• 【發(fā)布單位】83003
• 【發(fā)布文號】瓊銀[1992]市管字第5號
• 【發(fā)布日期】1992-01-01
• 【生效日期】1992-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

海南投資基金管理暫行辦法

海南投資基金管理暫行辦法
 
（瓊銀＜1992＞市管字第5號）
 第一章 總則



 第一條 為了廣泛籌集資金，加速海南房地產(chǎn)建設(shè),，活躍海南證券市場,，根據(jù)國家有關(guān)政策法令，結(jié)合海南具體實際,，制定本辦法,。



 第二條 海南省內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱管理人）辦理基金，依本辦法執(zhí)行,。



 第三條 中國人民銀行海南省分行是基金管理的主管機(jī)關(guān),。


 第二章 基金



 第四條 投資基金（以下簡稱基金），是指投資者通過認(rèn)購基金券聚積起來,，并由管理人經(jīng)營的長期投資資金,。基金只能用于房地產(chǎn)和證券投資,。



 第五條 基金券,，是記名式的表示投資人在基金中所享權(quán)益的證書?；鹜顿Y人可以是自然人或法人,。

 基金券可以轉(zhuǎn)讓、抵押,、饋贈或繼承,。



 第六條 由持有一定份額基金券的投資者組成監(jiān)管委員會，監(jiān)督管理人經(jīng)營,。


 第三章 基金的設(shè)立



 第七條 設(shè)立基金必須報經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),。



 第八條 申請辦理基金的管理人必須同時具備下列條件：

 （一）資本金在一千萬元以上；

 （二）近兩年和申請前一季度業(yè)務(wù),、財務(wù)狀況良好,；

 （三）了解海南房產(chǎn)、地產(chǎn)經(jīng)營情況,；

 （四）熟悉證券市場各種投資技巧和行情,；

 （五）有從事基金管理的專業(yè)人才,；

 （六）有經(jīng)營和管理基金的專門機(jī)構(gòu)。



 第九條 申請辦理基金的單位須向主管機(jī)關(guān)報送下列文件（一式兩份）：

 （一）申請辦理基金的報告,；

 （二）經(jīng)工商行政管理部門注冊登記的營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件,；

 （三）經(jīng)過注冊會計師事務(wù)所簽證的近二年和申請前一季度的財務(wù)報表；

 財務(wù)報表指“資產(chǎn)負(fù)債表”,、“損益表”,。

 （四）基金章程；

 （五）基金運(yùn)用的可行性報告,；

 （六）基金募股說明書,；

 （七）管理人組成情況：包括管理人的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備,、文化結(jié)構(gòu),、主要成員簡歷等；

 （八）組建監(jiān)管委員會的設(shè)想,；

 （九）主管機(jī)關(guān)要求的其他文件,。



 第十條 基金的期限為五年以上，二十年以下,。



 第十一條 基金起點為人民幣一千萬元,。

 基金券單位面值為人民幣一元，券面面值一千元,。



 第十二條 基金券券面應(yīng)載明下列要素：

 （一）管理人名稱,、注冊地；

 （二）單位面值,、券面面值；

 （三）基金券編號,；

 （四）基金期限,；

 （五）發(fā)行日期；

 （六）管理人公章,；

 （七）登記過戶機(jī)構(gòu),；

 （八）轉(zhuǎn)讓、掛失,、背書或過戶欄目,。



 第十三條 管理人必須認(rèn)購基金百分之十五以上的份額?；鸢l(fā)行期限最長不超過一個月,，基金募集到其申請總額80％以上即可成立。發(fā)行費(fèi)用計入基金成本,。發(fā)行期滿,，未能成立的基金,，由管理人向投資人退回所籌資金，并支付同期活期存款利息,，所發(fā)生的有關(guān)費(fèi)用由管理人承擔(dān),。基金清盤前,，管理人持有基金券的余額不得低于基金總份額的百分之十五,。



 第十四條 基金券在管理人處或主管機(jī)關(guān)指定的機(jī)構(gòu)辦理過戶。



 第十五條 基金應(yīng)設(shè)置專戶,，獨立核算,，自負(fù)盈虧。



 第十六條 投資者購買基金券視同認(rèn)可基金章程,。

 投資者憑認(rèn)購的基金券分享基金的收益,；在清盤時，按持有基金份額領(lǐng)取被清資產(chǎn),；并以所認(rèn)購的份額為限,，為基金承擔(dān)有限責(zé)任。



