• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1991-12-16
• 【生效日期】1991-12-16
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• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市人民幣特種股票管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則

深圳市人民幣特種股票管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則
 
（中國(guó)人民銀行深圳分行一九九一年十二月十六日）
 第一章 總則





 第一條 為了加強(qiáng)對(duì)Ｂ股種股票的管理,，保護(hù)投資人合法權(quán)益,，根據(jù)《深圳市人民幣特種股票管理暫行辦法》，特制定本實(shí)施細(xì)則,。




 第二章 證券商





 第二條 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)Ｂ種股票業(yè)務(wù),，須經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)Ｂ種股票業(yè)務(wù)需具備下列條件：

 1．有不少于1000萬(wàn)元人民幣的自有證券營(yíng)運(yùn)資金,，其中包括不少于500萬(wàn)元人民幣的等值外匯,；

 2．有足夠的適應(yīng)涉外證券業(yè)務(wù)需要的專業(yè)人材；

 3．有從事涉外證券業(yè)務(wù)必須的技術(shù)手段,、通訊設(shè)施和結(jié)算手段,；

 4．主管機(jī)關(guān)要求的其他條件。



 第三條 非經(jīng)主管機(jī)關(guān)特別批準(zhǔn),，特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得有下列行為：

 1．以包銷方式承銷Ｂ種股票；

 2．自營(yíng)買賣Ｂ種股票,。



 第四條 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)須符合下列條件,，并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，方可參與Ｂ種股票的承銷和作為特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外接受委托買賣Ｂ種股票的代理機(jī)構(gòu)：

 1．遵守我國(guó)有關(guān)Ｂ種股票的法律,、法規(guī),，信守有關(guān)Ｂ種股票的合同；

 2．具有相當(dāng)?shù)膰?guó)際證券業(yè)務(wù)規(guī)模和較雄厚的資金實(shí)力,；

 3．具有在國(guó)際上開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn),；

 4．具有良好的職業(yè)信譽(yù)；

 5．主管機(jī)關(guān)要求的其他條件,。




 第三章 Ｂ種股票的發(fā)行





 第五條 發(fā)行Ｂ種股票的公司在原有資產(chǎn)折股時(shí),，屬外資股份的，應(yīng)折為Ｂ種股票,。



 第六條 Ｂ種股票的發(fā)行應(yīng)有至少一家特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與承銷，并擔(dān)任承銷團(tuán)經(jīng)理人。符合本《細(xì)則》第四條規(guī)定的境外證券商可參與Ｂ種股票的承銷,，并可作為承銷團(tuán)的共同經(jīng)理人,。

 承銷團(tuán)經(jīng)理人的職責(zé)包括：

 1．與上市公司協(xié)商組織承銷，確定承銷計(jì)劃,；

 2．負(fù)責(zé)組織與Ｂ種股票發(fā)行有關(guān)的披露文件,；

 3．負(fù)責(zé)與上市公司,、承銷團(tuán),、主管機(jī)關(guān)等方面的聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)；

 4．參與Ｂ種股票的實(shí)際銷售,；

 5．主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其他職責(zé),。



 第七條 Ｂ種股票的發(fā)行價(jià)應(yīng)不低于同一公司的人民幣股票的發(fā)行價(jià)格。承銷商在承銷期內(nèi)應(yīng)按確定的同一價(jià)格發(fā)售,。



 第八條 Ｂ種股票的承銷合同應(yīng)包括下列條款：

 1．合同當(dāng)事人名稱，注冊(cè)登記地,、法定代表人或董事；

 2．合同簽訂的時(shí)間,、地點(diǎn),；

 3．合同標(biāo)的,；

 4．Ｂ種股票承銷方式,；

 5．Ｂ種股票的發(fā)行價(jià)格,；

 6．當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)；

 7．律師,、會(huì)計(jì)師等費(fèi)用的支付,；

 8．履行合同的期限、地點(diǎn),；

 9．違反合同的賠償和其他責(zé)任；

 10．合同發(fā)生爭(zhēng)議的解決方法,；

 11．合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)適用的法律,；

 12．合同使用的文字及效力。

 Ｂ種股票的承銷合同須報(bào)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn),。



 第九條 發(fā)行人可要求將Ｂ種股票定向發(fā)行給與發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有密切聯(lián)系的境外法人，但發(fā)行對(duì)象必須經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可，且數(shù)量不得超過(guò)該次發(fā)行Ｂ種股票數(shù)量的15％,。



 第十條 Ｂ種股票在境外發(fā)售所得的股款，應(yīng)按承銷合同規(guī)定的時(shí)間匯入主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的帳戶,。



 第十一條 承銷團(tuán)經(jīng)理人應(yīng)在承銷期滿后的十五天內(nèi)向主管機(jī)關(guān)提交承銷報(bào)告，承銷報(bào)告須詳細(xì)說(shuō)明承銷的過(guò)程和結(jié)果,，包括全部持有Ｂ種股票股東的名單及持股數(shù)量,，以及承銷結(jié)束后由承銷團(tuán)各成員自行認(rèn)購(gòu)的數(shù)量。




