• 【發(fā)布單位】81308
• 【發(fā)布文號】廈府[1992]綜152號
• 【發(fā)布日期】1992-06-04
• 【生效日期】1992-06-04
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

廈門市股票發(fā)行管理暫行辦法

 廈門市股票發(fā)行管理暫行辦法
 
（1992年6月4日廈府〔1992〕綜152號）
 第一章 總則





 第一條 為促進企業(yè)體制改革,，保證股票發(fā)行公開順利進行,，維護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律,、法規(guī)和政策,，制訂本辦法。



 第二條 廈門市股份有限公司（以下簡稱公司）發(fā)行股票均須遵守本辦法,，國家法律,、法規(guī)另有規(guī)定的除外。



 第三條 股票發(fā)行應(yīng)遵守公開,、公平,、公正、合法的原則,。



 第四條 廈門市股票發(fā)行主管機關(guān)是中國人民銀行廈門分行（以下簡稱主管機關(guān)）,，日常工作由中國人民銀行廈門分行金融管理處負責。




 第二章 股票





 第五條 股票是公司簽發(fā)的證明股東按其所持股份享有權(quán)利和承擔義務(wù)的書面憑證,。



 第六條 股票的票面必須載明以下內(nèi)容：

 （一）發(fā)行股票的公司的名稱、住所,；

 （二）公司設(shè)立登記或新股發(fā)行之變更登記的文號及日期,；

 （三）公司注冊資本；

 （四）股票種類,、每股金額,、股票面額；

 （五）本次發(fā)行的股份數(shù),；

 （六）股東姓名或名稱,；

 （七）股票號碼；

 （八）發(fā)行日期,；

 （九）其他需要載明的事項,。

 股權(quán)證除載明上款事項外，還應(yīng)載明認購與轉(zhuǎn)讓范圍。

 股票由董事長簽名,，公司蓋章后生效,。

 股票應(yīng)加具人民銀行批準募股的文號及日期；股權(quán)證應(yīng)加具政府授權(quán)部門批準募股的文號及日期,。



 第七條 股票的票面格式須經(jīng)主管機關(guān)認可,，并在主管機關(guān)指定的印刷廠印制。



 第八條 股票原則上實行一手一票制,，每股面值為一元,，按不同的股票分別確定若干股為一手。



 第九條 股票均為記名股票,，價值貨幣為人民幣,。用外匯購買的人民幣特種股票的管理辦法另行規(guī)定。



 第十條 公司可以發(fā)行普通股和優(yōu)先股股票,。



 第十一條 股份按投資來源分為以下幾種（國家另有規(guī)定的除外）：

 （一）國家股,。是指有權(quán)代表國家投資的政府部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)投入公司形成的股份。

 （二）法人股,。是指境內(nèi)企業(yè)法人以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份,，或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以國家允許用于經(jīng)營的資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

 （三）個人股,。是指社會個人或本公司內(nèi)部職工以個人合法財產(chǎn)投入公司形成的股份,。

 （四）外資股。是指外國和我國香港,、澳門,、臺灣地區(qū)投資者以購買人民幣特種股票形式向公司投資形成的股份。



 第十二條 股票可轉(zhuǎn)讓,、抵押,、繼承，但不得退股,。




 第三章 股票發(fā)行方式





 第十三條 股票發(fā)行可分為公開發(fā)行,、私募發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行。



 第十四條 公開發(fā)行,。是指公司以同一條件向社會非特定單位和個人發(fā)行,。但本公司內(nèi)部職工享有優(yōu)先認購權(quán)，認購股份不得超過公司向社會公眾發(fā)行部分的10％,。發(fā)起人認購的股份自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,。



 第十五條 私募發(fā)行。是指公司股份由三個以上的發(fā)起人（法人）全額認購股份,，不向發(fā)起人之外的任何人募集股份,。公司股權(quán)證的轉(zhuǎn)讓須在法人之間進行,。



