• 【發(fā)布單位】80902
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1992-04-25
• 【生效日期】1992-04-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海金屬交易所管理暫行規(guī)定

 上海金屬交易所管理暫行規(guī)定
 
（1992年4月25日物資部、上海市人民政府發(fā)布）
 第一章 總綱



 第一條 為了發(fā)展有計劃的商品經(jīng)濟(jì),，把計劃調(diào)節(jié)與市場調(diào)節(jié)結(jié)合起來,，根據(jù)國家有關(guān)政策法規(guī)，制定本規(guī)定。



 第二條 上海金屬交易所（以下簡稱交易所）,，由物資部和上海市人民政府共同領(lǐng)導(dǎo),。



 第三條 交易所是非營利性的全民所有制事業(yè)法人。經(jīng)濟(jì)上實行以收抵支,，自負(fù)盈虧,。



 第四條 交易所的任務(wù)是在指定的交易場所公開、公平,、規(guī)范化地組織金屬材料的現(xiàn)貨和期貨交易,。



 第五條 進(jìn)入交易所進(jìn)行交易的人員和單位，都必須遵守本規(guī)定,。


 第二章 管理委員會



 第六條 由物資部金屬材料司,、綜合管理司、對外經(jīng)濟(jì)合作司,，上海市計劃委員會,、經(jīng)濟(jì)體制改革辦公室、物資局,、財政局,、工商行政管理局、物價局組成上海金屬交易所管理委員會（以下簡稱管理委員會）,。



 第七條 管理委員會的主要職能是：

 （一）根據(jù)本暫行規(guī)定，負(fù)責(zé)制定和修訂《上海金屬交易所交易規(guī)則》,；

 （二）監(jiān)督和指導(dǎo)交易所的工作,；

 （三）協(xié)調(diào)處理交易所運行中涉及到的有關(guān)政策和部門、地區(qū)間的關(guān)系,；

 （四）審批上市交易品種,。


 第三章 組織機(jī)構(gòu)



 第八條 交易所實行會員制。



 第九條 由投資各方和會員大會選舉的代表組成理事會,。



 第十條 理事會是負(fù)責(zé)交易所經(jīng)營管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),。其職權(quán)是：制定、修訂交易所章程,；決定交易所內(nèi)部的重大事務(wù),；批準(zhǔn)接受新會員；聘任交易所的高級職員（總裁,、副總裁）,。



 第十一條 交易所實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的總裁負(fù)責(zé)制?？偛檬墙灰姿姆ㄈ舜?，對理事會負(fù)責(zé)。



 第十二條 由物資部、上海市政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的人員以及專家組成交易所監(jiān)事會（5－7人）,，依據(jù)國家和上海有關(guān)法規(guī)及交易所的規(guī)定,，對交易所的活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查。


 第四章 會員



 第十三條 交易所會員必須具備下列條件：

 （一）經(jīng)企業(yè)所在地工商行政管理部門注冊登記,，具有獨立法人資格,，是生產(chǎn)、使用和經(jīng)營金屬材料的經(jīng)濟(jì)實體及外貿(mào)和金融單位,；

 （二）擁有注冊資金人民幣500萬元以上,；

 （三）有經(jīng)營金屬材料業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

 （四）商業(yè)信譽好,。



 第十四條 凡具備上述條件的企業(yè),，填寫《上海金屬交易所會員申請表》，經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)即為交易所會員,。



 第十五條 交易所會員平等地享受交易所章程賦予的權(quán)利,，同時應(yīng)履行交易所章程規(guī)定的義務(wù)。



 第十六條 交易所會員可派1～2名經(jīng)交易所審查并培訓(xùn)合格的出市代表入場交易,。未取得出市代表資格的人員不能參加交易,。



 第十七條 出市代表執(zhí)行本單位指令在交易所內(nèi)簽訂的合約，經(jīng)交易所鑒證后即具有法律效力,。



 第十八條 出市代表中能接受單位的指令進(jìn)行交易,，不得接受其他會員或非會員單位的指令。


 第五章 交易



 第十九條 交易所會員按照公開,、公平,、公正競爭的原則在交易所交易。交易所內(nèi)的交易活動受本管理規(guī)定保護(hù),。



 第二十條 交易的品種為各種金屬材料,。



 第二十一條 交易方式為公開的競價買賣，協(xié)商買賣,，拍賣等,。



 第二十二條 期貨交易采用標(biāo)準(zhǔn)化合約。



 第二十三條 現(xiàn)貨交易須簽訂合同,，合同文本由交易所統(tǒng)一規(guī)定和制作,，非標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期合同可以在交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓。