 第四章 Ｂ種股票的交易





 第十二條 Ｂ種股票在深圳證券交易所上市交易,，Ｂ種股票的交易須遵守該所的有關(guān)規(guī)章制度,。



 第十三條 特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可選擇符合本細(xì)則第四條規(guī)定的境外證券商為其代理機(jī)構(gòu)，由其代理機(jī)構(gòu)在境外接受買賣Ｂ種股票的委托和辦理與Ｂ種股票交易相關(guān)的事宜,。



 第十四條 特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與其代理機(jī)構(gòu)之間簽訂的代理合同應(yīng)報(bào)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn),。



 第十五條 投資人買賣Ｂ種股票，須事先憑身份證,、護(hù)照或法人登記注冊(cè)文件在特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其代理機(jī)構(gòu)處開(kāi)戶。投資人可按開(kāi)戶契約約定的當(dāng)面委托,、電話委托,、電報(bào)委托,、信函委托等一種或數(shù)種方式委托買賣Ｂ種股票。



 第十六條 經(jīng)國(guó)家外匯管理局深圳分局批準(zhǔn),，特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可在深圳市內(nèi)的銀行（包括外資銀行）開(kāi)立Ｂ種股票交易帳戶,。

 投資人直接通過(guò)特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)和買賣Ｂ種股票,，必須通過(guò)上述帳戶辦理資金的存入和支付,。

 上述帳戶為離岸帳戶，非經(jīng)外匯管理部門批準(zhǔn),，不得接受境內(nèi)存入或匯入的資金。該帳戶的資金可自由匯出境外或在境內(nèi)使用,，在境內(nèi)使用時(shí),，視同境外匯入資金。

 Ｂ種股票交易帳戶受國(guó)家外匯管理局深圳分局監(jiān)督檢查,。



 第十七條 個(gè)人投資者直接通過(guò)特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托買入Ｂ種股票,，須繳付不少于買入股票市價(jià)金額60％的保證金,。

 機(jī)構(gòu)投資人直接通過(guò)特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入Ｂ種股票，保證金的繳付與否與數(shù)量,，由特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定,。

 投資人通過(guò)境外代理機(jī)構(gòu)買入Ｂ種股票，保證金繳付與否與數(shù)量,，由境外代理機(jī)構(gòu)決定,。



 第十八條 Ｂ種股票買賣禁止買空賣空行為。



 第十九條 上市公司的董事,、監(jiān)事、經(jīng)理人等高層管理人員以及上市公司的發(fā)起人和大股東買賣Ｂ種股票,，應(yīng)比照《深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》的規(guī)定和其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行,。




 第五章 Ｂ種股票的清算與登記過(guò)戶





 第二十條 深圳證券交易所可委托經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的銀行代為辦理特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和境外代理機(jī)構(gòu)等相互之間有關(guān)Ｂ種股票的清算。

 特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其境外代理機(jī)構(gòu)應(yīng)在經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的銀行開(kāi)立清算帳戶,，其清算資金可自由匯出和匯入。

 經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的銀行辦理清算應(yīng)以深圳證券交易所發(fā)出的成交通知書為依據(jù),。



 第二十一條 深圳證券登記有限公司可委托第二十條所述銀行代為辦理Ｂ種股票的托管、登記過(guò)戶和分紅派息,。



 第二十二條 代辦清算合同、代辦集中保管和登記過(guò)戶合同須經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn),。



 第二十三條 Ｂ種股票的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄第一投資人的名稱、國(guó)籍及其持股情況,，除發(fā)行人及司法機(jī)關(guān)外，非經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意,，任何人不得查詢上述情況,。Ｂ種股票交易后,，特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和境外代理機(jī)構(gòu)應(yīng)于辦理清算時(shí)，將其每一客戶持有Ｂ種股票的變更情況報(bào)告登記機(jī)構(gòu),，并通過(guò)登記機(jī)構(gòu)辦理登記過(guò)戶手續(xù),。



 第二十四條 特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其境外代理機(jī)構(gòu)應(yīng)代其客戶收取股息紅利。



 第二十五條 Ｂ種股票的外幣折算價(jià),、清算、分紅派息等所用幣種為美元或港幣,。



 第二十六條 特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理Ｂ種股票有關(guān)業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)比照人民幣股票相應(yīng)業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

 境外承銷商或境外代理機(jī)構(gòu)從事Ｂ種股票有關(guān)業(yè)務(wù)的收費(fèi),，可參照香港相應(yīng)業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由其與發(fā)行人或投資人自行商定,。

 Ｂ種股票有關(guān)業(yè)務(wù)的收費(fèi)一律收取外匯,。




 第六章 罰則





 第二十七條 特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定的,，比照《深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。



 第二十八條 境外承銷商或境外代理機(jī)構(gòu)違反本實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定的,，給予以下處罰：

 1．警告；

 2．取消其承銷或代理資格,。




 第七章 附則



 第二十九條 本實(shí)施細(xì)則由主管機(jī)關(guān)解釋。



 第三十條 本實(shí)施細(xì)則自頒布之日起施行,。