• 【發(fā)布單位】82503
• 【發(fā)布文號】陜銀發(fā)[1990]208號
• 【發(fā)布日期】1990-10-06
• 【生效日期】1990-10-06
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

中國人民銀行陜西省分行關(guān)于 印發(fā)《陜西省證券轉(zhuǎn)讓交易管理試行辦法》的通知

中國人民銀行陜西省分行關(guān)于
 印發(fā)《陜西省證券轉(zhuǎn)讓交易管理試行辦法》的通知
 
（1990年10月6日陜銀發(fā)＜1990＞208號）
各地、市人民銀行,，省級各專業(yè)銀行,，省金聯(lián)司,，省級各信托投資公司：

 為了加強對有價證券的管理，維護正常的金融秩序,，保護有價證券發(fā)行,、交易各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進證券轉(zhuǎn)讓市場的健康發(fā)展,，省人民銀行特制定了《陜西省證券轉(zhuǎn)讓交易管理試行辦法》,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行,。并將在執(zhí)行中遇到的問題及時報告省人行,。

 附件：陜西省證券轉(zhuǎn)讓交易管理試行辦法。

附件：

 陜西省證券轉(zhuǎn)讓交易管理試行辦法

 （中國人民銀行陜西省分行1990年10月5日發(fā)布）





第一條 為加強對有價證券轉(zhuǎn)讓交易業(yè)務(wù)的管理,，促進證券市場的正常發(fā)展,，特制定本試行辦法。



第二條 中國人民銀行陜西省分行及其分支機構(gòu)是證券市場的管理機關(guān),，負(fù)責(zé)組織,、管理、監(jiān)督和稽核證券市場活動,。



第三條 設(shè)立證券轉(zhuǎn)讓交易機構(gòu),，必須報經(jīng)同級人民銀行審核，上一級人民銀行審批,，并報省人民銀行備案,。省級金融機構(gòu)開辦證券轉(zhuǎn)讓交易業(yè)務(wù)直接報省人民銀行審批。



第四條 經(jīng)營證券轉(zhuǎn)讓交易的機構(gòu),，包括證券公司,、信托投資公司、綜合性銀行及經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的其它金融機構(gòu),，專業(yè)銀行的分支機構(gòu)只能辦理證券代理買賣業(yè)務(wù),。



第五條 設(shè)立證券轉(zhuǎn)讓交易機構(gòu)的基本條件是：

 一、所轄地區(qū)具有一定數(shù)量的可轉(zhuǎn)讓有價證券,。

 二,、要有能勝任辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理、操作人員,。

 三,、要有辦理證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的實施辦法。

 四,、有固定的營業(yè)場所或柜臺,。

 五、開辦證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),，必須由其組建單位,，根據(jù)業(yè)務(wù)量大小,，核撥一定數(shù)量的營運資金，資金自求平衡,；對證券業(yè)務(wù)單獨設(shè)帳管理,，對自營和代理業(yè)務(wù)實行分帳管理。



第六條 凡經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可轉(zhuǎn)讓的各種有價證券,，只能在人民銀行批準(zhǔn)許可經(jīng)營證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)及轉(zhuǎn)讓柜臺辦理,。未經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的各類證券，一律不得上市交易,，嚴(yán)禁任何單位和個人私自經(jīng)營證券轉(zhuǎn)讓或收購業(yè)務(wù),。



第七條 向社會公開發(fā)行的股票，可以申請上市轉(zhuǎn)讓,，股票發(fā)行人應(yīng)對市場實行財務(wù)公開,。企業(yè)內(nèi)部股票和內(nèi)部債券，一律不得上市轉(zhuǎn)讓,。



第八條 經(jīng)批準(zhǔn)上市的有價證券,，發(fā)行單位或代理發(fā)行單位應(yīng)向轉(zhuǎn)讓交易機構(gòu)提供票樣、預(yù)留證券印章,、轉(zhuǎn)讓交易機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格鑒別真?zhèn)?，防止造成不?yīng)有的經(jīng)濟損失。



第九條 有價證券的轉(zhuǎn)讓方式,，除人民銀行總行另有規(guī)定外,，一律以現(xiàn)貨進行交易。



第十條 經(jīng)營有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),，可采取自營和代理買賣兩種形式進行,。

 一、自營買賣基準(zhǔn)價格由人民銀行制定,，可給一定浮動權(quán),。各轉(zhuǎn)讓機構(gòu),，應(yīng)根據(jù)市場需求情況,，參照基準(zhǔn)價格，實行隨行就市,，對外掛牌公布,。買賣價差，必須按人民銀行的規(guī)定辦理,。

 二,、代理買賣價格，由委托買賣人指定,，成交后代理機構(gòu)可向買賣雙方收取手續(xù)費,，手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)按人民銀行規(guī)定辦理,。



第十一條 各轉(zhuǎn)讓交易機構(gòu)可根據(jù)自身資金能力和條件，兼營下列業(yè)務(wù)：

 一,、有價證券鑒證,。轉(zhuǎn)讓交易機構(gòu)對買賣雙方在指定場所內(nèi)提供鑒證服務(wù)，并按規(guī)定向雙方收取鑒證費,。

 二,、有價證券抵押。轉(zhuǎn)讓交易機構(gòu)對持券人急需用款,，又不愿意賣出者,，可按當(dāng)日抵押價格辦理證券抵押，抵押最長不超過兩個月,，逾期不贖者,，交易部門有權(quán)處理抵押的證券。

 三,、有價證券代保管,。證券交易機構(gòu)為持券人辦理證券代保管業(yè)務(wù)，交易機構(gòu)可按規(guī)定收取保管費,。

 四,、經(jīng)辦證券咨詢業(yè)務(wù)，可適當(dāng)收取少量咨詢費,。



第十二條 了解企業(yè)內(nèi)幕情況的人,，禁止從事企業(yè)股票買賣活動，禁止詐騙行為,。證券轉(zhuǎn)讓機構(gòu)的內(nèi)部工作人員不得利用職務(wù)上的方便從事證券倒買倒賣活動,。



第十三條 記名的有價證券轉(zhuǎn)讓，受讓人必須在規(guī)定的付息分紅前向發(fā)行單位或代理發(fā)行單位辦理過戶手續(xù),。



第十四條 轉(zhuǎn)讓機構(gòu)應(yīng)積極開展業(yè)務(wù),，搞活流通，不得有意壓庫,，不得超過人民銀行核定的有價證券庫存限額,。無正當(dāng)理由，不得拒絕向群眾出售證券,，未經(jīng)批準(zhǔn),，不得自行停業(yè)。



第十五條 各證券轉(zhuǎn)讓機構(gòu),，應(yīng)按規(guī)定向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報送有關(guān)資料和統(tǒng)計報表,。



第十六條 中國人民銀行陜西省分行及其分支機構(gòu)有權(quán)對違反本試行辦法的單位或個人，按情節(jié)輕重給予以下處罰：

 一,、通報批評,。

 二,、責(zé)令其暫時停止證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

 三,、沒收非法所得,。

 四、處以違法活動所涉及金額5％以下罰款,。

 五,、取消其證券轉(zhuǎn)讓買賣資格。

 以上處罰,，可以并處,。



第十七條 本試行辦法由中國人民銀行陜西省分行負(fù)責(zé)解釋。



第十八條 本試行辦法,，如有與人民銀行總行以后制定的有關(guān)辦法不符的,，一律按總行辦法執(zhí)行。



第十九條 各地市人民銀行應(yīng)根據(jù)本辦法,，結(jié)合各地具體情況,，制定實施細(xì)則。



第二十條 本試行辦法自發(fā)布之日起施行,。