 第二十四條 交易過程中禁止任何單位進(jìn)行下列行為：

 （一）利用內(nèi)幕消息從事交易,；

 （二）同一單位與兩個以上單位私下串通,，同時買賣同一種商品合約，制造虛假供求和價格,；

 （三）制造或散布虛假的,、容易使人誤解的信息,；

 （四）以操縱市場為目的，連續(xù)抬價買入或賣出同一種商品的合約,；

 （五）以其他直接或間接的方法,，操縱或擾亂交易秩序。


 第六章 代理



 第二十五條 交易所會員有權(quán)接受客戶委托,，代理客戶買賣或轉(zhuǎn)讓合約,。



 第二十六條 交易所只對會員負(fù)責(zé)，代理者必須對被代理者負(fù)責(zé),。



 第二十七條 非交易所會員不受原經(jīng)營范圍限制,，可以自由選擇交易所會員代理合約買賣業(yè)務(wù)，并按代理章程和實施細(xì)則規(guī)定,，交付保證金和傭金,。



 第二十八條 會員自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)的帳冊必須分開。



 第二十九條 交易所有權(quán)對代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和監(jiān)督,。


 第七章 價格



 第三十條 交易所的法定報價為人民幣,。



 第三十一條 交易所內(nèi)交易的價格允許隨行就市。



 第三十二條 交易所對非正常因素引起的價格暴漲暴跌現(xiàn)象采用漲停板或跌停板辦法管理,，必要時交易所有權(quán)宣布暫停交易,。



 第三十三條 每一交易日的交易品種、成交數(shù)量,、成交價格等信息由交易所統(tǒng)一發(fā)布,。


 第八章 結(jié)算與交割



 第三十四條 交易所實行基本保證金和追加保證金制度。



 第三十五條 交易所設(shè)立結(jié)算部,，對交易所的交易進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算,。



 第三十六條 交易所得作為交易企業(yè)的利潤，交易損失在交易企業(yè)利潤中軋抵,。



 第三十七條 交易成立后，買賣雙方均應(yīng)向交易所交納手續(xù)費,。手續(xù)費的費率確定和調(diào)整,，由交易所報物價部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。



 第三十八條 交易所對所有合約負(fù)完全責(zé)任,，包括代替違約者履行合約的責(zé)任,。對違約方造成的經(jīng)濟(jì)損失，交易所有權(quán)追償并罰款,。



 第三十九條 交易所公告不同期限合約的交割日期,。對需要進(jìn)行實物交割的合約，由交易所負(fù)責(zé)組織交割,。對通過協(xié)商,、拍買方式成交的實物交割,，由買賣雙方自己負(fù)責(zé)。


 第九章 監(jiān)督,、仲裁,、處罰

 第四十條 交易所對會員的交易行為有監(jiān)督權(quán)；有權(quán)協(xié)調(diào)或仲裁會員間因交易而發(fā)生的糾紛,；有權(quán)按有關(guān)規(guī)則和章程對違章,、違紀(jì)行為進(jìn)行處罰。



 第四十一條 交易所執(zhí)行監(jiān)督,、仲裁,、處罰可通過以下工作進(jìn)行：

 （一）聽取會員申訴；

 （二）受理對會員不正當(dāng)行為的指控,；

 （三）調(diào)查會員的財務(wù)及交易狀況,；

 （四）檢查會員的帳冊、文件及原始記錄,；

 （五）以書面方式通知會員停止或糾正不正當(dāng)行為,。



 第四十二條 對交易所會員的違規(guī)行為，按《上海金屬交易所交易規(guī)則》和《上海金屬交易所會員管理暫行辦法》的規(guī)定予以處罰,。



 第四十三條 交易所工作人員違反本規(guī)定的,，按《交易所
工作人員守則》的有關(guān)條款予以處罰。



 第四十四條 情節(jié)嚴(yán)重,、觸犯刑律的行為提交司法機(jī)關(guān)處理,。



 第四十五條 本規(guī)定由上海金屬交易所管理委員會解釋。



 第四十六條 管理委員會可根據(jù)規(guī)定制定實施細(xì)則,。



 第四十七條 本規(guī)定自頒布之日起施行,。