• 【發(fā)布單位】81102
• 【發(fā)布文號】浙政辦[1994]13號
• 【發(fā)布日期】1994-09-13
• 【生效日期】1994-09-13
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

浙江省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省人民政府證券 委員會關于規(guī)范整頓我省期貨市場實施意見的通知

 浙江省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省人民政府證券
 委員會關于規(guī)范整頓我省期貨市場實施意見的通知
 
（浙政辦［1994］13號）
各市,、縣人民政府,，麗水地區(qū)行政公署，省政府直屬各單位：

 為貫徹落實《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務院證券委員會關于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展若干意見請示的通知》（國辦發(fā)［1994］69號）精神,，規(guī)范整頓期貨市場,，保證我省期貨市場試點工作穩(wěn)步、健康發(fā)展,，經(jīng)省政府批準,，現(xiàn)將省人民政府證券委員會《關于規(guī)范整頓我省期貨市場的實施意見》轉(zhuǎn)發(fā)給你們請各有關方面密切配合，認真貫徹落實。



 浙江省人民政府辦公廳

 一九九四年九月十三日



 關于規(guī)范整頓我省期貨市場的實施意見



省人民政府：

 近年來,，我省在部分地區(qū)進行了期貨市場的試點工作,，取得了一定的經(jīng)驗。但也出現(xiàn)了不少問題,，主要是不顧條件,，有盲目發(fā)展的傾向。一些地方自行批準期貨經(jīng)紀公司,，運作也很不規(guī)范,，部分期貨經(jīng)紀人素質(zhì)不高，更有少數(shù)不法分子趁機進行詐騙活動,，糾紛,、投訴屢有發(fā)生，給客戶造成了損失,，影響了試點工作的健康進行,，必須進行規(guī)范整頓。這次規(guī)范整頓期貨市場的要求是,，根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務院證券委員會關于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展若干意見請示的通知》（國辦發(fā)［1994］69號）精神,，按照“規(guī)范起步，加強立法,，一切經(jīng)過試驗和嚴格控制”的原則,，加強領導，立足規(guī)范,，清理整頓,，搞好試點，鞏固提高,。具體實施意見如下：



 一,、嚴格按照國家規(guī)定，妥善處理境外期貨交易和中外合資期貨經(jīng)紀公司,。國家對此已有明確規(guī)定,，要做到令行禁止。凡境外期貨交易,，必須限期停止,；已有境外期貨交易的期貨經(jīng)紀公司，不得再接收新客戶和新單子,；正在交易的合約,，允許在合約到期前平倉或在交割日交割。各地要采取有力措施,，妥善處理好境外期貨停盤的善后工作,，防止不法分子趁機攜款外逃,，已匯出境外的保證金要及時調(diào)回。凡中外合資的期貨經(jīng)紀公司,，要根據(jù)國家有關規(guī)定，按法律程序辦理注銷手續(xù)或轉(zhuǎn)為全資中資公司,。如轉(zhuǎn)為全資中資公司的,，需經(jīng)省人民政府證券委員會期貨監(jiān)管辦公室（以下簡稱省監(jiān)管辦）審核同意后，重新上報中國證監(jiān)會審批,。對于繼續(xù)違反規(guī)定進行境外期貨交易的,，要嚴肅處理，造成惡劣后果的,，要追究法律責任,。



 二、對已組建的各種內(nèi)盤期貨經(jīng)營機構(gòu),，要逐個排隊,，區(qū)別不同情況，進行清理整頓,，并規(guī)范其運作,。

 （一）已經(jīng)國家工商行政管理局登記注冊的期貨經(jīng)紀公司，必須按照國家規(guī)范整頓的要求,，嚴格對照檢查,，認真健全各項規(guī)章制度，規(guī)范運作,，健康發(fā)展,。

 （二）凡未經(jīng)國家批準為期貨經(jīng)紀公司，但屬期貨交易所會員的單位,，經(jīng)該期貨交易所批準享有會員代理權(quán)的,，可繼續(xù)行使其代理權(quán)，為客戶提供期貨經(jīng)紀業(yè)務,。目前中國證監(jiān)會正在制訂“期貨交易所會員管理辦法”,，待“管理辦法”頒布后再做相應調(diào)整?！肮芾磙k法”頒布前,，會員單位代理期貨業(yè)務時，必須將期貨交易的自營業(yè)務和代理業(yè)務嚴格分開,，下設一個非獨立法人的代理部（代理部不得設立分支機構(gòu)）,，專門負責代理業(yè)務；一律不得掛期貨經(jīng)紀公司的牌子,；代理業(yè)務嚴格限制在會員所屬的期貨交易所,，不得為客戶代理其它期貨交易所的期貨交易,；如所屬的期貨交易所被國家取消，則代理權(quán)隨之取消,。

