• 【發(fā)布單位】82103
• 【發(fā)布文號】川證委[1994]25號
• 【發(fā)布日期】1994-10-10
• 【生效日期】1994-10-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

四川省上市公司配股暫行辦法

 四川省上市公司配股暫行辦法
 
（省證監(jiān)委一九九四年十月十日發(fā)布川證委〔1994〕25號）
 為加強(qiáng)我省證券市場管理，規(guī)范上市公司行為,，維護(hù)川股的良好形象,，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于執(zhí)行＜公司法＞規(guī)范上市公司配股的通知》的規(guī)定，結(jié)合我省實際,，特就我省上市公司配股的有關(guān)問題作如下規(guī)定：



 一,、上市公司向股東配股必須符合下列基本條件：

 1、配股募集資金的用途必須符合國家行業(yè)政策的規(guī)定,；

 2,、前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，并間隔12個月以上,。前一次發(fā)行包括配股等發(fā)行方式,；間隔時間是指從公司前一次募足股份后的工商注冊或變更登記日,，至本次配股說明書的公布日,，其間隔不少于12個月；

 3,、公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利,；公司凈資產(chǎn)稅后利潤率三年平均在10％以上，其中上一年凈資產(chǎn)稅后利潤率在15％以上,，屬于能源,、基礎(chǔ)設(shè)施類的公司可為10％以上；

 4,、公司在最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載或重大遺漏,；

 5、公司預(yù)期利潤率超過同期存款利率水平,；即本次配股募集資金后,，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)稅后利潤率應(yīng)超過同期銀行個人定期存款利率；

 6,、配售的股票限于普通股,，配售的對象為根據(jù)股東大會決議規(guī)定的日期在冊的本公司全體普通股東；

 7,、公司一次配股發(fā)行股份總數(shù),，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其普通股股份總數(shù)的30％；若國家股,、法人股股東放棄配股,，其配股額度不得向個人股股東轉(zhuǎn)讓,；

 8、前一次發(fā)行股票所募的資金用途與當(dāng)時該公司的《招股說明書》,、《配股說明書》或股東大會有關(guān)決議相符,；

 9、有關(guān)本次配股的股東大會的召集,，召開方式和表達(dá)方式符合《
公司法》有關(guān)規(guī)定,；

 10、公司所確定的配股價格必須高于公司配股前每股凈資產(chǎn),，必須低于公布正式配股日前兩周該股平均市價的40％,。



 二、上市公司有下列情形的,，省證券委對其配股的申請不予轉(zhuǎn)報,。

 1、不按有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)的,；

 2、近三年有重大違法行為,，特別是在股權(quán)管理,、信息披露、財務(wù)管理,、募股資金運用,、決策程序規(guī)則、保護(hù)中小股東權(quán)益等方面有違規(guī),、違法行為的,，有證券欺詐等行為的；

 3,、其申報材料存在虛假陳述的,；

 4、國家股股東放棄配股,，沒有出具國有資產(chǎn)管理局或國有股持有單位的正式文件的,。



 三、公司配股申請的審核程序

 1,、公司申請配股需提交下列文件：

 （1）申請報告,；

 （2）市、地,、州人民政府的轉(zhuǎn)報報告,；

 （3）董事會決議；

 （4）股東大會決議,；

 （5）配股說明書,；

 （6）承銷協(xié)議,；

 （7）前一次募足股份后的工商注冊登記或變更登記的文件；

 （8）公司上一次配股募集資金使用的情況說明,；

 （9）本次配股募集資金使用的可行性報告,。

 2、上市公司配股方案獲準(zhǔn)同意后,，應(yīng)按國家有關(guān)上市公司信息披露的規(guī)則,，及時公告配股的有關(guān)事宜。