• 【發(fā)布單位】交通運(yùn)輸部
• 【發(fā)布文號】交科技發(fā)〔2017〕55號
• 【發(fā)布日期】2017-04-24
• 【生效日期】2017-05-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】交通運(yùn)輸部
• 【所屬類別】政策參考

交通運(yùn)輸部關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法的通知

交通運(yùn)輸部關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法的通知
交科技發(fā)〔2017〕55號
 
部屬各單位,，部內(nèi)各司局： 
        現(xiàn)將《交通運(yùn)輸部促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行,。 
        附件：交通運(yùn)輸部促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法
 
交通運(yùn)輸部 
2017年4月24日
 
交通運(yùn)輸部促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法
 
第一章 總則
 
第一條 為促進(jìn)交通運(yùn)輸行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化,，依據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）、《中共中央辦公廳,、國務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見>》（廳字〔2016〕35號）,，制定本辦法。 
第二條 交通運(yùn)輸部所屬研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校及具有研究開發(fā)能力的單位（以下簡稱單位）開展科技成果轉(zhuǎn)化適用本辦法,。 
第三條 本辦法所稱科技成果為職務(wù)科技成果，是指科技人員執(zhí)行單位工作任務(wù)或主要利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件,，開展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和設(shè)備設(shè)施建設(shè)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果,。 
第四條 本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化,，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗、開發(fā),、應(yīng)用,、推廣直至形成新技術(shù),、新工藝、新材料,、新產(chǎn)品,，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)，以及面向企業(yè)或其他社會組織委托所開展的技術(shù)開發(fā),、技術(shù)咨詢,、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓,、技術(shù)培訓(xùn)等活動,。依法向社會提供開放共享服務(wù)的基礎(chǔ)性、公益性資料和數(shù)據(jù)等,，不屬于科技成果轉(zhuǎn)化范疇,。 
第五條 單位應(yīng)優(yōu)先保證科技人員履行科研、教學(xué)等公益職能,；科技人員承擔(dān)由企業(yè)或其他社會組織委托所開展的技術(shù)開發(fā),、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù),、技術(shù)轉(zhuǎn)讓,、技術(shù)培訓(xùn)等活動，不得影響其履行崗位職責(zé),、完成本職工作,。 
第六條 落實科技成果報告匯交制度，向社會公布科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息,，提供科技成果信息查詢,、篩選等公益服務(wù)，公布有關(guān)信息不得泄露國家秘密和商業(yè)秘密,。 
單位要加大科技成果公開共享力度,，完善建立面向企業(yè)的技術(shù)服務(wù)機(jī)制。
 
第二章 轉(zhuǎn)化方式
 
第七條 科技成果持有單位可以采用下列方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化： 
（一）自行投資實施轉(zhuǎn)化,； 
（二）向他人轉(zhuǎn)讓科技成果,； 
（三）許可他人使用科技成果; 
（四）以科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化,； 
（五）以科技成果作價投資,，折算股份或者出資比例； 
（六）其他協(xié)商確定的方式,。 
第八條 鼓勵采取轉(zhuǎn)讓,、許可、作價投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果,，除涉及國家秘密,、國家安全外，不需審批或者備案,。 
第九條 單位對其持有的科技成果,，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資,，但應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價,、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格,。通過協(xié)議定價的,，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱、交易對象和擬交易價格,，并就公示方式,、公示范圍和公示異議處理程序等具體事項做出明確規(guī)定，公示時間不少于15日,。 
第十條 單位有權(quán)依法以持有的科技成果作價入股確認(rèn)股權(quán)和出資比例,，并通過發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或公司章程等形式明確約定科技成果的權(quán)屬,、作價,、折股數(shù)量或者出資比例等事項，明晰產(chǎn)權(quán),。以科技成果作價入股作為對科技人員的獎勵涉及股權(quán)注冊登記及變更的,，無需報部審批。
 
