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深圳證券交易所債券現(xiàn)貸交易清算暫行辦法

（一九九四年三月十一日深圳市政府）

第一章總則

第一條為發(fā)展債券市場,，活躍債券交易，完善資本市場結(jié)構(gòu),，根據(jù)國家有關(guān)法律,、法規(guī)，特制定本辦法,。

第二條本辦法所稱債券包括國家債券,、地方政府債券,、金融債券及企業(yè)債券（不含可轉(zhuǎn)換債券）等。

第三條本辦法所稱債券特別席位是指該席位只能用于債券的現(xiàn)貸交易,，不得用于股票及其衍生證券的交易,。

第四條本辦法適用于在深圳證券交易所（以下簡稱“交易所”）上市的各類債券的交易、存管,、登記,、清算。

第五條深圳證券登記有限公司（以下簡稱“深圳登記公司”）是交易所上市債券的中央結(jié)算機(jī)構(gòu),。深圳登記公司依照本辦法向參與債券交易的交易所會(huì)員或債券特別席位使用者（以下統(tǒng)稱債券交易商）提供債券的存管,、登記及清算服務(wù)。

第二章債券交易商

第六條凡交易所會(huì)員均可通過現(xiàn)有席位或向交易所申請(qǐng)債券特別席位辦理債券現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù),。

第七條資本金在500萬元人民幣以上的非會(huì)員金融機(jī)構(gòu),，經(jīng)向交易所申請(qǐng)批準(zhǔn)后，可以成為交易所債券特別席位使用者,，由交易所給予一個(gè)或多個(gè)有形或無形席位,。

第八條債券特別席位使用者須就每個(gè)債券特別席位向交易所一次性交納席位費(fèi)20萬元人民幣，并每年交納管理費(fèi)1萬元,。

第九條債券特別席位不得退回,，經(jīng)交易所同意后可以轉(zhuǎn)讓。

第十條中國人民銀行為實(shí)施公開市場業(yè)務(wù)操作需要,，由交易所無償提供席位及基本通訊設(shè)施,，并免收其交易經(jīng)手費(fèi)。

第三章上市與交易

第十一條交易所可根據(jù)市場情況,，確定債券交易的品種及上市日期,。

第十二條國債及地方政府債券在交易所上市豁免上市申請(qǐng)、審批,、費(fèi)用繳納等事宜,。金融債券、企業(yè)債券的上市申請(qǐng),、審批,、費(fèi)用交納等由交易所另行規(guī)定。

第十三條債券于本息兌付前一周自動(dòng)終止交易,，在終止交易前一周由交易所予以公告,。

第十四條債券現(xiàn)貨交易的集中開市時(shí)間同Ａ股，交易所認(rèn)為有必要時(shí),，可以進(jìn)行調(diào)整或設(shè)立債券交易專場,。

第十五條債券交易以面額百元為一報(bào)價(jià)單位，以合計(jì)面額千元為一交易單位，價(jià)格升降單位為0．01元人民幣,。不足一個(gè)交易單位的,，在債券交易商柜臺(tái)進(jìn)行交易。

第十六條若一次買賣在深圳登記公司集中托管的同種上市債券面額在三十萬元以上的,，允許實(shí)行場外協(xié)議成交,。場外協(xié)議成交是指投資者之間直接或通過債券交易商進(jìn)行成交，并通過債券交易商報(bào)交易所結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行清算過戶,。

第十七條場外協(xié)議成交的申報(bào)時(shí)間同債券現(xiàn)貨交易時(shí)間，由債券交易商的出市代表從其場內(nèi)席位上的終端輸入,。每筆場外協(xié)議成交的申報(bào)須包括以下內(nèi)容：債券交易商雙方代碼,、合同序號(hào)、交易品種,、價(jià)格,、數(shù)量及成交金額。

第十八條場外協(xié)議成交的價(jià)格不計(jì)入即時(shí)行情,，其成交金額計(jì)入當(dāng)日成交總額,。

第十九條債券交易商可開展債券自營業(yè)務(wù)。

第二十條債券交易允許實(shí)行回轉(zhuǎn)交易,。

第二十一條除本辦法另有規(guī)定外,，債券現(xiàn)貨交易的委托、交易,、行情揭示參照Ａ股辦理,。

第四章登記與存管

第二十二條凡國家法令允許參與債券交易的自然人和法人（以下簡稱投資者）均可憑其在各地證券登記機(jī)構(gòu)開設(shè)的證券帳戶卡買賣債券。

第二十三條債券交易商可通過其在深圳登記公司開設(shè)的證券托管一級(jí)帳戶或證券自營一級(jí)帳戶買賣債券,。托管一級(jí)帳戶用于反映債券交易商接受客戶托管的債券數(shù)量及其變更情況,，債券交易商可按照客戶的股東代碼或以其它方式設(shè)置二級(jí)明細(xì)帳戶，該明細(xì)帳戶由債券交易商負(fù)責(zé)管理,。債券交易商有義務(wù)定期或于需要時(shí)不定期向深圳登記公司上報(bào)客戶的債券明細(xì)帳戶資料,。

