• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號(hào)】深府[1991]386號(hào)
• 【發(fā)布日期】1991-09-21
• 【生效日期】1991-09-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市人民政府深圳有色金屬交易所管理暫行規(guī)定

深圳市人民政府深圳有色金屬交易所管理暫行規(guī)定
 
（1991年9月21日深府＜1991＞386號(hào)發(fā)布）
 第一章 總則



 第一條 為了發(fā)展社會(huì)主義有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)，完善市場機(jī)制,，發(fā)揮流通對生產(chǎn)和消費(fèi)的協(xié)調(diào)功能,，根據(jù)國家有關(guān)政策法規(guī)，結(jié)合深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)的實(shí)際,，制定本規(guī)定,。



 第二條 深圳有色金屬交易所是由國營公司投資聯(lián)辦的非盈利性的企業(yè)法人。交易所歸口深圳市經(jīng)濟(jì)發(fā)展局,。



 第三條 交易所場內(nèi)的交易遵循公平,、公正、合理,、合法的原則,，實(shí)行公開競爭、集中交易,。交易所場內(nèi)允許合約有規(guī)則地轉(zhuǎn)讓,。



 第四條 在交易所進(jìn)行的交易均須遵守本規(guī)定,。


 第二章 交易所監(jiān)事委員會(huì)



 第五條 深圳有色金屬交易所成立監(jiān)事委員會(huì)（以下簡稱監(jiān)事會(huì)）對交易所實(shí)行監(jiān)管、協(xié)調(diào)和稽核,。



 第六條 監(jiān)事會(huì)由深圳市經(jīng)發(fā)局,、市場辦、工商局,、體改委,、法制局、人民銀行深圳分行和物資部,、中國有色金屬工業(yè)總公司的有關(guān)部門組成,。



 第七條 深圳有色金屬交易所監(jiān)事會(huì)的職能是：

 一、根據(jù)國家法律,、政策和本規(guī)定,，對交易所內(nèi)的交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管；

 二,、定期向交易所理事會(huì)和交易所經(jīng)理提交工作匯報(bào),，必要時(shí)可列席理事會(huì)會(huì)議，對理事會(huì)議可提出異議并要求復(fù)議,；

 三,、審計(jì)交易所年度決算報(bào)告、檢查交易所財(cái)務(wù)狀況,；

 四,、就交易所物價(jià)、物資,、稅收等問題與有關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào),；

 五、制止交易市場上的價(jià)格操縱和非法交易,。



 第八條 監(jiān)管形式和方法由監(jiān)事會(huì)研究商定,。


 第三章 組織機(jī)構(gòu)



 第九條 理事會(huì)負(fù)責(zé)交易所的經(jīng)濟(jì)管理。理事會(huì)成員由投資各方代表和會(huì)員單位代表組成,；并經(jīng)主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)備案,。



 第十條 交易所內(nèi)部實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)理負(fù)責(zé)制。


 第四章 交易所會(huì)員和出市代表



 第十一條 交易所實(shí)行會(huì)員制,。有色金屬生產(chǎn),、經(jīng)營、消費(fèi)的法人企業(yè)均可提出申請,，經(jīng)理事會(huì)審查,，報(bào)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)入會(huì)，并辦理《經(jīng)營許可證》。



 第十二條 交易所會(huì)員可派出一至二名出市代表入場交易,。



 第十三條 交易所依照本規(guī)定和交易規(guī)則對出市代表的資格進(jìn)行審查,，未取得出市代表資格的，不得入場交易,。



 第十四條 出市代表依據(jù)會(huì)員單位指令在交易所進(jìn)行交易,。會(huì)員單位授權(quán)出市代表在交易所內(nèi)所簽的符合
合同法的合同具有法律效力。


 第五章 交易管理



 第十五條 國家指令性計(jì)劃外的銅,、鋁,、鉛、鋅,、錫,、鎳、鎂,、銻等有色金屬均可在交易所交易,。



 第十六條 交易所的發(fā)展方向是期貨交易場所。試辦初期,，以現(xiàn)貨交易,、遠(yuǎn)期合約起步，逐步過渡到規(guī)范化的期貨交易形式,。



 第十七條 交易所場內(nèi)交易由會(huì)員單位出市代表依照本規(guī)定和交易所的交易規(guī)則進(jìn)行。最終成交的發(fā)票要加蓋市場（交易所）交易專用章,。

 禁止任何會(huì)員在場外進(jìn)行遠(yuǎn)期合約和期貨合約的非法轉(zhuǎn)讓,。



 第十八條 具有相應(yīng)的有色金屬經(jīng)營范圍的非會(huì)員單位可委托會(huì)員單位通過其市代表進(jìn)行交易。



 第十九條 交易主持人,、記錄員和交易監(jiān)察員,，必須做到客觀、公正,、廉潔,。



 第二十條 交易所在國家價(jià)格政策指導(dǎo)下實(shí)行市場調(diào)節(jié)。



 第二十一條 交易所的報(bào)價(jià)幅度由交易所根據(jù)交易的品種分別確定,。


 第六章 結(jié)算與交割



 第二十二條 交易所成立以金融機(jī)構(gòu)為主體的結(jié)算單位,，對交易所的交易進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算。試辦初期可由交易所設(shè)立結(jié)算部,，并在指定銀行開設(shè)專用結(jié)算帳戶受理交易所的交易結(jié)算,。



 第二十三條 交易所的交易結(jié)算應(yīng)接受開戶銀行的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。



 第二十四條 交易所實(shí)行保證金制度,。凡在交易所進(jìn)行交易的會(huì)員,，必須按交易所交易規(guī)則的規(guī)定，向結(jié)算單位交納保證金,。



 第二十五條 交易雙方應(yīng)于每筆交易成交時(shí),，按成交金額的一定比率向結(jié)算部門交納交易定金,。



 第二十六條 交易簽約后，結(jié)算部門有責(zé)任督促履行合約,，并負(fù)有代替違約方承擔(dān)履行合約的責(zé)任,，由此而造成的損失，結(jié)算部門有權(quán)從違約方的保證金和交易定金中作相應(yīng)的扣還,。違約方保證金和交易定金不足抵價(jià)實(shí)際損失時(shí),，結(jié)算部門有追償權(quán)。



 第二十七條 交易所從事業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和會(huì)員單位代客買賣的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由主管機(jī)關(guān)審核報(bào)物價(jià)部門審定后執(zhí)行,。



 第二十八條 成交合同的實(shí)物交割方式,，在交易所的交易規(guī)則中制訂。


 第七章 罰則



 第二十九條 交易所,、會(huì)員單位和委托單位超越主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍從事有色金屬交易和合約場外交易的,，由工商部門依照國家有關(guān)法規(guī)予以處罰。



 第三十條 交易所工作人員及出市代表在交易過程中弄虛作假,、徇私舞弊,、造謠惑眾、欺詐以及違反本規(guī)定的,，給予以下處罰：

 一,、沒收非法所得；

 二,、處以所涉金額20％以下的罰款,；

 三、按照干部,、職工的管理權(quán)限,，由有關(guān)部門予以行政處分。因此而開除公職者,，任何單位不得重新錄用為期貨交易從業(yè)人員,；

 四、情節(jié)嚴(yán)重觸犯刑律的,，提交司法機(jī)關(guān)依法處理,。

 以上處罰可以并處。


 第八章 附則

 第三十一條 交易所依照本規(guī)定擬定交易規(guī)則,，報(bào)政府批準(zhǔn)后施行,。



 第三十二條 本規(guī)定由深圳市人民政府負(fù)責(zé)解釋。



 第三十三條 本規(guī)定自頒布之日起施行,。