 第十六條 內(nèi)部發(fā)行。是指公司發(fā)行的股份除發(fā)起人認購?fù)?，其余股份不向社會公眾公開發(fā)行,，而是向其他法人和本公司內(nèi)部職工發(fā)行，其股份形式為股權(quán)證,。對股權(quán)證的管理,，由主管機關(guān)制定辦法另行規(guī)定。



 第十七條 股票分為按面值發(fā)行和濫價發(fā)行,，不得低于面值發(fā)行,，公司所確定的發(fā)行價格須經(jīng)主管機關(guān)認可。




 第四章 股票發(fā)行申請





 第十八條 企業(yè)申請公開發(fā)行股票,，應(yīng)符合下列條件：

 （一）必須是經(jīng)國家有關(guān)部門批準設(shè)立或改組成公司,；

 （二）生產(chǎn)經(jīng)營符合國家的產(chǎn)業(yè)政策；

 （三）財務(wù)及經(jīng)營業(yè)績良好,，凈資產(chǎn)不低于1000萬元,；

 （四）發(fā)起人認繳股份不得低于總股本的35％；

 （五）向社會非特定個人公開發(fā)行的股份不得少于總股本的25％,，主管機關(guān)可根據(jù)情況提高公開發(fā)行股票的比例,；

 （六）股東人數(shù)不少于1000人；

 （七）申請企業(yè)或發(fā)起人在近三年內(nèi)沒有違法行為或損害公眾利益的記錄,。



 第十九條 申請公開發(fā)行股票須向主管機關(guān)報送下列文件,、材料：

 （一）發(fā)行股票申請報告；

 （二）政府有關(guān)部門批準為公司的文件和公司籌建登記證明,；

 （三）公司章程,；

 （四）招股說明書；

 （五）有權(quán)進行資產(chǎn)評估和驗資機構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告和驗資報告,。上述報告凡涉及對國有資產(chǎn)評估和驗資的,，須由國有資產(chǎn)管理部門出具確認文件；

 （六）發(fā)起人認繳股份的驗資報告,；

 （七）資金運用的可行性報告,；

 （八）籌資用于固定資產(chǎn)投資的，應(yīng)提交有關(guān)管理部門的批準文件,；

 （九）經(jīng)會計師事務(wù)所或經(jīng)濟師事務(wù)所簽證的未來一年的公司盈利預(yù)測文件；

 （十）主管機關(guān)要求的其他文件,、材料,。



 第二十條 申請再次發(fā)行股票，須符合下列條件：

 （一）前次發(fā)行以來經(jīng)營業(yè)績良好,，資金運用屬同行業(yè)較好水平,；

 （二）距前次發(fā)行的時間不少于一年；

 （三）申請發(fā)行的新股面值總額不得超過原有注冊資本的總額；

 （四）所籌資金的運用符合國家產(chǎn)業(yè)政策,；

 （五）有利于證券市場健康發(fā)展,。

 公司連續(xù)兩年盈利不足以支付股利的，不得再次發(fā)行股票,。



 第二十一條 申請再次發(fā)行股票,，應(yīng)向主管機關(guān)報送下列文件、材料：

 （一）申請再次發(fā)行股票的報告,；

 （二）股東大會通過的增加資本和修改章程的決議,；

 （三）經(jīng)會計師事務(wù)所或經(jīng)濟師事務(wù)所簽證的最近一年的財務(wù)報表；

 （四）資金運用計劃,，政府有關(guān)部門的立項批文,，項目可行性報告；

 （五）發(fā)行方式,、價格,、范圍和數(shù)量。



 第二十二條 公司派發(fā)紅股屬于擴股,。公司派發(fā)紅股不得超過其公司章程規(guī)定的分配比例,，并須將股東大會和董事會決議報送主管機關(guān)批準后方可執(zhí)行。