 第十七條 本辦法所稱基金為封閉式基金,，在清盤前,，不得增加或減少基金的份額。


 第四章 基金的管理



 第十八條 基金在監(jiān)管委員會的監(jiān)督下,，在國家政策和法律許可的范圍內(nèi)由管理人獨立經(jīng)營,。



 第十九條 管理人行使下列職責(zé)：

 （一）向主管機(jī)關(guān)提出申請辦理基金的報告；

 （二）籌辦成立基金的全部事宜,；

 （三）選擇投資對象,，制定投資決策，編制投資計劃,；

 （四）每半年公布一次基金的運(yùn)用情況,；

 （五）每半年向監(jiān)管委員會匯報一次經(jīng)營管理情況；

 （六）編制年度財務(wù)報告,，進(jìn)行年度財務(wù)分析,；

 （七）撰寫年度工作規(guī)劃；

 （八）提出基金分紅報告,，并具體組織實施,；

 （九）基金清盤時，指出清盤計劃和具體方案,，辦理清盤的具體事宜,。



 第二十條 管理人受理投資者的建議、意見、答復(fù)投資者的咨詢,。



 第二十一條 監(jiān)管委員會應(yīng)在基金設(shè)立后的十五天內(nèi)成立,，并報經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。



 第二十二條 監(jiān)管委員會行使下列職權(quán)：

 （一）選定公證會計,；

 （二）審查管理人指出的投資計劃和方案,；

 （三）逐筆審核占基金總額百分之十以上的項目投資；

 （四）每半年對管理人的經(jīng)營情況和財務(wù)狀況進(jìn)行一次檢查,，寫出檢查報告,，公布檢查結(jié)果；

 （五）每半年召開一次例會,，審議管理人的業(yè)務(wù)報告,；

 （六）審定基金的分紅報告，監(jiān)督紅利的分發(fā)和管理的計提,；

 （七）基金清盤時,，審定清盤計劃，監(jiān)督被清資產(chǎn)分發(fā),。



 第二十三條 監(jiān)管委員會發(fā)現(xiàn)管理人有違法,、違規(guī)行為，應(yīng)及時制止,；制止無效時,，應(yīng)及時向主管機(jī)關(guān)報告。



 第二十四條 監(jiān)管委員會每年改選一次,。



 第二十五條 基金清盤后,，監(jiān)管委員會自行撤銷。


 第五章 利益分配



 第二十六條 基金每個會計年度分紅一次,，若變更,，應(yīng)征得監(jiān)管委員會的同意。



 第二十七條 年度會計決算,，須到主管機(jī)關(guān)指定的注冊會計師事務(wù)所審計,，并出具書面證明。



 第二十八條 紅利分配比例由管理人提出,，監(jiān)管委員會審定。



 第二十九條 管理人每年按基金利益收取不高于百分之五的管理費(fèi),?；饡嬏幚聿捎矛F(xiàn)金收付制。



 第三十條 基金利潤應(yīng)按下列程序進(jìn)行分配：

 （一）提取管理費(fèi),；

 （二）分紅,。



 第三十一條 基金在到期前半年開始準(zhǔn)備清盤，清盤計劃和具體方案由管理人提出，監(jiān)管委員會批準(zhǔn),。



 第三十二條 基金若遇不可抗拒的自然和人為因素不能按期清盤時,，在報經(jīng)監(jiān)管委員會的批準(zhǔn)后可提前或推遲清盤。



 第三十三條 基金的清盤應(yīng)在監(jiān)管委員會的監(jiān)督下,，由管理人組織實施,。



 第三十四條 基金清盤時須聘請由主管機(jī)關(guān)指定的注冊會計師事務(wù)所公證。



 第三十五條 基金清盤時,，基金券應(yīng)由管理人兌回,，在監(jiān)管委員會的監(jiān)督下銷毀。



 第三十六條 基金清盤時,，基金應(yīng)結(jié)清全部債權(quán)債務(wù),，注銷銀行帳戶。



 第三十七條 管理人在清盤結(jié)束后十五天內(nèi)向主管機(jī)關(guān)報送清盤報告,。清盤報告包括下列內(nèi)容：

 （一）清盤經(jīng)過,；

 （二）資產(chǎn)總值和處理辦法；

 （三）基金帳戶和財務(wù)資料的處理方式,；

 （四）主管機(jī)關(guān)要求的其他事項,。


 第六章 罰則



 第二十八條 管理人營私舞弊或故意損害基金的，應(yīng)賠償損失的基金數(shù)額和不低于同檔次的儲蓄存款利息的紅利,。



 第三十九條 管理人違反第九條,、第十三條、第十四條,、第十六條,、第二十條、第三十五條和第三十八條的由主管機(jī)關(guān)給予下列處罰：

 （一）警告,；

 （二）沒收違法收入,；

 （三）處以違法收入二至三倍的罰款；

 （四）停止整頓,；

 （五）觸犯刑律的,，移送司法部門處理；

 （六）以上處罰可以并處,。



 第四十條 監(jiān)管委員會違反第二十三條,、第二十四條或與管理人合伙營私舞弊的，由主管機(jī)關(guān)給予下列處罰：

 （一）警告,；

 （二）沒收違法收入,；

 （三）處以違法收入二至三倍的罰款；

 （四）終止其監(jiān)管職能,；

 （五）追究其直接責(zé)任者法律責(zé)任,；

 （六）以上處罰，可以并處。


 第七章 附則

 第四十一條 本辦法由主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)解釋,。



 第四十二條 本辦法自公布之日起實施,。