• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1993-01-01
• 【生效日期】1993-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

上海證券交易所證券上市管理規(guī)則

 上海證券交易所證券上市管理規(guī)則
 
（1993年1月修訂稿上海證券交易所發(fā)布）
 第一章 總則





 第一條 為了加強(qiáng)對(duì)證券上市公司的管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展,，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制定本規(guī)則,。



 第二條 本規(guī)則所稱(chēng)證券,，是指政府債券、公司（企業(yè)）債券,、公司股票（人民幣股票和人民幣特種股票）及經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)發(fā)行的其他有價(jià)證券,。

 認(rèn)股權(quán)證,、投資信托受益憑證等，視同有價(jià)證券,。



 第三條 本規(guī)則所稱(chēng)證券上市,，是指證券經(jīng)批準(zhǔn)在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）交易市場(chǎng)掛牌買(mǎi)賣(mài)。



 第四條 本規(guī)則所稱(chēng)財(cái)務(wù)報(bào)表,，是指股票上市公司依照國(guó)家統(tǒng)一規(guī)定的格式編制的資產(chǎn)負(fù)債表,、利潤(rùn)表、利潤(rùn)分配表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表,。



 第五條 本規(guī)則所稱(chēng)主管機(jī)關(guān)是指國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)及其指導(dǎo)下的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),。



 第六條 本規(guī)則所稱(chēng)發(fā)行上市委員會(huì)，是指隸屬于本所理事會(huì),，由有關(guān)方面代表和專(zhuān)家組成,，專(zhuān)事證券發(fā)行上市審核、監(jiān)督等職能的專(zhuān)門(mén)委員會(huì),。



 第七條 本規(guī)則所稱(chēng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、是指持有執(zhí)行股份制企業(yè)業(yè)務(wù)許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及經(jīng)有權(quán)部門(mén)核準(zhǔn)的境外會(huì)計(jì)師事務(wù)所。



 第八條 本規(guī)則所稱(chēng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師,，是指上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所中持有執(zhí)行股份制企業(yè)業(yè)務(wù)許可證的中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和境外執(zhí)業(yè)會(huì)計(jì)師,。



 第九條 已在另一交易所上市的證券申請(qǐng)?jiān)诒舅鲜校杀舅枚ㄉ鲜惺乱恕?


 第十條 境外證券申請(qǐng)?jiān)诒舅鲜?，由本所參照?guó)家慣例,，另行制定辦法。




 第二章 股票上市的條件





 第十一條 申請(qǐng)股票上市的公司,，同時(shí)具備下列各款條件,，其股票在本所交易市場(chǎng)第一部上市。

 一,、依法登記注冊(cè),，持有標(biāo)明“股份有限公司”字樣的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

 二,、實(shí)收股本額不低于5000萬(wàn)元人民幣,；

 三、非特定社會(huì)公眾（自然人和法人）所持股份占總股份的比例不低于25％,；

 四,、持有面值總額一千元以上的個(gè)人股東人數(shù)不少于1000人；

 五,、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利,，且最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度股本利潤(rùn)率不低于10％；

 六,、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度有形資產(chǎn)凈值占有形資產(chǎn)總值的比例不低于35％,；

 七、最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度無(wú)違反國(guó)家法律,、法規(guī)行為或損害公眾利益的記錄,，且不存在可能?chē)?yán)重影響公司業(yè)務(wù)的法律訴訟案；

 八,、已落實(shí)供投資者索閱有關(guān)文件資料的地址,，并承諾向社會(huì)公眾提供咨詢(xún)服務(wù)；

 九,、已獲得至少一位本所會(huì)員的推存上市,；

 十、已與本所簽署上市協(xié)議書(shū),，并承諾履行持續(xù)責(zé)任,。



 第十二條 申請(qǐng)股票上市的公司，同時(shí)具備本規(guī)則第十條（除二,、三,、四、五,、六）及下列各款條件,，其股票在本所交易市場(chǎng)第二部上市。

 一,、實(shí)收股本額不低于2000萬(wàn)元人民幣,；

 二、非特定社會(huì)公眾所持股份占部股份的比例不低于20％,；

 三,、持有面值總額一千元以上的個(gè)人股東人數(shù)不少于500人；

 四,、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利,，且最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度股本利潤(rùn)率不低于8％；

 五,、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度有形資產(chǎn)凈值占有形資產(chǎn)總值的比例不低于25％,。




 第三章 股票上市的申請(qǐng)