 第二十三條 招股說明書須真實,、全面地揭示下列事項：

 （一）公司名稱,、住所；

 （二）生產(chǎn)經(jīng)營范圍,；

 （三）公司董事,、經(jīng)理或公司籌委會主要成員簡歷；

 （四）發(fā)行股份的目的和理由,；

 （五）發(fā)行股份的總額,、種類、數(shù)量,、每股面額及售價,；

 （六）發(fā)行方式；

 （七）發(fā)行對象,；

 （八）公司沿革及未來發(fā)展情況,，主要任務(wù)、財務(wù)狀況,、資產(chǎn)負債總額及構(gòu)成情況,；

 （九）經(jīng)簽證的盈利預(yù)測；

 （十）證券承銷商的名稱,、承銷總額及承銷方式,；

 （十一）資金運用計劃,；

 （十二）股東權(quán)利義務(wù)；

 （十三）其他需要說明的事項,。




 第五章 股票發(fā)行審批





 第二十四條 股票發(fā)行須經(jīng)主管機關(guān)批準,，未經(jīng)批準，禁止發(fā)行,。



 第二十五條 主管機關(guān)應(yīng)在接到申請發(fā)行的全部文件后二十天內(nèi)決定是否批準,，不予批準的，應(yīng)向申請人書面說明理由,。



 第二十六條 股票發(fā)行申請一經(jīng)批準,，發(fā)行公司不得變更。如需變更,，須經(jīng)主管機關(guān)批準,。




 第六章 股票的發(fā)售和承銷





 第二十七條 股票公開發(fā)售的方式經(jīng)主管機關(guān)確認后實行。



 第二十八條 發(fā)行公司須在股票發(fā)售七天前,，在主管機關(guān)指定的報刊刊登招股說明書,。



 第二十九條 股票的公開發(fā)行必須由證券經(jīng)營機構(gòu)（以下簡稱證券承銷商）承銷，承銷可采取包銷,、助銷和代銷方式,。

 承銷數(shù)量超過3000萬元（按股票面值計價）的，應(yīng)有不少于三家證券承銷商組成承銷團發(fā)售,。

 承銷團中的主承銷商的承銷比例應(yīng)不超過50％,，具體比例由主承銷商與各分銷商商定。



 第三十條 證券承銷商每次承銷股票的期限不得超過90天,，承銷期滿時尚未出售的股票,，按承銷合同規(guī)定的條款處理。



 第三十一條 證券承銷商在發(fā)售股票前,，須將承銷合同的副本報送主管機關(guān)備案,。



 第三十二條 股票承銷合同應(yīng)載明下列事項：

 （一）合同當事人的名稱、住所及法定代表人,；

 （二）承銷方式,；

 （三）承銷股票名稱、數(shù)量,、金額及發(fā)行價格,；

 （四）股票發(fā)行的日期；

 （五）承銷的起止日期,；

 （六）承銷付款的日期及方式,；

 （七）承銷費用的計算及支付方式和支付日期；

 （八）剩余股票的退還方法,；

 （九）違約責任,；

 （十）其他需要約定的事項。



 第三十三條 證券承銷商可按實際承銷總金額的比例收取費用,，其費率標準另定,。



 第三十四條 證券承銷商應(yīng)在承銷期滿后或承銷的股票全部售完后15天內(nèi)，向主管機關(guān)報送股票承銷情況報告書,，包括以下內(nèi)容：

 （一）承銷經(jīng)過及數(shù)量,；

 （二）認購人總數(shù)；

 （三）認購發(fā)行額0．5％以上者的名單,；

 （四）承銷期滿后由證券商自己認購的數(shù)量,；

 （五）主管機關(guān)要求的其他事項。



 第三十五條 公司應(yīng)于發(fā)行結(jié)束后一個月內(nèi),，向主管機關(guān)報送股票發(fā)行結(jié)果報告書,，包括以下內(nèi)容：

 （一）本次實際發(fā)售股票的數(shù)量、種類及價格,；

 （二）股票發(fā)售范圍及方式,；

 （三）公司董事、監(jiān)事,、經(jīng)理及占總股份1％以上的股東名單,；

 （四）主管機關(guān)要求的其他事項。




 第七章 證券經(jīng)營機構(gòu)





