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上海市期貨市場管理規(guī)定

（一九九四年十二月五日上海市人民政府第八十七號令發(fā)布）

第一章總則

第一條（目的和依據(jù)）
為了加強期貨市場管理,，規(guī)范期貨交易行為,，保護期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)法律,、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合本市實際情況，制定本規(guī)定,。

第二條（期貨交易的準則）
期貨交易必須遵守公開,、公正、公平和誠實信用的原則,，禁止任何形式的欺詐和違法交易行為,。

第三條（管理體制）
期貨市場的管理，實行政府監(jiān)督管理與期貨行業(yè)自律性管理相結(jié)合的制度,。

第四條（適用范圍）
本規(guī)定適用于在本市范圍內(nèi)進行的期貨交易活動以及與期貨交易活動有關(guān)的機構(gòu),、組織和個人。

第二章管理機構(gòu)

第五條（監(jiān)管部門）
上海市計劃委員會是本市期貨市場的監(jiān)督管理部門（以下簡稱監(jiān)管部門）,，負責(zé)期貨市場的統(tǒng)一規(guī)劃和管理,。

第六條（監(jiān)管部門的職責(zé)）
監(jiān)管部門履行下列職責(zé)：
（一）對期貨市場的發(fā)展進行統(tǒng)籌規(guī)劃，并負責(zé)規(guī)劃的實施,；
（二）對期貨交易所,、期貨經(jīng)紀機構(gòu)及其他有關(guān)機構(gòu)的設(shè)立、變更和終止進行審核,，并按國家有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù),；
（三）對上市的期貨商品及其期貨合約樣式進行審核，并按國家有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù),；
（四）對期貨交易所,、期貨經(jīng)紀機構(gòu)及其他有關(guān)機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督、檢查,，對違法行為進行處理,；
（五）對影響或者可能影響期貨市場正常秩序的事件或者情況采取必要措施。

第七條（工商行政管理部門的職責(zé)）
工商行政管理部門依照法律,、法規(guī)規(guī)定的職責(zé),，協(xié)助監(jiān)管部門對期貨市場進行管理。

第八條（聯(lián)席會議）
本市實行期貨市場監(jiān)督管理聯(lián)席會議制度,。聯(lián)席會議負責(zé)研究,、審議有關(guān)期貨市場發(fā)展的重大問題和措施。
聯(lián)席會議由監(jiān)管部門和其他有關(guān)行政部門組成,。

第三章期貨交易所

第九條（期貨交易所的定義）
期貨交易所是為期貨交易提供場所,、設(shè)施和其他必要條件，并根據(jù)法律,、法規(guī),、規(guī)章以及期貨交易規(guī)劃履行相關(guān)職責(zé),，實行自律性管理的非營利的法人機構(gòu)。
期貨交易所以其全部的財產(chǎn)獨立承擔(dān)民事責(zé)任,。

第十條（期貨交易所的設(shè)立）
設(shè)立期貨交易所,，應(yīng)向監(jiān)管部門提出申請，經(jīng)審核同意后報國家期貨市場主管部門審批,；獲批準的,，應(yīng)向工商行政管理部門申請辦理登記注冊。
申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的文件,，由監(jiān)管部門規(guī)定,。

第十一條（期貨交易所的職責(zé)）
期貨交易所履行下列職責(zé)：
（一）提供進行期貨交易的場所、設(shè)施和其他必要條件,；
（二）制訂,、修改期貨交易規(guī)則，報監(jiān)管部門審核,；
（三）設(shè)計期貨合約的樣式,；
（四）對會員及其出市代表進行管理；
（五）為期貨交易提供或者組織提供結(jié)算服務(wù)和履約保證,；
（六）整理并發(fā)布期貨交易的行情和其他有關(guān)信息,；
（七）對會員之間和會員、期貨經(jīng)紀機構(gòu),、客戶之間因期貨交易而發(fā)生的爭議進行仲裁,、處理；
（八）根據(jù)法律,、法規(guī),、規(guī)章以及期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

第十二條（主要機構(gòu)設(shè)置）
期貨交易所設(shè)置會員大會,、理事會和監(jiān)事會。

第十三條（會員大會）
會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu),。會員大會每年至少召開一次會議,。會員大會須有三分之二以上的會員出席方可召開，其決議須經(jīng)出席會議的半數(shù)以上會員表決通過方可生效,。

第十四條（會員大會的職權(quán)）
會員大會行使下列職權(quán)：
（一）制訂,、修改期貨交易所章程；
（二）選舉和罷免理事,；
（三）審議,、通過理事會和總經(jīng)理的工作報告；
（四）審議,、通過期貨交易所的財務(wù)預(yù)算和決算報告,；
（五）審議,、通過其他需要由會員大會決定的事項。
期貨交易所章程經(jīng)會員大會通過后,，由期貨交易所報監(jiān)管部門批準,。

