• 【發(fā)布單位】83003
• 【發(fā)布文號(hào)】瓊銀[1991]市管字第176號(hào)
• 【發(fā)布日期】1991-01-01
• 【生效日期】1991-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

海南省金融同業(yè)債券管理試行辦法

 海南省金融同業(yè)債券管理試行辦法
 
（瓊銀＜1991＞市管字第176號(hào)）

 第一條 為了加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)同業(yè)融資活動(dòng)的管理,，規(guī)范同業(yè)融資行為，實(shí)現(xiàn)同業(yè)融資證券化,，發(fā)展海南金融市場(chǎng),，制定本辦法。



 第二條 本辦法所稱(chēng)金融同業(yè)債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)同業(yè)債券）系指金融機(jī)構(gòu)為了融通資金而向同業(yè)發(fā)行的一種約定期限償還本息的有價(jià)證券,。



 第三條 凡參與發(fā)行,、轉(zhuǎn)讓海南省同業(yè)債券的金融機(jī)構(gòu)均須遵守本辦法。



 第四條 同業(yè)債券的管理機(jī)關(guān)是中國(guó)人民銀行海南省分行,。



 第五條 金融機(jī)構(gòu)發(fā)行同業(yè)債券應(yīng)遵循自愿互利,、有償和風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。



 第六條 發(fā)行同業(yè)債券必須報(bào)經(jīng)管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn),。



 第七條 同時(shí)具備下列條件的海南省內(nèi)金融機(jī)構(gòu)（不含保險(xiǎn)公司）均可向管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)發(fā)行同業(yè)債券,。

 （一）經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)并登記注冊(cè)；

 （二）資本金不少于人民幣一仟萬(wàn)元,；

 （三）所籌資金用途符合國(guó)家政策規(guī)定,；

 （四）自身經(jīng)營(yíng)狀況良好。



 第八條 發(fā)行同業(yè)債券每次最低限度為伍佰萬(wàn)元,，總余額不得超過(guò)其自有資產(chǎn)凈值,。



 第九條 發(fā)行同業(yè)債券須向管理機(jī)關(guān)報(bào)送下列文件：

 （一）申請(qǐng)報(bào)告書(shū)；

 （二）可行性報(bào)告,；

 （三）發(fā)行章程,；

 （四）代表其法人資格的批準(zhǔn)文件或營(yíng)業(yè)執(zhí)照,；

 （五）經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽證的上兩個(gè)年度和最近一個(gè)季度的財(cái)務(wù)報(bào)表；

 （六）管理機(jī)關(guān)要求提供的相關(guān)材料,。



 第十條 同業(yè)債券采用記名式,，可在原發(fā)行單位辦理掛失，具體辦法由發(fā)行單位自行制定,。



 第十一條 同業(yè)債券采用固定面額形式,，每張面額一般限定為一佰萬(wàn)元。



 第十二條 同業(yè)債券的利率參照國(guó)家規(guī)定的金融同業(yè)拆借利率水平確定,，報(bào)管理機(jī)關(guān)審批,。



 第十三條 同業(yè)債券須載明下列要素：

 （一）發(fā)行單位名稱(chēng)；

 （二）批準(zhǔn)發(fā)行總額,；

 （三）票面金額,；

 （四）編號(hào)；

 （五）法人代表簽名或法人印章,；

 （六）同業(yè)債券的期限,、利率；

 （七）可供背書(shū)轉(zhuǎn)讓登記表,；

 （八）注意事項(xiàng),。



 第十四條 同業(yè)債券的票面格式須報(bào)經(jīng)管理機(jī)關(guān)認(rèn)可，并到指定的印刷廠印制,。



 第十五條 同業(yè)債券的發(fā)行對(duì)象為境內(nèi)金融機(jī)構(gòu),。



 第十六條 同業(yè)債券按面值發(fā)行。



 第十七條 發(fā)行單位可自行發(fā)行同業(yè)債券或委托其他金融機(jī)構(gòu)代理發(fā)行,。

 代理發(fā)行單位可按《海南省證券業(yè)務(wù)收費(fèi)暫行規(guī)定》收取一定比例的手續(xù)費(fèi),。



 第十八條 同業(yè)債券是否在同業(yè)間辦理抵押和背書(shū)轉(zhuǎn)讓?zhuān)砂l(fā)行單位規(guī)定，但不得作為貨幣流通,。



 第十九條 同業(yè)債券辦理物品抵押時(shí),，雙方應(yīng)簽訂抵押協(xié)議書(shū)。

 協(xié)議書(shū)一式兩份,，由抵押雙方持有,。



 第二十條 抵押協(xié)議書(shū)應(yīng)當(dāng)具有以下主要條款：

 （一）同業(yè)債券名稱(chēng)；

 （二）抵押的同業(yè)債券票面總額,；

 （三）抵押期限,；

 （四）保證條款與違約責(zé)任；

 （五）雙方商定的其他條款,。



 第二十一條 同業(yè)債券辦理背書(shū)轉(zhuǎn)讓時(shí),，買(mǎi)賣(mài)雙方應(yīng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)，并到原發(fā)行單位辦理過(guò)戶手續(xù),。

 協(xié)議書(shū)一式三份,，由買(mǎi)賣(mài)雙方和發(fā)行單位分別持有,。



 第二十二條 轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)應(yīng)當(dāng)具備以下主要條款：

 （一）同業(yè)債券名稱(chēng)；

 （二）轉(zhuǎn)讓的同業(yè)債券票面總額,；

 （三）轉(zhuǎn)讓價(jià)格,；

 （四）保證條款與違約責(zé)任；

 （五）雙方商定的其他條款,。



 第二十三條 同業(yè)債券到期一次性還清本息,。



 第二十四條 發(fā)行單位應(yīng)在發(fā)行期滿后十五天內(nèi)向管理機(jī)關(guān)報(bào)送發(fā)行報(bào)告。



 第二十五條 管理機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)發(fā)行單位的資金運(yùn)用情況和購(gòu)買(mǎi)單位的資金來(lái)源情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,。



 第二十六條 對(duì)違反本辦法第六條,，第十六條規(guī)定者，管理機(jī)關(guān)給予以下處罰：

 （一）責(zé)令其停止非法經(jīng)營(yíng),；

 （二）沒(méi)收其非法所得資金,；

 （三）處以違法活動(dòng)所涉金額5％以下的罰款。



 第二十七條 對(duì)違反本辦法第十二條規(guī)定者,，管理機(jī)關(guān)按國(guó)家有關(guān)利率管理規(guī)定給予處罰,。



 第二十八條 對(duì)違反本辦法第十九條、第二十一條規(guī)定者,，管理機(jī)關(guān)給予以下處罰：

 （一）責(zé)令其停止非法抵押,、轉(zhuǎn)讓?zhuān)?
 （二）沒(méi)收票券和非法所得資金；

 （三）分別處以雙方違法活動(dòng)所涉金額5％以下的罰款,。

 以上處罰,，可以并處。



 第二十九條 本辦法由管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)解釋?zhuān)抻啞?


 第三十條 本辦法自公布之日起執(zhí)行,。