 第十三條 申請(qǐng)股票上市的公司須向本所提交下列文件：（一式四份）

 一、上市申請(qǐng)書(shū),；

 二,、上市報(bào)告書(shū)；

 三,、有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)成立公司的文件,；

 四、主管機(jī)關(guān)同意公開(kāi)發(fā)行股票的審核意見(jiàn)書(shū),；

 五,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)或國(guó)際會(huì)計(jì)公司所出具的評(píng)估報(bào)告,；

 六、國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)資產(chǎn)評(píng)估的確認(rèn)書(shū),；

 七,、股票發(fā)行的承銷(xiāo)協(xié)議；

 八,、招股說(shuō)明書(shū)（或Ｂ種股票招股備忘錄）,；

 九、會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的驗(yàn)資報(bào)告,；

 十,、公司章程；

 十一,、登記注冊(cè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,；

 十二、會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師鑒證的最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度及截止申請(qǐng)上市前一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表,；

 十三,、公司股東大會(huì)同意股票上市的決議；

 十四,、股東名冊(cè)（軟盤(pán)）,；

 十五、本所會(huì)員署名的上市推薦書(shū),；

 十六,、在個(gè)別情況下，本所認(rèn)為須提供的其他文件,。



 第十四條 前條所指上市報(bào)告書(shū)至少應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：

 一,、公司概況；

 二,、公司組織狀況,；

 三、公司股東持股情況,；

 四,、公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；

 五,、公司財(cái)務(wù)狀況,；

 六、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析,；

 七,、公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督制度；

 八,、重要事項(xiàng)揭示,；

 九,、公司后三年發(fā)展規(guī)劃及資金投向；

 十,、公司后三年盈利預(yù)測(cè),。



 第十五條 增資配售的公司股票申請(qǐng)上市，須提交下列文件：

 一,、股東大會(huì)通過(guò)增資配售股票的決議；

 二,、主管機(jī)關(guān)同意增資配售股票的審核意見(jiàn)書(shū),；

 三、增資配售股票的承銷(xiāo)協(xié)議及承銷(xiāo)報(bào)告,；

 四,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師的鑒證報(bào)告；

 五,、公司股東大會(huì)同意增資配售股票上市的決議,。




 第四章 股票上市的獲準(zhǔn)





 第十六條 申請(qǐng)股票上市的公司向本所提交的文件應(yīng)內(nèi)容真實(shí)、資料完整,，財(cái)務(wù)報(bào)表各項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)詳細(xì),、可靠，不得虛假,、含糊不清或其它可能使人誤信的內(nèi)容,。



 第十七條 申請(qǐng)股票上市的公司已提交本所的文件，如須在獲準(zhǔn)股票上市前作重要更改,，須提交與被修訂的文件具有同等法律效力的文件,。未經(jīng)本所同意，不得擅自修訂,。



 第十八條 申請(qǐng)股票上市的公司在提出申請(qǐng)至其股票獲準(zhǔn)上市前,，未經(jīng)本所同意，不得向社會(huì)披露有關(guān)信息,，為推銷(xiāo)產(chǎn)品及相關(guān)業(yè)務(wù)而作的宣傳不在此例,。



 第十九條 本所受理公司申請(qǐng)股票上市后，由上市部門(mén)在十五個(gè)工作日內(nèi)提出初審意見(jiàn),。



 第二十條 本所發(fā)行上市委員會(huì)根據(jù)上市部門(mén)提出的初審意見(jiàn),，在十五個(gè)工作日內(nèi)核準(zhǔn)公司申請(qǐng)股票上市的要求，并報(bào)主管機(jī)關(guān)備案,。



 第二十一條 本所發(fā)行上市委員會(huì)核準(zhǔn)公司申請(qǐng)股票上市要求時(shí),，以不少于全體委員三分之二通過(guò)有效。



 第二十二條 主管機(jī)關(guān)在接到本所發(fā)行上市委員會(huì)的批準(zhǔn)證券上市意見(jiàn)后,，十五個(gè)工作日內(nèi)不提出疑議,，該批準(zhǔn)即自動(dòng)生效,。



 第二十三條 股票獲準(zhǔn)上市后一周內(nèi)，本所向股票上市公司開(kāi)具“上市通知書(shū)”,。



 第二十四條 獲準(zhǔn)股票上市的公司最遲須在正式上市日的一周前公布上市報(bào)告書(shū),，及經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師鑒證的財(cái)務(wù)報(bào)表。