第十五條（理事會）
理事會是期貨交易所的決策機構(gòu)。理事會成員應(yīng)不少于七人,，其中會員理事應(yīng)不少于理事會成員總數(shù)的三分之一,。
會員理事由會員提名，非會員理事由政府有關(guān)部門提名,，經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生,。
理事每屆任期三年，可以連任,，但連續(xù)任職不得超過兩屆,。

第十六條（理事長）
理事會設(shè)理事長一人、副理事長一至二人,。理事長由監(jiān)管部門提名,，經(jīng)理事會選舉產(chǎn)生；副理事長由理事會選舉產(chǎn)生,。理事長為期貨交易所的法定代表人,。
理事會會議由理事長召集。理事長因故不能履行職責(zé)時,，由副理事長代為履行,。理事會的決議須理事會三分之二以上成員表決通過方可生效。
會員大會召開會議時,，由理事長擔(dān)任會議主席,。

第十七條（理事會的職責(zé)）
理事會履行下列職責(zé)：
（一）具體負責(zé)制訂、修改期貨交易規(guī)則,；
（二）聘任期貨交易所總經(jīng)理,，根據(jù)總經(jīng)理提名聘任其他主管人員；
（三）決定接納會員和取消會員資格,；
（四）審定期貨交易所總經(jīng)理提交的工作計劃,；
（五）會員大會授予的其他職責(zé)。

第十八條（總經(jīng)理及其他主管人員）
期貨交易所設(shè)總經(jīng)理一人,，副總經(jīng)理若干人,，總經(jīng)濟師、總會計師,、總工程師各一人,。
總經(jīng)理由監(jiān)管部門提名，經(jīng)理事會聘任,，對理事會負責(zé),?？偨?jīng)理任期為三年。
副總經(jīng)理,、總經(jīng)濟師,、總工程師由總經(jīng)理提名，經(jīng)理事會聘任,。

第十九條（總經(jīng)理的職責(zé)）
總經(jīng)理主持期貨交易所的日常工作,。總經(jīng)理因故不能履行職責(zé)時,，由副總經(jīng)理代為履行,。
總經(jīng)理為理事會當(dāng)然理事。

第二十條（監(jiān)事會）
會員大會下設(shè)監(jiān)事會,。監(jiān)事會由七至九名監(jiān)事組成,，其成員構(gòu)成是：
（一）期貨交易所所在地的會員代表二至三人，外地會員代表三至四人,，由會員大會選舉產(chǎn)生,；
（二）律師、注冊會計師各一人,，由期貨交易所提名,，經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生。

第二十一條（監(jiān)事會主席）
監(jiān)事會設(shè)主席一名,，由會員大會在監(jiān)事會成員中選舉產(chǎn)生,。

第二十二條（監(jiān)事會的主要職責(zé)）
監(jiān)事會的主要職責(zé)是：
（一）監(jiān)察理事會、總經(jīng)理執(zhí)行會員大會和理事會決議的情況,；
（二）監(jiān)察理事,、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他工作人員執(zhí)行法律,、法規(guī),、規(guī)章以及期貨交易所章程、期貨交易規(guī)則的情況,。
監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)制定監(jiān)事會規(guī)則,，由期貨交易所報監(jiān)管部門核準。

第二十三條（專業(yè)委員會的設(shè)立）
期貨交易所可以根據(jù)需要設(shè)立專業(yè)委員會,。
專業(yè)委員會的組成、任期,、職責(zé),，由期貨交易所規(guī)定。

第二十四條（期貨交易所的變更）
期貨交易所需要解散或者合并,，變更名稱或者地址,，設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)的,，應(yīng)報監(jiān)管部門審核。

第二十五條（接納或者處分會員的備案）
期貨交易所接納或者處分會員應(yīng)報監(jiān)管部門備案,。

第四章期貨交易所會員

第二十六條（會員）
期貨交易所實行會員制,。
會員可以是期貨交易所上市期貨商品的生產(chǎn)、使用或者貿(mào)易企業(yè),，也可以是期貨經(jīng)紀機構(gòu),。

第二十七條（會員的條件）
申請成為會員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）經(jīng)工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格,；
（二）有符合期貨交易所規(guī)定數(shù)額的注冊資本,；
（三）有開展業(yè)務(wù)所需的資金、專業(yè)人員和各項管理制度,；
（四）承認并遵守期貨交易所章程,；
（五）有良好的商業(yè)信譽，近三年內(nèi)沒有嚴重違法的記錄,。