第三章 技術(shù)權(quán)益
 
第十一條 單位所取得的科技成果,，成果完成人和參加人在不變更權(quán)屬的前提下,，可與單位簽署協(xié)議轉(zhuǎn)化成果，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益,，單位應(yīng)予支持,。成果完成人不得阻礙科技成果轉(zhuǎn)化，不得將科技成果及其資料數(shù)據(jù)占為己有,，侵犯單位的合法權(quán)益,，職工不得將職務(wù)成果擅自轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓。 
第十二條 實施科技成果轉(zhuǎn)化合作各方,，應(yīng)當(dāng)遵守自愿,、互利、公平,、誠信的原則,，依法簽訂合同（協(xié)議），約定合作的組織形式、任務(wù)分工,、資金投入、知識產(chǎn)權(quán)歸屬,、權(quán)益分配,、風(fēng)險分擔(dān)和違約責(zé)任等事項。 
第十三條 科技成果完成單位與其他單位合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的,，應(yīng)當(dāng)依法由合同約定該科技成果有關(guān)權(quán)益的歸屬,。合同未作約定的，按照下列原則辦理： 
（一）在合作轉(zhuǎn)化中無新的發(fā)明創(chuàng)造的,，該科技成果的權(quán)益,，歸該科技成果完成單位； 
（二）在合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生新的發(fā)明創(chuàng)造的,，該新發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)益歸合作各方共有,； 
（三）對合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生的科技成果，各方都有實施該項科技成果的權(quán)利,，轉(zhuǎn)讓該科技成果應(yīng)經(jīng)合作各方同意,。
 
第四章 機(jī)制建設(shè)
 
第十四條 支持企業(yè)聯(lián)合有關(guān)科研院所、高等院校,、具有研究開發(fā)能力的單位建立協(xié)同創(chuàng)新平臺,、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，共同開展研究開發(fā),、成果應(yīng)用與推廣,、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定等活動。積極培育和發(fā)展交通運(yùn)輸技術(shù)市場,，為技術(shù)交易提供交易場所,、信息平臺以及信息檢索、加工與分析,、評估,、經(jīng)紀(jì)等服務(wù)。繼續(xù)通過發(fā)布科技成果推廣目錄,，出版交通科技叢書,，組織實施科技示范工程等加快科技成果推廣與應(yīng)用,。 
第十五條 單位要建立健全科技成果轉(zhuǎn)化工作機(jī)制，加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào),，建立科技成果轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度；建立成果轉(zhuǎn)化管理平臺,，統(tǒng)籌成果管理,、技術(shù)轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)經(jīng)營管理、法律等事務(wù),；明確科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)和職能,，落實科技成果報告、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),、資產(chǎn)經(jīng)營管理等工作的責(zé)任主體,，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化工作流程，開列權(quán)利清單,，明確議事規(guī)則,。 
第十六條 單位要加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化能力建設(shè)，鼓勵在不增加編制的前提下建立負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)化機(jī)構(gòu)或者委托獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化,。通過培訓(xùn),、市場聘任等多種方式建立成果轉(zhuǎn)化職業(yè)經(jīng)理人隊伍。鼓勵各單位從企業(yè)聘請有科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗的人員到本單位從事科技成果轉(zhuǎn)化工作,，通過特聘崗位等形式落實聘請人員薪酬等待遇,。 
第十七條 單位要建立科技成果轉(zhuǎn)化工作公示制度及異議處理辦法，公示內(nèi)容包括科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的各項制度,、工作流程,、重要人事崗位設(shè)置以及領(lǐng)導(dǎo)干部取得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和收益等情況。
 
