資,，激發(fā)民間投資潛力和創(chuàng)新活力,。充分發(fā)揮政府投資的引導作用和放大效應，完善政府和社會資本合作模式,。
        ——放管結(jié)合,，優(yōu)化服務。將投資管理工作的立足點放到為企業(yè)投資活動做好服務上,，在服務中實施管理,，在管理中實現(xiàn)服務。更加注重事前政策引導,、事中事后監(jiān)管約束和過程服務,，創(chuàng)新服務方式，簡化服務流程,，提高綜合服務能力。
        ——創(chuàng)新機制，暢通渠道,。打通投融資渠道,，拓寬投資項目資金來源，充分挖掘社會資金潛力,，讓更多儲蓄轉(zhuǎn)化為有效投資,，有效緩解投資項目融資難融資貴問題。
        ——統(tǒng)籌兼顧,，協(xié)同推進,。投融資體制改革要與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革以及財稅、金融,、國有企業(yè)等領(lǐng)域改革有機銜接,、整體推進，建立上下聯(lián)動,、橫向協(xié)同工作機制,，形成改革合力。
        二,、改善企業(yè)投資管理,，充分激發(fā)社會投資動力和活力
        （一）確立企業(yè)投資主體地位,。堅持企業(yè)投資核準范圍最小化，原則上由企業(yè)依法依規(guī)自主決策投資行為,。在一定領(lǐng)域,、區(qū)域內(nèi)先行試點企業(yè)投資項目承諾制，探索創(chuàng)新以政策性條件引導,、企業(yè)信用承諾,、監(jiān)管有效約束為核心的管理模式。對極少數(shù)關(guān)系國家安全和生態(tài)安全,、涉及全國重大生產(chǎn)力布局,、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，政府從維護社會公共利益角度確需依法進行審查把關(guān)的,，應將相關(guān)事項以清單方式列明,，最大限度縮減核準事項。
        （二）建立投資項目“三個清單”管理制度,。及時修訂并公布政府核準的投資項目目錄,，實行企業(yè)投資項目管理負面清單制度，除目錄范圍內(nèi)的項目外,，一律實行備案制,，由企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定向備案機關(guān)備案。建立企業(yè)投資項目管理權(quán)力清單制度,，將各級政府部門行使的企業(yè)投資項目管理職權(quán)以清單形式明確下來,，嚴格遵循職權(quán)法定原則，規(guī)范職權(quán)行使,，優(yōu)化管理流程,。建立企業(yè)投資項目管理責任清單制度，厘清各級政府部門企業(yè)投資項目管理職權(quán)所對應的責任事項,，明確責任主體,，健全問責機制。建立健全“三個清單”動態(tài)管理機制,，根據(jù)情況變化適時調(diào)整,。清單應及時向社會公布，接受社會監(jiān)督,，做到依法,、公開、透明,。
        （三）優(yōu)化管理流程,。實行備案制的投資項目，備案機關(guān)要通過投資項目在線審批監(jiān)管平臺或政務服務大廳,，提供快捷備案服務,，不得設(shè)置任何前置條件,。實行核準制的投資項目，政府部門要依托投資項目在線審批監(jiān)管平臺或政務服務大廳實行并聯(lián)核準,。精簡投資項目準入階段的相關(guān)手續(xù),，只保留選址意見、用地（用海）預審以及重特大項目的環(huán)評審批作為前置條件,；按照并聯(lián)辦理,、聯(lián)合評審的要求，相關(guān)部門要協(xié)同下放審批權(quán)限,，探索建立多評合一、統(tǒng)一評審的新模式,。加快推進中介服務市場化進程,，打破行業(yè)、地區(qū)壁壘和部門壟斷,，切斷中介服務機構(gòu)與政府部門間的利益關(guān)聯(lián),，建立公開透明的中介服務市場。進一步簡化,、整合投資項目報建手續(xù),，取消投資項目報建階段技術(shù)審查類的相關(guān)審批手續(xù)，探索實行先建后驗的管理模式,。
        （四）規(guī)范企業(yè)投資行為,。各類企業(yè)要嚴格遵守城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地管理,、環(huán)境保護,、安全生產(chǎn)等方面的法律法規(guī)，認真執(zhí)行相關(guān)政策和標準規(guī)定,，依法落實項目法人責任制,、招標投標制、工程監(jiān)理制和合同管理制,，切實加強信用體系建設(shè),，自覺規(guī)范投資行為。對于以不正當手段取得核準或備案手續(xù)以及未按照核準內(nèi)容進行建設(shè)的項目,，核準,、備案機關(guān)應當根據(jù)情節(jié)輕重依法給予警告、責令停止建設(shè),、責令停產(chǎn)等處罰,；對于未依法辦理其他相關(guān)手續(xù)擅自開工建設(shè)，以及建設(shè)過程中違反城鄉(xiāng)規(guī)劃,、土地管理,、環(huán)境保護,、安全生產(chǎn)等方面的法律法規(guī)的項目，相關(guān)部門應依法予以處罰,。相關(guān)責任人員涉嫌犯罪的,，依法移送司法機關(guān)處理。各類投資中介服務機構(gòu)要堅持誠信原則,，加強自我約束,，增強服務意識和社會責任意識，塑造誠信高效,、社會信賴的行業(yè)形象,。有關(guān)行業(yè)協(xié)會要加強行業(yè)自律，健全行業(yè)規(guī)范和標準,，提高服務質(zhì)量,，不得變相審批。