 第二十五條 獲準(zhǔn)股票上市公司須在收到“上市通知書(shū)”的三天內(nèi),，將上市費(fèi)用匯入本所指定的帳戶(hù),。




 第五章 股票上市的暫停與終止





 第二十六條 股票上市公司有下列情況之一時(shí)，本所暫停其股票上市,，并報(bào)主管機(jī)關(guān)備案,。

 一、公司發(fā)生重大改組或經(jīng)營(yíng)有重大變更不符合上市條件,；

 二,、公司未履行法定公開(kāi)的義務(wù)或財(cái)務(wù)報(bào)告及呈報(bào)本所的文件資料嚴(yán)重不實(shí)；

 三,、公司高級(jí)管理人員和持股占總股本50％以上股東行為嚴(yán)重?fù)p害公眾的利益,；

 四、公司吸收合并或派生分立的資金占股本總額50％（含50％）以上,；

 五,、公司出售或收購(gòu)的資產(chǎn)占股本總額25％（含25％）以上；

 六,、最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)虧損,；

 七、公司處于重大法律訴訟案件被告地位,；

 八,、公司因信用問(wèn)題被停止與銀行的業(yè)務(wù)往來(lái)；

 九,、公司面臨破產(chǎn),；

 十、連續(xù)兩個(gè)季度未交納上市費(fèi),；

 十一,、未履行上市協(xié)議且情況嚴(yán)重者；

 十二,、其他必須暫停上市的原因,。



 第二十七條 上市股票因上述原因被本所暫停上市后，由本所開(kāi)具“暫停上市通知書(shū)”,，并在指定的公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊上公布,。



 第二十八條 股票暫停上市的時(shí)間，一般不超過(guò)九個(gè)月。



 第二十九條 暫停上市的股票因被暫停的原因消除,，上市公司向本所提交恢復(fù)上市的申請(qǐng),，經(jīng)本所同意后開(kāi)具“恢復(fù)上市通知書(shū)”，并在指定的公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊上公布,。



 第三十條 股票上市公司,，遇有下列情況之一時(shí)，本所可作為監(jiān)時(shí)暫停上市的決定,，其臨時(shí)暫停上市的時(shí)間依情況而定,。

 一、股票上市公司的某項(xiàng)消息在市場(chǎng)上流傳而引起股價(jià)的較大變動(dòng),；

 二,、股票上市公司的管理人員或大股東買(mǎi)賣(mài)股票數(shù)占總股份1％時(shí)；

 三,、股票上市公司公告送配股等重要消息后；

 四,、其他須臨時(shí)暫停上市的原因,。



 第三十一條 在本所交易市場(chǎng)第一部上市的股票上市公司，連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度不符合第一部上市條件,，其股票降為第二部上市,。在本所交易市場(chǎng)第二部上市的股票上市公司，連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度不符合第二部上市的條件,，本所將終止其股票上市,，并報(bào)主管機(jī)關(guān)備案。



 第三十二條 上市股票有下列情況之一,，本所將終止其上市,，并報(bào)主管機(jī)關(guān)備案。

 一,、本規(guī)則第二十六條所列情況,，并已造成嚴(yán)重后果；

 二,、在暫停時(shí)間內(nèi)未能消除被暫停的原因,；

 三、公司解散或破產(chǎn)清算,；

 四,、其它必須終止上市的原因。



 第三十三條 上市股票被終止上市后,，由本所開(kāi)具“終止上市通知書(shū)”,，并在指定的公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊上公布。



 第三十四條 股票終止上市的公司，經(jīng)調(diào)整改進(jìn)后（不低于兩年）其股票符合上市條件,，可重新提出上市申請(qǐng),。申請(qǐng)手續(xù)按新上市辦理。




 第六章 財(cái)務(wù)報(bào)表與年度報(bào)告





 第三十五條 股票上市公司須向本所報(bào)送季度財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表）,，并須于每季度結(jié)束后三周內(nèi)送達(dá),。