 （三）凡有經(jīng)國家批準的期貨交易所的會員資格,，并經(jīng)該交易所批準享有代理權(quán)，注冊資本5000萬元人民幣以上,，經(jīng)省監(jiān)管辦審核確認條件具備的企業(yè),，可按規(guī)定作為期貨兼營機構(gòu)，由省監(jiān)管辦轉(zhuǎn)報中國證監(jiān)會審核批準,。

 （四）非會員單位進行期貨代理業(yè)務的,，自本文件下發(fā)之日起三十天內(nèi)，一律停止接收新客戶和新單子,，正在交易的合約,，允許其在合約到期前平倉或在交割日交割，并在原登記機關辦理注銷期貨代理業(yè)務的變更登記手續(xù),。

 （五）省外期貨經(jīng)紀公司以各種方式在各地設立的期貨經(jīng)營機構(gòu),，也應按國家有關規(guī)定及本文的規(guī)定進行規(guī)范整頓。

 （六）期貨咨詢服務公司和其它為期貨服務的中介服務組織,，應嚴格按照工商行政管理機關核準的經(jīng)營范圍開展業(yè)務,。凡超越經(jīng)營范圍進行期貨經(jīng)紀業(yè)務的，應按規(guī)定限期予以停止,。



 三,、未經(jīng)國家有關部門批準，期貨經(jīng)營機構(gòu)一律不得開展國內(nèi)股票指數(shù)和其他各類指數(shù)的期貨業(yè)務,；在國家有關從事人民幣對外幣的匯率期貨業(yè)務管理辦法下發(fā)前,，任何機構(gòu)不得從事外匯期貨業(yè)務。已經(jīng)從事該項業(yè)務的,，應立即停止接受新客戶和新單子,，正在交易的合約應在合約到期前平倉，并接受期貨監(jiān)管部門和國家外管局的清理,。



 四,、嚴格控制國有企業(yè)、事業(yè)單位參與期貨交易,。根據(jù)國家規(guī)定,，國有企業(yè)、事業(yè)單位參與期貨交易,，須經(jīng)其主管部門批準或由公司董事會做出決定,，并只能從事與本單位生產(chǎn)經(jīng)營有關的期貨品種，以套期保值為主,；虧損單位不得從事期貨交易,。我省期貨經(jīng)營機構(gòu)在接收新客戶時,，應按照規(guī)定予以審查。當?shù)仄谪洷O(jiān)管部門要檢查督促,，定期抽查,。



 五、加強對期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員的培訓,。為改變我省期貨從業(yè)人員培訓較為混亂,，培訓內(nèi)容和教材缺乏統(tǒng)一標準，導致相當數(shù)量從業(yè)人員的業(yè)務素質(zhì)不適應的狀況,。今后，對期貨從業(yè)人員的培訓考核,，由省監(jiān)管辦授權(quán)的機構(gòu)負責辦理,。期貨從業(yè)人員的資格考核和資格證的發(fā)放，按國家規(guī)定進行,。



 六,、加強對規(guī)范整頓期貨市場的領導。規(guī)范整頓期貨市場,，是一項十分緊迫和復雜的工作,，必須認真做好政策宣傳，做到統(tǒng)一政策,、平穩(wěn)過渡,、規(guī)范運作。為加強領導,，全省規(guī)范整頓工作由省監(jiān)管辦具體負責,，有關部門密切配合，各司其職,，各負其責,。各市（地）政府也應指定一個部門，負責當?shù)仄谪浭袌龅囊?guī)范整頓和日常監(jiān)管,。在具體規(guī)范整頓中,，要嚴格按照省政府辦公廳七月十四日明傳電報精神，不得再審批組建新的期貨交易和經(jīng)營機構(gòu),，并執(zhí)行誰批準誰負責規(guī)范整頓的原則,。各級工商行政管理部門要會同有關部門切實抓好取締非法期貨經(jīng)營機構(gòu)。外匯管理部門要認真查處期貨交易中的非法套匯活動,。各地規(guī)范整頓期貨市場的情況,，應及時向省監(jiān)管辦報告。

 以上意見如無不妥,，請批轉(zhuǎn)各地區(qū),、各部門貫徹執(zhí)行,。



 浙江省人民政府證券委員會

 一九九四年八月十六日