        三,、完善政府投資體制,，發(fā)揮好政府投資的引導和帶動作用
        （五）進一步明確政府投資范圍。政府投資資金只投向市場不能有效配置資源的社會公益服務,、公共基礎(chǔ)設(shè)施,、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護和修復,、重大科技進步,、社會管理、國家安全等公共領(lǐng)域的項目,，以非經(jīng)營性項目為主,，原則上不支持經(jīng)營性項目。建立政府投資范圍定期評估調(diào)整機制,，不斷優(yōu)化投資方向和結(jié)構(gòu),，提高投資效率。
        （六）優(yōu)化政府投資安排方式,。政府投資資金按項目安排,，以直接投資方式為主。對確需支持的經(jīng)營性項目,，主要采取資本金注入方式投入,，也可適當采取投資補助、貸款貼息等方式進行引導,。安排政府投資資金應當在明確各方權(quán)益的基礎(chǔ)上平等對待各類投資主體,，不得設(shè)置歧視性條件。根據(jù)發(fā)展需要，依法發(fā)起設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金,、公共服務發(fā)展基金,、住房保障發(fā)展基金、政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金等各類基金,，充分發(fā)揮政府資金的引導作用和放大效應,。加快地方政府融資平臺的市場化轉(zhuǎn)型。
        （七）規(guī)范政府投資管理,。依據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃及國家宏觀調(diào)控總體要求,，編制三年滾動政府投資計劃，明確計劃期內(nèi)的重大項目,，并與中期財政規(guī)劃相銜接,，統(tǒng)籌安排、規(guī)范使用各類政府投資資金,。依據(jù)三年滾動政府投資計劃及國家宏觀調(diào)控政策,，編制政府投資年度計劃，合理安排政府投資,。建立覆蓋各地區(qū)各部門的政府投資項目庫，未入庫項目原則上不予安排政府投資,。完善政府投資項目信息統(tǒng)一管理機制,，建立貫通各地區(qū)各部門的項目信息平臺，并盡快拓展至企業(yè)投資項目,，實現(xiàn)項目信息共享,。改進和規(guī)范政府投資項目審批制，采用直接投資和資本金注入方式的項目,，對經(jīng)濟社會發(fā)展,、社會公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢機構(gòu)評估,、公眾參與,、專家評議、風險評估等科學論證基礎(chǔ)上,，嚴格審批項目建議書,、可行性研究報告、初步設(shè)計,。經(jīng)國務院及有關(guān)部門批準的專項規(guī)劃,、區(qū)域規(guī)劃中已經(jīng)明確的項目，部分改擴建項目,，以及建設(shè)內(nèi)容單一,、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡單的項目,，可以簡化相關(guān)文件內(nèi)容和審批程序,。
        （八）加強政府投資事中事后監(jiān)管,。加強政府投資項目建設(shè)管理，嚴格投資概算,、建設(shè)標準,、建設(shè)工期等要求。嚴格按照項目建設(shè)進度下達投資計劃,，確保政府投資及時發(fā)揮效益,。嚴格概算執(zhí)行和造價控制，健全概算審批,、調(diào)整等管理制度,。進一步完善政府投資項目代理建設(shè)制度。在社會事業(yè),、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域,，推廣應用建筑信息模型技術(shù)。鼓勵有條件的政府投資項目通過市場化方式進行運營管理,。完善政府投資監(jiān)管機制,，加強投資項目審計監(jiān)督，強化重大項目稽察制度,，完善竣工驗收制度,，建立后評價制度，健全政府投資責任追究制度,。建立社會監(jiān)督機制,，推動政府投資信息公開，鼓勵公眾和媒體對政府投資進行監(jiān)督,。