 第三十六條 股票上市公司須向本所報(bào)送中期財(cái)務(wù)報(bào)表，并須于每半年結(jié)束后五周內(nèi)送達(dá),。



 第三十七條 中期財(cái)務(wù)報(bào)表至少應(yīng)有下列內(nèi)容：

 一,、資產(chǎn)負(fù)債表（與上年度同期比較）；

 二,、利潤(rùn)表（與上年度同期比較）,；

 三、財(cái)務(wù)報(bào)表附注說(shuō)明,；

 四,、重大事項(xiàng)揭示。



 第三十八條 股票上市公司須向本所報(bào)送年度報(bào)告,，并須于每年度結(jié)束后十天內(nèi)送達(dá),。



 第三十九條 年度報(bào)告至少應(yīng)有下列內(nèi)容：

 一、公司基本情況,；

 二,、公司高級(jí)管理人員簡(jiǎn)況；

 三,、公司股東情況,；

 四、財(cái)務(wù)狀況,；

 五,、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析；

 六,、重大事項(xiàng)揭示,。



 第四十條 股票上市公司年度報(bào)告須股東大會(huì)審議通過(guò)，董事長(zhǎng)簽名,，公司蓋章,。



 第四十一條 股票上市公司的董事長(zhǎng)、董事會(huì)其他成員對(duì)季度財(cái)務(wù)報(bào)表,、中期財(cái)務(wù)報(bào)表和年度報(bào)告的內(nèi)容負(fù)個(gè)別和共同責(zé)任,。



 第四十二條 中期財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)于會(huì)計(jì)年度半年終了后九周內(nèi)，年度報(bào)告應(yīng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束后十五周內(nèi),，在本所指定的公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊上予以公布,。



 第四十三條 股票上市公司的高級(jí)管理人員和其他知情者,，在中期財(cái)務(wù)報(bào)表和年度報(bào)告尚未公布前，不得以任何方式向社會(huì)披露相關(guān)的信息,。




 第七章 重要事項(xiàng)揭示





 第四十四條 股票上市公司發(fā)生下列可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重要事項(xiàng),，須在事后三天內(nèi)向本所報(bào)告。

 一,、法定地址,、法定名稱(chēng)、注冊(cè)資本變更,；

 二,、法律顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所變更,；

 三,、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目或方式發(fā)生重要變化,；

 四,、公司高級(jí)管理人員發(fā)生人事變動(dòng)；

 五,、公司及控股公司,、子公司的組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化；

 六,、公司高級(jí)管理人員和持股占股本5％以上的股東持股情況發(fā)生較大變化；

 七,、公司章程修改,；

 八、股東大會(huì)通過(guò)增,、減公司股本或發(fā)行優(yōu)先股,、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券的決議,；

 九,、公司出售或收購(gòu)資產(chǎn)占總股本10％（含10％）以上；

 十,、發(fā)生重大債務(wù)或非常虧損事件,；

 十一、公司資產(chǎn)遭受巨大損失,；

 十二,、作出兼并、合并,、分立等重大的決策,；

 十三、公司發(fā)生重大法律訴訟案件；

 十四,、進(jìn)入清算或破產(chǎn)整頓,；

 十五、本所和股票上市公司認(rèn)為需要報(bào)告的其它事項(xiàng),。



 第四十五條 股票上市公司發(fā)生第四十四條所列重要事項(xiàng),，須將變更內(nèi)容及事項(xiàng)情況通過(guò)本所指定的公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊予以揭示。




 第八章 債券及其他證券





 第四十六條 申請(qǐng)債券上市的公司（企業(yè)）,，同時(shí)具有下列各款條件,，其債券可在本所交易市場(chǎng)上市。

 一,、依法登記注冊(cè),，持有營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

 二,、最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利,；

 三、經(jīng)本所認(rèn)可的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估,，債券信用等級(jí)不低于Ａ級(jí),；

 四、債券的期限不低于一年,；

 五,、債券實(shí)際發(fā)行額不低于1000萬(wàn)元人民幣。



 第四十七條 申請(qǐng)債券上市的公司（企業(yè)）,，須向本所提交下列文件（一式三份）,。

 一、上市申請(qǐng)書(shū),；

 二,、批準(zhǔn)債券發(fā)行的文件；

 三,、債券發(fā)行章程,；

 四、最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表,；

 五,、經(jīng)本所認(rèn)可的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的債券評(píng)估證明（外幣債券應(yīng)有擔(dān)保書(shū)）；

 六,、債券樣張（兩套）,；

 七、登記注冊(cè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,；

 八,、債券發(fā)行完成報(bào)告,；

 九、本所會(huì)員署名的上市推薦書(shū),；

 十,、本所認(rèn)為其他須提交的文件。



 第四十八條 本所受理公司（企業(yè)）申請(qǐng)債券上市后,，由本所發(fā)行上市委員會(huì)在十五個(gè)工作日內(nèi)核準(zhǔn)其債券上市要求,，并報(bào)主管機(jī)關(guān)備案。



 第四十九條 債券獲準(zhǔn)上市后一周內(nèi),，本所向債券上市公司（企業(yè)）開(kāi)具“上市通知書(shū)”,，并在指定的公開(kāi)發(fā)行報(bào)刊上予以公告。



