• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1991-01-01
• 【生效日期】1991-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳證券交易所章程

 深圳證券交易所章程
 
（中國人民銀行深圳分行一九九一年一月一日）
 第一章 總則





 第一條 為了完善證券交易制度，加強證券市場管理,，促進我國證券事業(yè)發(fā)展,，維護國家、企業(yè)和社會公眾的合法權益,，特設立本所,。



 第二條 本所為會員制、非盈利性的事業(yè)法人,。



 第三條 本所接受中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行（以下簡稱主管機關）和深圳市人民政府（以下簡稱市政府）領導,、管理、協(xié)調,、監(jiān)督,、稽核。



 第四條 本所及交易市場設在深圳經(jīng)濟特區(qū),。



 第五條 本所公告登載于主管機關指定的報刊,。




 第二章 基金





 第六條 本所注冊資金為1000萬元人民幣。




 第三章 業(yè)務





 第七條 本所辦理下列業(yè)務：

 （1）提供證券集中交易的場所和設施；

 （2）管理在深圳證券交易所上市證券的買賣,；

 （3）辦理在深圳證券交易所上市證券交易的清算交割,；

 （4）提供證券市場的信息服務；

 （5）主管機關許可或委托的其他業(yè)務,。




 第四章 會員





 第八條 會員的條件：深圳經(jīng)濟特區(qū)內同時具備下列條件的法人,，向本所提出申請，經(jīng)本所批準并報主管機關核準后,，可成為本所會員,。深圳經(jīng)濟特區(qū)外的要報中國人民銀行核準。

 （1）經(jīng)中國人民銀行一級分行批準設立,，可經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構,；

 （2）資本金證券業(yè)務營運資金在500萬元（人民幣，以下同）以上,；

 （3）組織機構和業(yè)務人員符合主管機關規(guī)定的條件,；

 （4）承認本所章程、交納不低于100萬元的會員席位費,。



 第九條 會員的權利：本所會員具有平等的權利,。

 （1）有權參加會員大會；

 （2）有本所理事和監(jiān)事的選舉權與被選舉權,；

 （3）有本所事務的提議與表決權,；

 （4）有權參加本所的場內交易，享受本所提供服務,；

 （5）有權對本所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督,；

 （6）有權退讓會員席位。



 第十條 會員的義務

 （1）遵守本所章程,，自覺執(zhí)行本所的決議和各項規(guī)章制度,；

 （2）維護本所的利益，共同促進交易市場的穩(wěn)定與繁榮,；

 （3）按規(guī)定交納各項經(jīng)費和提供有關信息資料,；

 （4）接受本所對上市證券集中交易業(yè)務有關的日常管理和監(jiān)督。



 第十一條 對不履行義務的會員,，經(jīng)主管機關核準,，本所可以根據(jù)情節(jié)的輕重給予下列處分：

 （1）罰款；

 （2）書面通報,；

 （3）暫停參加場內交易,；

 （4）開除會籍。




 第五章 會員大會





 第十二條 會員大會是本所的最高權力機構,。



 第十三條 會員大會每年召開一次,，須由三分之二以上的會員出席,，在會員大會閉會期間，經(jīng)理事會或半數(shù)以上的會員提議,，可召開會員大會的特別會議,。



 第十四條 會員大會行使下列職權：

 （1）制定、修改或廢除本所章程并報經(jīng)中國人民銀行批準后實施,；

 （2）選舉和罷免理事,、監(jiān)事；

 （3）審查理事會,、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告,；

 （4）審查財務預、決算報告,；

 （5）審查對會員開除會籍的處分,；

 （6）其他必須由會員大會審查的重大事項,。



 第十五條 會員大會由理事會召集,，主席由理事長擔任。理事長缺席時,，由常務執(zhí)行副理事長擔任,。



 第十六條 會員向會員大會提交議案，至少需由三名會員聯(lián)名提出,，亦可代諸審議,。



 第十七條 會員大會的決定事項以出席會員三分之二以上表決同意后，始得通過,。表決采取無記名方式,，每一會員一票,。




 第六章 理事會





 第十八條 本所設理事會，為會員大會日常事務決策機構,，向會員大會負責,。



 第十九條 本所理事會不少于九人,，任期四年,，可連選連任，理事會成員中會員理事不超過三分之二,、由會員大會從會員的法定代表人或出席會員大會的代表中選舉產(chǎn)生,；非會員理事由登記公司,、主管機關和市政府委派的人士共同組成,。