        （九）鼓勵政府和社會資本合作,。各地區(qū)各部門可以根據(jù)需要和財力狀況，通過特許經(jīng)營,、政府購買服務等方式,，在交通、環(huán)保,、醫(yī)療,、養(yǎng)老等領(lǐng)域采取單個項目、組合項目,、連片開發(fā)等多種形式,，擴大公共產(chǎn)品和服務供給。要合理把握價格,、土地,、金融等方面的政策支持力度，穩(wěn)定項目預期收益。要發(fā)揮工程咨詢,、金融,、財務、法律等方面專業(yè)機構(gòu)作用,，提高項目決策的科學性,、項目管理的專業(yè)性和項目實施的有效性。
        四,、創(chuàng)新融資機制,，暢通投資項目融資渠道
        （十）大力發(fā)展直接融資。依托多層次資本市場體系,，拓寬投資項目融資渠道,，支持有真實經(jīng)濟活動支撐的資產(chǎn)證券化，盤活存量資產(chǎn),，優(yōu)化金融資源配置,，更好地服務投資興業(yè)。結(jié)合國有企業(yè)改革和混合所有制機制創(chuàng)新,，優(yōu)化能源,、交通等領(lǐng)域投資項目的直接融資。通過多種方式加大對種子期,、初創(chuàng)期企業(yè)投資項目的金融支持力度,，有針對性地為“雙創(chuàng)”項目提供股權(quán)、債權(quán)以及信用貸款等融資綜合服務,。加大創(chuàng)新力度，豐富債券品種,，進一步發(fā)展企業(yè)債券,、公司債券、非金融企業(yè)債務融資工具,、項目收益?zhèn)?，支持重點領(lǐng)域投資項目通過債券市場籌措資金。開展金融機構(gòu)以適當方式依法持有企業(yè)股權(quán)的試點,。設(shè)立政府引導,、市場化運作的產(chǎn)業(yè)（股權(quán)）投資基金，積極吸引社會資本參加,，鼓勵金融機構(gòu)以及全國社會保障基金,、保險資金等在依法合規(guī)、風險可控的前提下,，經(jīng)批準后通過認購基金份額等方式有效參與,。加快建立規(guī)范的地方政府舉債融資機制，支持省級政府依法依規(guī)發(fā)行政府債券，用于公共領(lǐng)域重點項目建設(shè),。
        （十一）充分發(fā)揮政策性,、開發(fā)性金融機構(gòu)積極作用。在國家批準的業(yè)務范圍內(nèi),，政策性,、開發(fā)性金融機構(gòu)要加大對城鎮(zhèn)棚戶區(qū)改造、生態(tài)環(huán)保,、城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),、科技創(chuàng)新等重大項目和工程的資金支持力度。根據(jù)宏觀調(diào)控需要,，支持政策性,、開發(fā)性金融機構(gòu)發(fā)行金融債券專項用于支持重點項目建設(shè)。發(fā)揮專項建設(shè)基金作用,，通過資本金注入,、股權(quán)投資等方式，支持看得準,、有回報,、不新增過剩產(chǎn)能、不形成重復建設(shè),、不產(chǎn)生擠出效應的重點領(lǐng)域項目,。建立健全政銀企社合作對接機制，搭建信息共享,、資金對接平臺,，協(xié)調(diào)金融機構(gòu)加大對重大工程的支持力度。
        （十二）完善保險資金等機構(gòu)資金對項目建設(shè)的投資機制,。在風險可控的前提下,，逐步放寬保險資金投資范圍，創(chuàng)新資金運用方式,。鼓勵通過債權(quán),、股權(quán)、資產(chǎn)支持等多種方式,，支持重大基礎(chǔ)設(shè)施,、重大民生工程、新型城鎮(zhèn)化等領(lǐng)域的項目建設(shè),。加快推進全國社會保障基金,、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金等投資管理體系建設(shè),，建立和完善市場化投資運營機制,。
        （十三）加快構(gòu)建更加開放的投融資體制,。創(chuàng)新有利于深化對外合作的投融資機制，加強金融機構(gòu)協(xié)調(diào)配合,，用好各類資金,，為國內(nèi)企業(yè)走出去和重點合作項目提供更多投融資支持。在宏觀和微觀審慎管理框架下,，穩(wěn)步放寬境內(nèi)企業(yè)和金融機構(gòu)赴境外融資,，做好風險規(guī)避。完善境外發(fā)債備案制,，募集低成本外匯資金,，更好地支持企業(yè)對外投資項目。加強與國際金融機構(gòu)和各國政府,、企業(yè),、金融機構(gòu)之間的多層次投融資合作。
        五,、切實轉(zhuǎn)變政府職能,，提升綜合服務管理水平
