• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1991-06-26
• 【生效日期】1991-06-26
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

中國人民銀行上海市分行關(guān)于制止在證券發(fā)行業(yè)務(wù)中進行不公平競爭的通知

 中國人民銀行上海市分行關(guān)于制止在證券發(fā)行業(yè)務(wù)中進行不公平競爭的通知
 
（1991年6月26日）
各證券公司,、各信托投資公司：

 近來,，一些證券經(jīng)營機構(gòu)在承辦有價證券發(fā)行業(yè)務(wù)時，不正當(dāng)?shù)剡\用其某些優(yōu)勢進行不公平競爭,，這些行為已在一定程序上影響了證券市場的健康發(fā)展,。為了使證券市場能夠健康發(fā)展，根據(jù)《上海市證券交易管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合本市證券市場的具體情況,，特作如下通知：



 一、本市所有證券經(jīng)營機構(gòu)都是獨立的經(jīng)濟法人,，業(yè)務(wù)上不受制于或依附于銀行或其母公司,。



 二,、各證券經(jīng)營機構(gòu)在發(fā)行有價證券中，如發(fā)生業(yè)務(wù)交叉等“撞車”情況時,，須在友好合作的前提下,，貫徹“時間優(yōu)先、服務(wù)優(yōu)先”的原則進行公開,、公平競爭,。



 三、各證券經(jīng)營機構(gòu)代理發(fā)行有價證券,，須尊重發(fā)行者自己的選擇,，發(fā)行者有權(quán)決定由哪一家證券經(jīng)營機構(gòu)代理其發(fā)行有價證券。



 四,、任何證券經(jīng)營機構(gòu)不得依靠銀行優(yōu)勢（如信貸優(yōu)勢,、結(jié)算優(yōu)勢等），向企業(yè)施加各種形式的壓力,，強行代理發(fā)行企業(yè)的有價證券,。



 五、嚴禁各證券經(jīng)營機構(gòu)在手續(xù)費和其他有關(guān)發(fā)行費用上采取降低收費標(biāo)準(zhǔn)或變相減少收費的不正當(dāng)競爭手段來爭攬發(fā)行業(yè)務(wù),。



 六、各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)積極組織貫徹本通知精神,。若有違規(guī)行為，我行有權(quán)指定證券代理發(fā)行機構(gòu),，并將視情節(jié)輕重,，給予下列處罰,，可同時并處：

 1．通報批準(zhǔn),；

 2．按照《上海市證券交易管理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理,；

 3．停止證券經(jīng)營機構(gòu)三至十二個月的部分或全部發(fā)行業(yè)務(wù)。



 七,、本通知自文到之日起施行。