深圳市人民政府深圳有色金屬交易所管理暫行規(guī)定

深圳市人民政府深圳有色金屬交易所管理暫行規(guī)定
 
（1991年9月21日深府＜1991＞386號發(fā)布）
 第一章 總則



 第一條 為了發(fā)展社會主義有計劃的商品經(jīng)濟,，完善市場機制,，發(fā)揮流通對生產(chǎn)和消費的協(xié)調(diào)功能，根據(jù)國家有關政策法規(guī),，結(jié)合深圳經(jīng)濟特區(qū)的實際,，制定本規(guī)定。



 第二條 深圳有色金屬交易所是由國營公司投資聯(lián)辦的非盈利性的企業(yè)法人,。交易所歸口深圳市經(jīng)濟發(fā)展局,。



 第三條 交易所場內(nèi)的交易遵循公平、公正,、合理,、合法的原則，實行公開競爭,、集中交易,。交易所場內(nèi)允許合約有規(guī)則地轉(zhuǎn)讓。



 第四條 在交易所進行的交易均須遵守本規(guī)定,。


 第二章 交易所監(jiān)事委員會



 第五條 深圳有色金屬交易所成立監(jiān)事委員會（以下簡稱監(jiān)事會）對交易所實行監(jiān)管、協(xié)調(diào)和稽核,。



 第六條 監(jiān)事會由深圳市經(jīng)發(fā)局,、市場辦,、工商局、體改委,、法制局,、人民銀行深圳分行和物資部、中國有色金屬工業(yè)總公司的有關部門組成,。



 第七條 深圳有色金屬交易所監(jiān)事會的職能是：

 一,、根據(jù)國家法律、政策和本規(guī)定,，對交易所內(nèi)的交易活動進行監(jiān)管,；

 二、定期向交易所理事會和交易所經(jīng)理提交工作匯報,，必要時可列席理事會會議,，對理事會議可提出異議并要求復議；

 三,、審計交易所年度決算報告,、檢查交易所財務狀況；

 四,、就交易所物價,、物資、稅收等問題與有關部門進行協(xié)調(diào),；

 五,、制止交易市場上的價格操縱和非法交易。



 第八條 監(jiān)管形式和方法由監(jiān)事會研究商定,。


 第三章 組織機構(gòu)



 第九條 理事會負責交易所的經(jīng)濟管理,。理事會成員由投資各方代表和會員單位代表組成；并經(jīng)主管機構(gòu)核準備案,。



 第十條 交易所內(nèi)部實行理事會領導下的經(jīng)理負責制,。


 第四章 交易所會員和出市代表



 第十一條 交易所實行會員制。有色金屬生產(chǎn),、經(jīng)營,、消費的法人企業(yè)均可提出申請，經(jīng)理事會審查,，報主管機關批準入會,，并辦理《經(jīng)營許可證》。



 第十二條 交易所會員可派出一至二名出市代表入場交易,。



 第十三條 交易所依照本規(guī)定和交易規(guī)則對出市代表的資格進行審查,，未取得出市代表資格的，不得入場交易。



 第十四條 出市代表依據(jù)會員單位指令在交易所進行交易,。會員單位授權出市代表在交易所內(nèi)所簽的符合
合同法的合同具有法律效力,。


 第五章 交易管理



 第十五條 國家指令性計劃外的銅、鋁,、鉛,、鋅、錫,、鎳,、鎂、銻等有色金屬均可在交易所交易,。



 第十六條 交易所的發(fā)展方向是期貨交易場所,。試辦初期，以現(xiàn)貨交易,、遠期合約起步,，逐步過渡到規(guī)范化的期貨交易形式。



 第十七條 交易所場內(nèi)交易由會員單位出市代表依照本規(guī)定和交易所的交易規(guī)則進行,。最終成交的發(fā)票要加蓋市場（交易所）交易專用章,。

 禁止任何會員在場外進行遠期合約和期貨合約的非法轉(zhuǎn)讓。



 第十八條 具有相應的有色金屬經(jīng)營范圍的非會員單位可委托會員單位通過其市代表進行交易,。



 第十九條 交易主持人,、記錄員和交易監(jiān)察員，必須做到客觀,、公正,、廉潔。



 第二十條 交易所在國家價格政策指導下實行市場調(diào)節(jié),。



 第二十一條 交易所的報價幅度由交易所根據(jù)交易的品種分別確定,。


 第六章 結(jié)算與交割



 第二十二條 交易所成立以金融機構(gòu)為主體的結(jié)算單位，對交易所的交易進行統(tǒng)一結(jié)算,。試辦初期可由交易所設立結(jié)算部,，并在指定銀行開設專用結(jié)算帳戶受理交易所的交易結(jié)算。



 第二十三條 交易所的交易結(jié)算應接受開戶銀行的業(yè)務指導和監(jiān)督,。



 第二十四條 交易所實行保證金制度,。凡在交易所進行交易的會員，必須按交易所交易規(guī)則的規(guī)定,，向結(jié)算單位交納保證金,。



 第二十五條 交易雙方應于每筆交易成交時，按成交金額的一定比率向結(jié)算部門交納交易定金,。



 第二十六條 交易簽約后,，結(jié)算部門有責任督促履行合約,，并負有代替違約方承擔履行合約的責任，由此而造成的損失,，結(jié)算部門有權從違約方的保證金和交易定金中作相應的扣還,。違約方保證金和交易定金不足抵價實際損失時，結(jié)算部門有追償權,。



 第二十七條 交易所從事業(yè)務的收費標準和會員單位代客買賣的收費標準由主管機關審核報物價部門審定后執(zhí)行。



 第二十八條 成交合同的實物交割方式,，在交易所的交易規(guī)則中制訂,。


 第七章 罰則



 第二十九條 交易所、會員單位和委托單位超越主管機關批準的經(jīng)營范圍從事有色金屬交易和合約場外交易的,，由工商部門依照國家有關法規(guī)予以處罰,。



 第三十條 交易所工作人員及出市代表在交易過程中弄虛作假、徇私舞弊,、造謠惑眾,、欺詐以及違反本規(guī)定的，給予以下處罰：

 一,、沒收非法所得,；

 二、處以所涉金額20％以下的罰款,；

 三,、按照干部、職工的管理權限,，由有關部門予以行政處分,。因此而開除公職者，任何單位不得重新錄用為期貨交易從業(yè)人員,；

 四,、情節(jié)嚴重觸犯刑律的，提交司法機關依法處理,。

 以上處罰可以并處,。


 第八章 附則

 第三十一條 交易所依照本規(guī)定擬定交易規(guī)則，報政府批準后施行,。



 第三十二條 本規(guī)定由深圳市人民政府負責解釋,。



 第三十三條 本規(guī)定自頒布之日起施行。

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