 第二十條 本所理事會設理事長一人,、副理事長二人,，由理事會提名報中國人民銀行總行批準。



 第二十一條 理事會職責如下：

 （1）執(zhí)行會員大會決議,；

 （2）根據(jù)理事長提名，批準新會員加入本所的申請,；

 （3）審定總經(jīng)理制訂的業(yè)務規(guī)章和工作計劃,；

 （4）審定總經(jīng)理提出的財務預算,、決算方案；

 （5）審定對會員開除會籍以下的處分,；

 （6）會員大會授予的其他職權。



 第二十二條 理事會的工作由理事長主持,，當議案表決贊否同數(shù)時，理事長有最終決定權,。當理事長因故不能執(zhí)行職務時,，由常務執(zhí)行副理事長代行其職責。



 第二十三條 理事會每季召開一次例會,。遇特殊情況，由理事長決定召開特別會議,。




 第七章 總經(jīng)理





 第二十四條 本所設總經(jīng)理一人,，副總經(jīng)理不超過三人,，由理事長提名,，理事會通過,，報主管機關批準,，總經(jīng)理,、副總經(jīng)理為當然理事。



 第二十五條 總經(jīng)理的職責如下：

 （1）組織實施會員大會和理事會決議,，并向其報告工作,；

 （2）主持本所的日常業(yè)務和行政工作；

 （3）聘任本所部門負責人,；

 （4）在理事會授權范圍內代表本所對外處理有關事務,。



 第二十六條 本所根據(jù)業(yè)務需要，設立若干職能部門,，由總經(jīng)理提議報理事會通過,。




 第八章 監(jiān)事會





 第二十七條 本所監(jiān)事會,，監(jiān)督本所的業(yè)務、財務工作,，向會員大會負責,。



 第二十八條 監(jiān)事會設監(jiān)事七人，其中,，會員監(jiān)事四人,，由會員大會從會員的法定代表人或出席會員大會的代表選舉產(chǎn)生,；非會員監(jiān)事三人，兩名分別由深圳市財政局和國有資產(chǎn)管理部門即投資管理公司提名,，一名由主管機關提名,，經(jīng)會員大會選舉后產(chǎn)生。



 第二十九條 本所監(jiān)事會設監(jiān)事長一人,、副監(jiān)事長二人,，由監(jiān)事會選舉產(chǎn)生,，報主管機關批準,。



 第三十條 監(jiān)事會職權如下：

 （1）列席理事會會議,，對理事會議決定可提出異議并要求復議,；

 （2）審計年度決算報告,、檢查本所財務狀況,；

 （3）監(jiān)察本所業(yè)務,。




 第九章 財務與會計





 第三十一條 本所根據(jù)國家有關法律和財務會計制度的規(guī)定,，制定本所財務與會議制度,，送財政部門審批,。



 第三十二條 本所按國家有關規(guī)定,，向主管機關和有關部門報送經(jīng)會計師事務所注冊會計師查核鑒證的年度財務報告,。



 第三十三條 本所按照國家有關法律,、法規(guī)進行財務年度決算,。




 第十章 解散





 第三十四條 本所如遇下列情況,，予以解散：

 （1）因變更不符合國家所規(guī)定的設立條件,；

 （2）遇有不可抗拒之事故發(fā)生，致使無法正常運轉,。




 第十一章 附則



 第三十五條 有關本所業(yè)務,、行政、經(jīng)費等方面的事宜,，另行制定規(guī)則,。



 第三十六條 本章程如有未盡事宜，依照國家有關法律,、法規(guī)辦理,。



 第三十七條 本章程的解釋權屬于本所理事會。



 第三十八條 本章程經(jīng)會員大會通過,，報請中國人民銀行批準后施行,，修改時亦同。