• 【發(fā)布單位】82503
• 【發(fā)布文號】陜銀發(fā)[1990]208號
• 【發(fā)布日期】1990-10-06
• 【生效日期】1990-10-06
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

中國人民銀行陜西省分行關于 印發(fā)《陜西省證券轉讓交易管理試行辦法》的通知

中國人民銀行陜西省分行關于
 印發(fā)《陜西省證券轉讓交易管理試行辦法》的通知
 
（1990年10月6日陜銀發(fā)＜1990＞208號）
各地,、市人民銀行,，省級各專業(yè)銀行，省金聯(lián)司,，省級各信托投資公司：

 為了加強對有價證券的管理,，維護正常的金融秩序,，保護有價證券發(fā)行,、交易各方當事人的合法權益，促進證券轉讓市場的健康發(fā)展,，省人民銀行特制定了《陜西省證券轉讓交易管理試行辦法》,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行,。并將在執(zhí)行中遇到的問題及時報告省人行,。

 附件：陜西省證券轉讓交易管理試行辦法。

附件：

 陜西省證券轉讓交易管理試行辦法

 （中國人民銀行陜西省分行1990年10月5日發(fā)布）





第一條 為加強對有價證券轉讓交易業(yè)務的管理,，促進證券市場的正常發(fā)展,，特制定本試行辦法。



第二條 中國人民銀行陜西省分行及其分支機構是證券市場的管理機關,，負責組織,、管理、監(jiān)督和稽核證券市場活動,。



第三條 設立證券轉讓交易機構,，必須報經同級人民銀行審核，上一級人民銀行審批,，并報省人民銀行備案,。省級金融機構開辦證券轉讓交易業(yè)務直接報省人民銀行審批。



第四條 經營證券轉讓交易的機構,，包括證券公司,、信托投資公司、綜合性銀行及經中國人民銀行批準設立的其它金融機構,，專業(yè)銀行的分支機構只能辦理證券代理買賣業(yè)務,。



第五條 設立證券轉讓交易機構的基本條件是：

 一、所轄地區(qū)具有一定數(shù)量的可轉讓有價證券,。

 二,、要有能勝任辦理轉讓業(yè)務的管理、操作人員,。

 三,、要有辦理證券轉讓業(yè)務的實施辦法。

 四,、有固定的營業(yè)場所或柜臺,。

 五,、開辦證券轉讓業(yè)務，必須由其組建單位,，根據(jù)業(yè)務量大小,，核撥一定數(shù)量的營運資金，資金自求平衡,；對證券業(yè)務單獨設帳管理,，對自營和代理業(yè)務實行分帳管理。



第六條 凡經中國人民銀行批準可轉讓的各種有價證券,，只能在人民銀行批準許可經營證券轉讓業(yè)務的金融機構及轉讓柜臺辦理,。未經人民銀行批準的各類證券，一律不得上市交易,，嚴禁任何單位和個人私自經營證券轉讓或收購業(yè)務,。



第七條 向社會公開發(fā)行的股票，可以申請上市轉讓,，股票發(fā)行人應對市場實行財務公開,。企業(yè)內部股票和內部債券，一律不得上市轉讓,。



第八條 經批準上市的有價證券，發(fā)行單位或代理發(fā)行單位應向轉讓交易機構提供票樣,、預留證券印章,、轉讓交易機構應嚴格鑒別真?zhèn)危乐乖斐刹粦械慕洕鷵p失,。



第九條 有價證券的轉讓方式,，除人民銀行總行另有規(guī)定外，一律以現(xiàn)貨進行交易,。



第十條 經營有價證券轉讓業(yè)務,，可采取自營和代理買賣兩種形式進行。

 一,、自營買賣基準價格由人民銀行制定，可給一定浮動權,。各轉讓機構,，應根據(jù)市場需求情況,，參照基準價格,，實行隨行就市，對外掛牌公布,。買賣價差,，必須按人民銀行的規(guī)定辦理。

 二,、代理買賣價格,，由委托買賣人指定，成交后代理機構可向買賣雙方收取手續(xù)費,，手續(xù)費標準按人民銀行規(guī)定辦理,。



第十一條 各轉讓交易機構可根據(jù)自身資金能力和條件，兼營下列業(yè)務：

 一,、有價證券鑒證,。轉讓交易機構對買賣雙方在指定場所內提供鑒證服務,，并按規(guī)定向雙方收取鑒證費,。

 二、有價證券抵押,。轉讓交易機構對持券人急需用款,，又不愿意賣出者，可按當日抵押價格辦理證券抵押,，抵押最長不超過兩個月,，逾期不贖者，交易部門有權處理抵押的證券,。

 三,、有價證券代保管,。證券交易機構為持券人辦理證券代保管業(yè)務,，交易機構可按規(guī)定收取保管費。

 四,、經辦證券咨詢業(yè)務,，可適當收取少量咨詢費。



第十二條 了解企業(yè)內幕情況的人,，禁止從事企業(yè)股票買賣活動，禁止詐騙行為,。證券轉讓機構的內部工作人員不得利用職務上的方便從事證券倒買倒賣活動,。



第十三條 記名的有價證券轉讓，受讓人必須在規(guī)定的付息分紅前向發(fā)行單位或代理發(fā)行單位辦理過戶手續(xù),。



第十四條 轉讓機構應積極開展業(yè)務,，搞活流通，不得有意壓庫,，不得超過人民銀行核定的有價證券庫存限額,。無正當理由,，不得拒絕向群眾出售證券，未經批準,，不得自行停業(yè),。



第十五條 各證券轉讓機構，應按規(guī)定向當?shù)厝嗣胥y行報送有關資料和統(tǒng)計報表,。



第十六條 中國人民銀行陜西省分行及其分支機構有權對違反本試行辦法的單位或個人,，按情節(jié)輕重給予以下處罰：

 一、通報批評,。

 二,、責令其暫時停止證券轉讓業(yè)務。

 三,、沒收非法所得,。

 四、處以違法活動所涉及金額5％以下罰款,。

 五,、取消其證券轉讓買賣資格。

 以上處罰,，可以并處,。



第十七條 本試行辦法由中國人民銀行陜西省分行負責解釋。



第十八條 本試行辦法,，如有與人民銀行總行以后制定的有關辦法不符的,，一律按總行辦法執(zhí)行。



第十九條 各地市人民銀行應根據(jù)本辦法,，結合各地具體情況,，制定實施細則。



第二十條 本試行辦法自發(fā)布之日起施行,。