第五章 收益分配
 
第十八條 轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位,，納入單位預(yù)算,，不上繳國庫，扣除對完成和轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員的獎勵和報酬后,，應(yīng)當(dāng)主要用于單位科學(xué)技術(shù)研發(fā),、成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并對技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)化機(jī)構(gòu)的運(yùn)行和發(fā)展給予保障,。單位應(yīng)在充分聽取本單位職工意見的基礎(chǔ)上,，制定相關(guān)制度。 
第十九條 科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式,、數(shù)額和時限,。單位制定相關(guān)規(guī)定時，應(yīng)充分聽取單位科技人員的意見,，并在單位公開相關(guān)制度,。 
第二十條 科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額的,，按照下列標(biāo)準(zhǔn)對完成,、轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬： 
（一）將該項科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的,，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取比例不低于50%,； 
（二）利用該項科技成果作價投資的,，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取比例不低于50%； 
（三）在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員（一般不超過3人）,，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%,； 
（四）將該項科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應(yīng)當(dāng)在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)3至5年,，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取比例不低于5%,。 
第二十一條 科技人員面向企業(yè)或其他社會組織委托所開展的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢,、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓,、技術(shù)培訓(xùn)等合作活動,，應(yīng)依據(jù)合同法和科技成果轉(zhuǎn)化法管理，經(jīng)費(fèi)支出按照合同或協(xié)議約定執(zhí)行,，凈收入中提取不低于50%的比例,，按照單位制定的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法對完成項目的科技人員給予獎勵和報酬。對科技人員承擔(dān)企業(yè)或其他社會組織委托的科研項目與承擔(dān)政府科技計劃項目,，在業(yè)績考核中同等對待,。 
第二十二條 科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵和報酬的支出，計入單位當(dāng)年工資總額,，不受單位當(dāng)年工資總額限制,，不納入單位工資總額基數(shù)?？萍既藛T依法取得的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和報酬收入,，不納入績效工資。對符合條件的股票期權(quán),、股權(quán)期權(quán),、限制性股票、股票獎勵以及科技成果投資入股等實施遞延納稅優(yōu)惠政策,。 
第二十三條 科技成果轉(zhuǎn)化給予科技人員的獎勵和報酬在成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員之間的分配,，由其內(nèi)部協(xié)商確定。
 
第六章 轉(zhuǎn)化激勵
 
第二十四條 對于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員,，獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵,，按照分類管理的原則執(zhí)行： 
（一）單位正職領(lǐng)導(dǎo)以及各單位所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的,，可以獲得現(xiàn)金獎勵,，原則上不得獲取股權(quán)激勵。 
（二）其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員,，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的,，可以獲得現(xiàn)金,、股份或出資比例等獎勵和報酬，但獲得股權(quán)激勵的領(lǐng)導(dǎo)人員不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益,。 
（三）對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實行公開公示制度,，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益。 
第二十五條 單位正職在擔(dān)任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化獲得的股權(quán),，任現(xiàn)職后應(yīng)及時予以轉(zhuǎn)讓,，轉(zhuǎn)讓股權(quán)的完成時間原則上不超過3個月；股權(quán)非特殊原因逾期未轉(zhuǎn)讓的,，應(yīng)在任現(xiàn)職期間限制交易,；限制股權(quán)交易的，不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益,，在本人不擔(dān)任上述職務(wù)1年后解除限制,。 
第二十六條 科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場掛牌交易,、拍賣等方式確定價格的,，或者通過協(xié)議定價并在本單位公示擬交易價格的，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù),、沒有牟取非法利益的前提下,，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。 
第二十七條 單位在符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的前提下,，可根據(jù)發(fā)展需求,，經(jīng)部批準(zhǔn)，參照執(zhí)行所在地省級黨委,、政府出臺的相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵政策,。
 
第七章 經(jīng)費(fèi)投入
 
第二十八條 鼓勵以知識產(chǎn)權(quán)作價入股等形式引入社會資金參與交通運(yùn)輸科技成果轉(zhuǎn)化。積極向各類基金會等社會團(tuán)體推介交通運(yùn)輸科技成果,，吸引其以自有資金支持科技成果轉(zhuǎn)化工作,。 
第二十九條 發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，加強(qiáng)單位內(nèi)部資源整合,，鼓勵強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合,，與相關(guān)單位共同爭取國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金以及各級政府財政設(shè)立的技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）、成果轉(zhuǎn)化基地,、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營和人才專項等的專項資金（基金）的支持,。 
第三十條 鼓勵有條件的單位建立科技成果轉(zhuǎn)化基金，用好事業(yè)發(fā)展基金和成果轉(zhuǎn)化凈收入,。盤活閑置的儀器設(shè)備,、裝備、辦公用房等資源,，為科技成果轉(zhuǎn)化提供便利條件,。
 