 第三十六條 證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定,，向證券主管機關(guān)提出經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的申請,，經(jīng)批準后方可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

 禁止任何單位和個人未經(jīng)批準,，從事證券業(yè)務(wù),。



 第三十七條 證券經(jīng)營機構(gòu)如需在異地設(shè)立分支機構(gòu)，須經(jīng)主管機關(guān)審查通過后,，向異地證券主管機關(guān)辦理申報手續(xù),。



 第三十八條 證券經(jīng)營機構(gòu)如需成為異地證券交易所會員，須經(jīng)主管機關(guān)審查通過后,，向異地證券交易所辦理申報手續(xù),。



 第三十九條 證券經(jīng)營機構(gòu)如接受本市公司委托，申請異地上市股票,，須報主管機關(guān)審查通過后,，由證券經(jīng)營機構(gòu)和公司向異地證券交易所提出上市申請。




 第八章 主管機關(guān)





 第四十條 主管機關(guān)的職責：

 （一）保護投資者的合法權(quán)益,；

 （二）維護公開,、公平、公正的市場原則,；

 （三）維護股票市場的健康運作,；

 （四）依法審批和管理股票發(fā)行和交易,。



 第四十一條 主管機關(guān)主管下列事項：

 （一）股票管理法規(guī)的擬訂并制訂有關(guān)實施辦法；

 （二）股票發(fā)行的審批,、管理和監(jiān)督,；

 （三）股票上市及買賣的監(jiān)督；

 （四）股票登記過戶的管理和監(jiān)督,；

 （五）審批證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立及對其業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督,；

 （六）協(xié)調(diào)和仲裁證券經(jīng)營機構(gòu)之間的爭議；

 （七）與股份公司運作相關(guān)的檢查和監(jiān)督,；

 （八）股票市場的調(diào)查統(tǒng)計和研究分析,；

 （九）依法查處股票市場活動中的違法行為；

 （十）其他有關(guān)股票市場的管理,。



 第四十二條 主管機關(guān)的管理人員必須以身作則,，遵紀守法，廉潔奉公,，按公開,、公正、合法的原則有效地進行管理,。不得以權(quán)謀私,，徇私舞弊。




 第九章 罰則





 第四十三條 凡未經(jīng)主管機關(guān)批準擅自發(fā)行股票,、認股權(quán)證及其它各種集資券的,，由主管機關(guān)給予發(fā)行人責令其停止違法活動，凍結(jié)公司發(fā)行證券所籌資金,，退還所籌資金本息,，并可通知金融機構(gòu)停止其貸款或處以違法活動所涉及金額5％以下罰款。



 第四十四條 發(fā)行公司和證券承銷商不按主管機關(guān)批準的發(fā)行范圍,、數(shù)量及發(fā)行價格發(fā)行的,，由主管機關(guān)給予責令其退還超過范圍及數(shù)量的款項，并可對發(fā)行公司及承銷商分別處以涉及金額5％以下罰款或停止其三年以下的發(fā)行及承銷資格,。



 第四十五條 凡經(jīng)主管機關(guān)批準已發(fā)行股票的公司,，如不按本辦法及時并如實向主管機關(guān)報送有關(guān)材料或向社會公眾披露有關(guān)資料，可給予以下處罰：

 （一）通報批評,。

 （二）處以一萬元以下罰款,。



 第四十六條 凡未經(jīng)主管機關(guān)批準擅自從事證券經(jīng)營的機構(gòu)和個人，給予取締其非法經(jīng)營,，沒收非法所得,，并可處以違法活動所涉及金額5％以下罰款。



 第四十七條 違反第二十二條規(guī)定的，由主管機關(guān)處以一萬元以上,，三萬元以下罰款,。



 第四十八條 違反本辦法其他規(guī)定的，按有關(guān)法律,、法規(guī)處理,。



 第四十九條 違反本辦法，觸犯刑律的,，提請司法部門處理。




 第十章 附則



 第五十條 本辦法由中國人民銀行廈門分行負責解釋,。



 第五十一條 本辦法自公布之日起實行,。