• 【發(fā)布單位】83003
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1991-05-03
• 【生效日期】1991-05-03
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

海南省證券承銷暫行規(guī)定

 海南省證券承銷暫行規(guī)定
 
（1991年5月3日發(fā)布）

 第一條 為推動我省證券市場的發(fā)展,，維護證券市場的正常秩序，保護投資者的合法權益,，特制定本暫行規(guī)定,。



 第二條 經證券主管機關批準公開發(fā)行的證券，必須由證券經營機構承銷,。

 承銷總金額在二千萬元以上的,，應有不少于二家的證券承銷機構組成的承銷團聯(lián)合承銷,。

 承銷總金額在三千萬元以上的，應由證券公司牽頭組織不少于三家證券承銷機構組成的承銷團聯(lián)合承銷,。

 承銷總金額在五千萬元以上的,，應由證券公司牽頭組織不少于五家證券承銷機構組成的承銷團聯(lián)合承銷。



 第三條 證券承銷包括證券代銷和證券包銷,。

 證券代銷是指承銷機構代理發(fā)售證券,，于發(fā)行期結束后，將未售出的證券退還給發(fā)行者或包銷者的承銷方式,。

 證券包銷是指：

 （1）承銷機構承諾在證券發(fā)行期結束后,，承購其剩余證券的余額包銷方式。

 （2）承銷機構承購發(fā)行者所發(fā)行的全部證券,，然后再向公眾發(fā)售的全額包銷方式,。



 第四條 證券承銷機構每次承銷證券期限不得短于10天，不得超過60天,。承銷期滿時尚未售出的證券,，未經主管機關批準不得再向社會公眾出售。



 第五條 證券承銷機構應在承銷期滿后十五天內,，向主管機關報送證券發(fā)行報告,。發(fā)行報告應包括：

 （1）銷售經過及數量。

 （2）認購人總數,。

 （3）認購發(fā)行額在5％以上者的名單,。

 （4）承銷機構自行承購的數量,。

 （5）主管機關要求的其他事項,。



 第六條 證券承銷機構在履行承銷合同開始發(fā)售證券前，應將承銷合同副本報主管機關備案,。



 第七條 證券承銷機構在承銷期間內,，應按承銷合同規(guī)定的發(fā)行價格銷售，一次收足款項,。



 第八條 證券承銷機構可按承銷總額的一定比例收取手續(xù)費,，其費率按照《海南省證券業(yè)務收費暫行規(guī)定》執(zhí)行。



 第九條 本暫行規(guī)定由中國人民銀行海南省分行金融管理處負責修改和解釋,。