第二十八條（會員資格的取得）
具備本規(guī)定第二十六條各項條件的單位,，要求取得會員資格的，按下列程序辦理：
（一）向期貨交易所提出書面申請,，并提交有關(guān)文件,；
（二）期貨交易所對申請單位進行審查，按擇優(yōu)吸收的原則確定是否授予其會員的資格,；
（三）期貨交易所向取得會員資格的單位頒發(fā)會員證和交易證,。

第二十九條（會員的權(quán)利）
會員有下列權(quán)利：
（一）參加會員大會，選舉理事和被選舉為理事,；
（二）使用期貨交易所提供的場所,、設(shè)施，享受有關(guān)服務(wù),；
（三）委派出市代表進場交易,；
（四）對期貨交易所的工作提出建議；
（五）退出期貨交易所,。

第三十條（會員的義務(wù)）
會員有下列義務(wù)：
（一）遵守本規(guī)定及期貨交易規(guī)則,；
（二）按期貨交易所章程繳納有關(guān)費用；
（三）對其名下的交易帳戶承擔(dān)責(zé)任,；
（四）如實向客戶揭示期貨交易的風(fēng)險,，妥善保管客戶存入的資金，保守客戶帳戶的秘密,；
（五）按時向期貨交易所報告業(yè)務(wù)情況,。

第三十一條（會員的代理和自營業(yè)務(wù)）
會員可以從事期貨交易代理業(yè)務(wù)或者自營業(yè)務(wù)。
從事代理業(yè)務(wù)的會員需要兼營自營業(yè)務(wù)或者從事自營業(yè)務(wù)的會員需要兼營代理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準,。

第三十二條（業(yè)務(wù)人員的資格）
會員的出市代表及其經(jīng)紀,、結(jié)算人員須經(jīng)期貨交易所審核、培訓(xùn),，取得合格證書并登記注冊后,，方可從事交易業(yè)務(wù)。

第三十三條（會員及其出市代表資格的復(fù)審）
會員及其出市代表資格應(yīng)每年接受期貨交易所的復(fù)審,。

第三十四條（會員的退出）
會員需要退出期貨交易所的,，應(yīng)在三個月以前向期貨交易所提出報告，并及時結(jié)清其名下的全部交易帳目,，經(jīng)期貨交易所同意后方可退出,。

第五章期貨經(jīng)紀機構(gòu)

第三十五條（期貨經(jīng)紀機構(gòu)的定義）
期貨經(jīng)紀機構(gòu)是以營利為目的，接受客戶的委托,，從事期貨交易代理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人,。

第三十六條（期貨經(jīng)紀機構(gòu)的設(shè)立）
申請設(shè)立期貨經(jīng)紀機構(gòu)，必須符合國家和本市的有關(guān)規(guī)定,，并向監(jiān)管部門提出申請,，經(jīng)審核同意后報國家期貨市場主管部門審批；獲批準的,，應(yīng)向工商行政管理部門申請辦理登記注冊,。

第三十七條（期貨經(jīng)紀機構(gòu)的會員資格）
期貨經(jīng)紀機構(gòu)可以成為一個期貨交易所的會員，也可以成為若干個期貨交易所的會員,。
期貨經(jīng)紀機構(gòu)同時成為若干個期貨交易所的會員時,，應(yīng)按規(guī)定相應(yīng)增加注冊資本。

第三十八條（非會員的期貨經(jīng)紀機構(gòu)）
非會員的期貨經(jīng)紀機構(gòu)必須在會員處開立帳戶,，辦妥有關(guān)手續(xù)后方可從事期貨交易代理業(yè)務(wù),。
非會員的期貨經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)接受其帳戶所在處會員的監(jiān)督。

第三十九條（期貨經(jīng)紀機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)）
期貨經(jīng)紀機構(gòu)需要兼營期貨交易自營業(yè)務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準,。

第四十條（期貨經(jīng)紀機構(gòu)的責(zé)任）
期貨經(jīng)紀機構(gòu)必須對其名下的客戶帳戶負責(zé)。

第四十一條（期貨經(jīng)紀機構(gòu)的資金限額）
期貨經(jīng)紀機構(gòu)的實際自有流動資金不得低于其客戶資金的百分之五,。低于該比例的,，應(yīng)停止接受新的代理委托，并按規(guī)定期限補充資金,。逾期仍未達到規(guī)定比例的,，期貨交易所有權(quán)停止其業(yè)務(wù)活動。