        （十四）創(chuàng)新服務管理方式。探索建立并逐步推行投資項目審批首問負責制,，投資主管部門或?qū)徟鷧f(xié)調(diào)機構(gòu)作為首家受理單位“一站式”受理,、“全流程”服務，一家負責到底,。充分運用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)等技術(shù),，加快建設(shè)投資項目在線審批監(jiān)管平臺，聯(lián)通各級政府部門,，覆蓋全國各類投資項目,，實現(xiàn)一口受理、網(wǎng)上辦理,、規(guī)范透明,、限時辦結(jié)。加快建立投資項目統(tǒng)一代碼制度,，統(tǒng)一匯集審批、建設(shè),、監(jiān)管等項目信息,，實現(xiàn)信息共享，推動信息公開,，提高透明度,。各有關(guān)部門要制定項目審批工作規(guī)則和辦事指南，及時公開受理情況,、辦理過程,、審批結(jié)果,，發(fā)布政策信息、投資信息,、中介服務信息等,，為企業(yè)投資決策提供參考和幫助。鼓勵新聞媒體,、公民,、法人和其他組織依法對政府的服務管理行為進行監(jiān)督。下移服務管理重心,，加強業(yè)務指導和基層投資管理隊伍建設(shè),，給予地方更多自主權(quán)，充分調(diào)動地方積極性,。
        （十五）加強規(guī)劃政策引導,。充分發(fā)揮發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策,、行業(yè)標準等對投資活動的引導作用,，并為監(jiān)管提供依據(jù)。把發(fā)展規(guī)劃作為引導投資方向,，穩(wěn)定投資運行,，規(guī)范項目準入，優(yōu)化項目布局,，合理配置資金,、土地（海域）、能源資源,、人力資源等要素的重要手段,。完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄、外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄等,，為各類投資活動提供依據(jù)和指導,。構(gòu)建更加科學、更加完善,、更具操作性的行業(yè)準入標準體系,，加快制定修訂能耗、水耗,、用地,、碳排放、污染物排放,、安全生產(chǎn)等技術(shù)標準,，實施能效和排污強度“領(lǐng)跑者”制度，鼓勵各地區(qū)結(jié)合實際依法制定更加嚴格的地方標準,。
        （十六）健全監(jiān)管約束機制,。按照誰審批誰監(jiān)管,、誰主管誰監(jiān)管的原則，明確監(jiān)管責任,，注重發(fā)揮投資主管部門綜合監(jiān)管職能,、地方政府就近就便監(jiān)管作用和行業(yè)管理部門專業(yè)優(yōu)勢，整合監(jiān)管力量,，共享監(jiān)管信息,，實現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管。依托投資項目在線審批監(jiān)管平臺,，加強項目建設(shè)全過程監(jiān)管,，確保項目合法開工、建設(shè)過程合規(guī)有序,。各有關(guān)部門要完善規(guī)章制度,，制定監(jiān)管工作指南和操作規(guī)程，促進監(jiān)管工作標準具體化,、公開化,。要嚴格執(zhí)法，依法糾正和查處違法違規(guī)投資建設(shè)行為,。實施投融資領(lǐng)域相關(guān)主體信用承諾制度,，建立異常信用記錄和嚴重違法失信“黑名單”，納入全國信用信息共享平臺,，強化并提升政府和投資者的契約意識和誠信意識,，形成守信激勵、失信懲戒的約束機制,，促使相關(guān)主體切實強化責任,，履行法定義務，確保投資建設(shè)市場安全高效運行,。
        六,、強化保障措施，確保改革任務落實到位
        （十七）加強分工協(xié)作,。各地區(qū)各部門要充分認識深化投融資體制改革的重要性和緊迫性,，加強組織領(lǐng)導，搞好分工協(xié)作,，制定具體方案,，明確任務分工、時間節(jié)點,，定期督查,、強化問責,，確保各項改革措施穩(wěn)步推進,。國務院投資主管部門要切實履行好投資調(diào)控管理的綜合協(xié)調(diào),、統(tǒng)籌推進職責。
        （十八）加快立法工作,。完善與投融資相關(guān)的法律法規(guī),，制定實施政府投資條例、企業(yè)投資項目核準和備案管理條例,，加快推進社會信用,、股權(quán)投資等方面的立法工作，依法保護各方權(quán)益,，維護競爭公平有序,、要素合理流動的投融資市場環(huán)境。
        （十九）推進配套改革,。加快推進鐵路,、石油、天然氣,、電力,、電信、醫(yī)療,、教育,、城市公用事業(yè)等領(lǐng)域改革，規(guī)范并完善政府和社會資本合作,、特許經(jīng)營管理,，鼓勵社會資本參與。加快推進基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)等領(lǐng)域價格改革,，完善市場決定價格機制,。研究推動土地制度配套改革。加快推進金融體制改革和創(chuàng)新,，健全金融市場運行機制,。投融資體制改革與其他領(lǐng)域改革要協(xié)同推進，形成疊加效應,，充分釋放改革紅利,。