第八章 績效評價
 
第三十一條 建立科技成果轉(zhuǎn)化年度報告制度,，單位應(yīng)當(dāng)于每年3月底前向部科技主管部門報送上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報告，內(nèi)容主要包括： 
（一）科技成果轉(zhuǎn)化總體成效和面臨問題,； 
（二）依法取得科技成果數(shù)量及有關(guān)情況,； 
（三）科技成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價投資情況,； 
（四）科技成果轉(zhuǎn)化績效和獎懲情況等,，包括轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況，對科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎勵和報酬等,； 
（五）推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況,，包括自（共）建研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu),、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺情況,，簽訂技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)咨詢合同,、技術(shù)服務(wù)合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動情況等,。 
第三十二條 單位要制定激勵制度,，將科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績納入績效考評體系，作為科技人員職稱評定,、崗位管理等重要依據(jù),，對科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績突出的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)給予獎勵。
 
第九章 人員兼職
 
第三十三條 單位應(yīng)出臺科技人員兼職分類管理辦法,，規(guī)范科技人員兼職取酬,、成果作價持股等事項，明確審核審批和公開公示等要求,，并報部備案,。 
第三十四條 單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員按干部管理權(quán)限經(jīng)批準(zhǔn)，可在本單位出資的企業(yè)或參與合作舉辦的民辦非企業(yè)單位兼職,，兼職數(shù)量一般不超過1個,，并不得在兼職單位領(lǐng)取薪酬。 
第三十五條 單位中層領(lǐng)導(dǎo)人員在民辦非企業(yè)單位或企業(yè)兼職的,，根據(jù)工作需要和實際情況,，按干部管理權(quán)限由所在單位審批；個人按照有關(guān)規(guī)定在兼職單位獲得的報酬,，應(yīng)當(dāng)全額上繳本單位,，由單位根據(jù)實際情況給予適當(dāng)獎勵。 
第三十六條 擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)人員兼職及因科技成果轉(zhuǎn)化獲取獎勵,、股權(quán)激勵等情況,，應(yīng)在個人有關(guān)事項報告和年度述職報告中予以說明,。 
第三十七條 未擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下,，經(jīng)單位批準(zhǔn)可以兼職和兼薪,，兼職收入不受本單位績效工資總量限制，但須如實將兼職收入報單位備案,，按規(guī)定繳納個人所得稅。 
第三十八條 鼓勵單位設(shè)立一定比例的流動崗位,，聘請有創(chuàng)新實踐經(jīng)驗的企業(yè)家和企業(yè)科技人才從事科研和教學(xué)工作,。
 
第十章 離崗創(chuàng)業(yè)
 
第三十九條 單位要研究制定科技人員離崗創(chuàng)業(yè)管理辦法，科技人員經(jīng)征得單位同意,，可以離崗創(chuàng)業(yè),，原則上在不超過3年時間內(nèi)保留人事關(guān)系。 
第四十條 離崗創(chuàng)業(yè)期間,，所在單位與離崗創(chuàng)業(yè)人員簽訂離崗協(xié)議或變更聘用合同,，約定離崗創(chuàng)業(yè)時限、工資待遇,、社會保險,、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密保護(hù),、研究生培養(yǎng),、返回所在單位工作相關(guān)事宜、違約責(zé)任處理,、發(fā)生爭議處理方式等,。 
第四十一條 離崗創(chuàng)業(yè)期內(nèi)，由原單位代繳社會保險,，所需費(fèi)用由離崗創(chuàng)業(yè)人員和新單位共同承擔(dān),，繳費(fèi)基數(shù)按照原單位同類人員確定；認(rèn)定原單位連續(xù)工齡,。離崗創(chuàng)業(yè)收入不受原單位績效工資總量限制,，但須如實將收入報原單位備案，按規(guī)定繳納個人所得稅,。 
第四十二條 離崗創(chuàng)業(yè)期間,，科技人員所承擔(dān)的國家和省部級科技計劃和基金項目原則上不得中止，確需中止的應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)管理辦法辦理手續(xù),。
 
第十一章 法律責(zé)任
 
第四十三條 對違反相關(guān)規(guī)定,，在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假，采取欺騙手段,，騙取獎勵和榮譽(yù)稱號,、非法牟利的,，由有關(guān)部門依法依照管理職責(zé)責(zé)令改正，取消該獎勵和榮譽(yù)稱號,，沒收違法所得,，并給予相應(yīng)處罰；給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的,，依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,。
 
第十二章 附則
 
第四十四條 本辦法自2017年5月1日起施行,，有效期5年，由交通運(yùn)輸部科技主管部門負(fù)責(zé)解釋,。