第四十二條（變更及終止的批準）
期貨經(jīng)紀機構(gòu)變更法定代表人,、經(jīng)營范圍,，以及停業(yè)或者破產(chǎn)，應(yīng)向監(jiān)管部門提出申請，經(jīng)批準后方可辦理有關(guān)手續(xù),。

第六章結(jié)算機構(gòu)

第四十三條（結(jié)算機構(gòu)的定義）
結(jié)算機構(gòu)是指辦理期貨交易結(jié)算、期貨合約標(biāo)的物交割以及管理保證金,、風(fēng)險基金等業(yè)務(wù),，以保障期貨交易順利進行、期貨合約切實履行的機構(gòu),。

第四十四條（結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立）
結(jié)算機構(gòu)可以是隸屬于期貨交易所的結(jié)算部或者結(jié)算中心,，也可以是由期貨交易所、會員以及金融機構(gòu)出資設(shè)立的獨立的結(jié)算公司,。

第四十五條（交易帳戶的結(jié)算）
會員必須在結(jié)算機構(gòu)設(shè)立交易帳戶,。
在期貨交易所內(nèi)發(fā)生的所有交易和交割，必須由結(jié)算機構(gòu)統(tǒng)一進行結(jié)算,。

第四十六條（結(jié)算監(jiān)督與履約監(jiān)督）
結(jié)算機構(gòu)承擔(dān)期貨交易的結(jié)算監(jiān)督和期貨合約和履約監(jiān)督責(zé)任,。
結(jié)算機構(gòu)應(yīng)按照期貨交易所規(guī)定的數(shù)額，向會員收取保證金,。

第四十七條（對違反結(jié)算規(guī)則的處置）
結(jié)算機構(gòu)對違反結(jié)算規(guī)則的會員,，有權(quán)要求期貨交易所停止其進場交易。

第四十八條（風(fēng)險基金的扣除）
由于市場的不可抗拒因素造成結(jié)算機構(gòu)損失的,，結(jié)算機構(gòu)有權(quán)從會員的風(fēng)險基金中扣除部分或者全部資金作為補償,。

第七章交易和結(jié)算

第四十九條（交易場所和期貨合約的約束力）
期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進行。
在期貨交易所內(nèi)成交的期貨合約具有法律約束力,。

第五十條（客戶的委托代理）
客戶從事期貨交易,，必須委托會員或者期貨經(jīng)紀機構(gòu)代理。

第五十一條（代理和自營）
會員,、期貨經(jīng)紀機構(gòu)經(jīng)批準兼營期貨交易代理業(yè)務(wù)或者自營業(yè)務(wù)的,，必須分別設(shè)立代理交易帳戶和自營交易帳戶。
會員或者期貨經(jīng)紀機構(gòu)的代理業(yè)務(wù)自營業(yè)務(wù),，必須分別由本機構(gòu)中不同的業(yè)務(wù)部門辦理,。

第五十二條（代理業(yè)務(wù)的優(yōu)先）
兼營期貨交易代理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的會員或者期貨經(jīng)紀機構(gòu)，必須優(yōu)先執(zhí)行客戶委托代理交易的指令,。

第五十三條（代理業(yè)務(wù)的委托形式）
會員或者期貨經(jīng)紀機構(gòu)從事委托代理業(yè)務(wù)時,，只能接受具體的委托指令，不得接受全權(quán)委托,。

第五十四條（期貨交易的方式和原則）
期貨交易采用自由報價和集中競價的方式,。
期貨交易按照價格優(yōu)先和時間優(yōu)先的原則成交。

第五十五條（期貨交易的持倉限額）
期貨交易實行持倉限額制度,。期貨交易所對超出限額的持倉量,，有權(quán)采取強制平倉措施。

第五十六條（交易價格的限制）
期貨交易實行交易價格漲、跌停板制度,。
期貨交易所可以根據(jù)交易行情變化,，確定或者調(diào)整交易價格的最大波動限額。

第五十七條（每日結(jié)算制度）
期貨交易實行每日結(jié)算制度,。結(jié)算機構(gòu)對每一交易日的全部交易帳目必須在下一交易日開盤前結(jié)清,，并將結(jié)算情況通知期貨交易所及其會員。
會員的保證金不足規(guī)定數(shù)額的,，應(yīng)當(dāng)予以補充,。未補足的，期貨交易所有權(quán)采取強制平倉措施,。

第五十八條（交易行情的公布）
期貨交易所應(yīng)將每一交易日的交易行情及時向社會公布,。

第八章交割

第五十九條（交割的時限）
進入交割月份的期貨合約，在最后交易日未對沖或者平倉的,，必須進行實物交割,。

第六十條（交割的方式）
交割采用票據(jù)交換方式進行。期貨合約的賣出方須提交期貨合約標(biāo)的物的倉單,、發(fā)票,；買入方須提交付款憑證。交割的具體辦法由期貨交易所規(guī)定,。
交割工作應(yīng)當(dāng)在結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)督下完成,。