第二十四條深圳登記公司將委托符合條件的國內(nèi)證券登記機(jī)構(gòu)或其它金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱“代保管處”）辦理實(shí)物債券的代保管業(yè)務(wù)，具體實(shí)施按照深圳登記公司制定的《深圳上市債券實(shí)物代保管業(yè)務(wù)暫行辦法》辦理,。

第二十五條實(shí)物債券于交易前應(yīng)集中托管,。先行賣出而尚未集中托管的債券，賣出方的債券交易商須將相應(yīng)債券送交代保管處,，并由代保管處在該筆交易發(fā)生后的五個(gè)交易日內(nèi)向深圳登記公司傳送有關(guān)代保管憑證,，否則按賣空處理。在債券截止交易日前的二十日內(nèi),，債券交易商不得再先行賣出尚未集中托管的債券,。

第二十六條實(shí)物債券的托管按照下面程序辦理：
（一）投資者憑實(shí)物債券及有關(guān)證件在債券交易商處辦理托管，債券交易商查驗(yàn)無誤后打印債券托管申請(qǐng)書交客戶收?qǐng)?zhí)；
（二）債券交易商將債券交其選擇的代保管處（可就近或跨地區(qū)選擇）集中保管,；
（三）債券交易商在收到深圳登記公司債券記帳通知書后方可為客戶打印證券存折或其它債券托管憑證,，投資者即可委托賣出其托管債券。
投資者如要求提取實(shí)物債券,，可向其托管的債券交易商提出申請(qǐng),，由債券交易商根據(jù)《深圳上市債券實(shí)物代保管業(yè)務(wù)暫行辦法》的規(guī)定辦理提券手續(xù)，債券交易商對(duì)其客戶的提券要求不得無故拒絕或拖延,。

第二十七條上市債券不可辦理轉(zhuǎn)托管,。

第五章清算與本息兌付

第二十八條債券特別席位使用者須于開始營業(yè)前向交易所一次性繳存清算頭寸及交易保證金各10萬元人民幣，交易所對(duì)該項(xiàng)清算頭寸及交易保證金的管理參照Ａ股辦理,。

第二十九條債券交易的一級(jí)清算參照交易所上市Ａ股的現(xiàn)行清算辦法辦理,；債券交易的二級(jí)清算過戶由債券交易商自行辦理，與客戶的交割時(shí)間同現(xiàn)行上市Ａ股,。

第三十條深圳登記公司將根據(jù)債券的發(fā)行方式,，決定自行或委托代保管處為到期債券或未到期可贖回債券提供還本付息或贖回的代理服務(wù)。
債券的本息兌付按下列程序辦理：
（一）深圳登記公司于債券本息兌付日前一周內(nèi)按債券交易商打印債券本息兌付清單,，若為實(shí)物債券,，尚需完成與各代保管處的實(shí)物債券存量對(duì)帳，并按債券交易商打印實(shí)物債券存量清單,；
（二）實(shí)物債券由各代保管處就地兌付,，并根據(jù)實(shí)物債券存量向債券交易商支付本息款。深圳登記公司于兌付日后一周內(nèi),，根據(jù)債券本息兌付清單和實(shí)物債券存量清單計(jì)算出各債券交易商本息應(yīng)收付凈額,，交易所據(jù)此對(duì)其清算頭寸進(jìn)行調(diào)整；
（三）投資者可于本息兌付一周后開始到其托管的債券交易商處領(lǐng)取債券本息,。

第六章費(fèi)用

第三十一條投資者委托債券交易商賣賣債券時(shí),，須向債券交易商交納傭金，傭金每筆起點(diǎn)5元,，最高不得超過成交金額的3‰,。債券交易免收印花稅。

第三十二條交易所和深圳登記公司對(duì)所有債券現(xiàn)貸交易向買賣雙方按成交金額的0．1‰征收交易經(jīng)手費(fèi),，并按Ａ股相關(guān)比率分配,。經(jīng)手費(fèi)直接向債券交易商計(jì)征。

第三十三條場外協(xié)議成交的有關(guān)費(fèi)用按第三十條,、三十一條的規(guī)定收取,。

第三十四條投資者提取實(shí)物債券須向其托管的債券交易商交納不超過債券面值1％的手續(xù)費(fèi)。

第七章附則

第三十五條各債券交易商和各代保管處在有關(guān)業(yè)務(wù)中均應(yīng)遵守國家有關(guān)法律,、法規(guī),、政策,。

第三十六條對(duì)于違反本辦法的債券交易商和代保管處，交易所和深圳登記公司除參照現(xiàn)行交易清算有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰外,，交易所有權(quán)停止該債券交易商在交易所的債券交易業(yè)務(wù),。

第三十七條本辦法由交易所及深圳登記公司負(fù)責(zé)解釋、修訂,，本辦法的修改補(bǔ)充構(gòu)成本辦法的組成部分,。

第三十八條原頒布業(yè)務(wù)辦法中凡與本辦法不一致的規(guī)定，均以本辦法為準(zhǔn),。

第三十九條本辦法自頒布之日起生效,。