 第五十條 獲準(zhǔn)債券上市公司（企業(yè)）,，須在收到“上市通知書(shū)”的三天內(nèi)將上市費(fèi)用匯入本所指定帳戶(hù),。



 第五十一條 政府債券在本所上市，豁免上市審批,、費(fèi)用繳納事宜,。



 第五十二條 政府債券上市由本所根據(jù)主管機(jī)關(guān)及有權(quán)部門(mén)的通知，在本所指定的公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊上予以公告,。



 第五十三條 認(rèn)股權(quán)證,、投資信托受益憑證的上市等一應(yīng)事項(xiàng)，比照股票上市的辦法,。



 第五十四條 公司債券,、認(rèn)股權(quán)證、投資信托受益憑證的暫停上市和重要事項(xiàng)揭示等處理原則,，與股票相同,。



 第五十五條 政府債券公司債券到期兌付前一周、認(rèn)股權(quán)證可轉(zhuǎn)讓期結(jié)束,，自動(dòng)終止上市,。




 第九章 上市的費(fèi)用





 第五十六條 證券在本所上市的公司（企業(yè)）,，須向本所交納上市費(fèi),。



 第五十七條 上市費(fèi)分上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。上市初費(fèi)由證券上市公司最遲在其證券上市的前三天交納,，上市月費(fèi)自上市日的第二月起至終止上市的當(dāng)月止每月15日前交納,，也可按季或年預(yù)交。



 第五十八條 在第一部上市的人民幣股票上市初費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn),，按上市總面額0．02％交納,；在第二部上市的人民幣股票上市初費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，按上市總面額0．05％交納,，起點(diǎn)為10000元,，最高不超過(guò)50000元,。



 第五十九條 人民幣特種股票上市初費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，按上市總面額0．2％交納,，起點(diǎn)為3000美元,，最高不超過(guò)10000美元。



 第六十條 在第一部上市的人民幣股票上市月費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),，按上市總面額0．001％交納,，在第二部上市的人民幣股票上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，按上市總面額0．0025％交納,，起點(diǎn)500元,，最高不超過(guò)2500元。



 第六十一條 人民幣特種股票上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn),，按上市總面額0．005％交納,，起點(diǎn)為150美元，最高不超過(guò)800美元,。



 第六十二條 各類(lèi)債券上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn),，按上市總面額0．001％交納，起點(diǎn)為100元,，最高不超過(guò)500元,。



 第六十三條 暫停上市的證券恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi),。



 第六十四條 被本所終止證券上市的公司,，已交納的上市費(fèi)不予退還（預(yù)交不在此例）。



 第六十五條 被本所終止上市的公司,，其證券重新獲準(zhǔn)上市時(shí),，須重新交納上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。




 第十章 罰則



 第六十六條 股票上市公司,，違反本規(guī)則第十三條,、第十四條、第十五條,、第十七條,、第十八條、第三十四條,、第三十七條,、第三十九條、第四十條規(guī)定,，本所促其限期改正,，改正不力的，處以二千元以上二萬(wàn)元以下的罰款,。



 第六十七條 股票上市公司違反本規(guī)則第十六條,、第十八條,、第二十四條、第四十二條,、第四十五條規(guī)定,，處以一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。



 第六十八條 股票上市公司違反本規(guī)則第五十七條規(guī)定,，本所將向其按日收取遲納金,，并處以五千元以上三萬(wàn)元以下的罰款。



 第六十九條 股票上市公司違反本規(guī)則第四十四條規(guī)定,，除臨時(shí)暫停交易外,，并處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。



 第七十條 債券及其他證券違反本規(guī)則第四十七條,、第五十條,、第五十三條、第五十四條規(guī)定,，處以二千元上二萬(wàn)元以下罰款,。



 第七十一條 證券上市公司在接到處罰決定后，應(yīng)予執(zhí)行,。但如對(duì)處罰決定有異議,，可向主管機(jī)關(guān)提出申訴，或向法院提起訴訟,。



 第七十二條 本規(guī)則如有未盡事宜,，本所將及時(shí)修訂補(bǔ)充。



 第七十三條 本規(guī)則解釋權(quán)屬本所理事會(huì),。



 第七十四條 本規(guī)則經(jīng)本所會(huì)員大會(huì)討論通過(guò),，報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后施行?！渡虾ＷC券交易所交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)試行規(guī)則》第三章同時(shí)廢止,。