第六十一條（交割商品的等級）
交割時提交的倉單所代表的商品等級，必須符合期貨交易所確定的品質(zhì)標(biāo)準,；允許以替代品質(zhì)進行交割的,，實行升、貼水計價,。

第六十二條（定點倉庫）
期貨交易所應(yīng)當(dāng)確認或者設(shè)置定點倉庫,，為交割提供倉儲、開單等服務(wù),。
定點倉庫對由其所開具的倉單負有即時兌現(xiàn)的責(zé)任,。

第九章爭議的處理

第六十三條（仲裁）
會員之間，會員,、期貨經(jīng)紀機構(gòu),、客戶之間，或者會員,、期貨交易所之間在期貨交易過程中發(fā)生爭議,，雙方協(xié)商無效的，可以依法提請仲裁機構(gòu)仲裁,。
提請仲裁的各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)達成仲裁協(xié)議,，并向仲裁機構(gòu)提出書面申請,。

第六十四條（訴訟）
發(fā)生期貨交易爭議時，各方當(dāng)事人未能達成仲裁協(xié)議的,，可以依法向人民法院起訴,。

第六十五條（與爭議有關(guān)的處置措施）
為了保障期貨交易的正常進行，在爭議得到解決之前,，期貨交易所和監(jiān)管部門有權(quán)采取有利于維護期貨市場秩序的處置措施,。

第十章監(jiān)管和處罰

第六十六條（監(jiān)督和管理）
監(jiān)管部門依據(jù)本規(guī)定，對期貨交易所,、會員、期貨經(jīng)紀機構(gòu),、結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和管理,。
期貨交易所、結(jié)算機構(gòu)依據(jù)本規(guī)定和期貨交易所章程,、期貨交易規(guī)則,，對會員、期貨經(jīng)紀機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和管理,。

第六十七條（對期貨交易所的行政處罰）
監(jiān)管部門對管理不力,、交易秩序混亂的期貨交易所，可以采取警告,、限期整頓,、責(zé)令停止交易直至責(zé)令關(guān)閉的行政處罰。

第六十八條（對會員,、期貨經(jīng)紀機構(gòu),、結(jié)算機構(gòu)的處罰）
監(jiān)管部門對有違法、違規(guī)行為的會員,、期貨經(jīng)紀機構(gòu)和結(jié)算機構(gòu),，可給予沒收違法、違規(guī)所得,，罰款,，責(zé)令停業(yè)整頓直至取消其業(yè)務(wù)資格的處罰。

第六十九條（對從業(yè)人員的處理）
監(jiān)管部門對有違法違規(guī)行為的期貨交易所,、會員,、期貨經(jīng)紀機構(gòu)、結(jié)算機構(gòu)的工作人員,，有權(quán)要求其所在單位或者機構(gòu)予以撤換,、開除。

第七十條（賠償責(zé)任）
期貨交易所,、會員,、期貨經(jīng)紀機構(gòu),、結(jié)算機構(gòu)因違法、違規(guī)或者其他不正當(dāng)行為而給他人造成經(jīng)濟損失的,，應(yīng)負賠償責(zé)任,。

第七十一條（刑事責(zé)任）
期貨交易所、會員,、期貨經(jīng)紀機構(gòu),、結(jié)算機構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，營私舞弊或者詐騙公,、私財物,，情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究其刑事責(zé)任,。

第七十二條（對擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處理）
未經(jīng)審核,、批準和登記注冊，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)或者個人由工商行政管理部門依法處理,。

第十一章附則

第七十三條（期貨行業(yè)協(xié)會）
期貨交易所,、會員、期貨經(jīng)紀機構(gòu),、結(jié)算機構(gòu)及其他有關(guān)機構(gòu)可以組織期貨行業(yè)協(xié)會,。期貨行業(yè)協(xié)會是實行自律性管理的社會團體。

第七十四條（對原有規(guī)則,、制度的規(guī)范）
自本規(guī)定發(fā)布之日起六個月內(nèi),，各期貨交易所、會員,、期貨經(jīng)紀機構(gòu),、結(jié)算機構(gòu)均應(yīng)根據(jù)本規(guī)定規(guī)范其各項規(guī)則和制度。

第七十五條（應(yīng)用解釋部門）
本規(guī)定的具體應(yīng)用問題,，由上海市計劃委員會負責(zé)解釋,。

第七十六條（實施日期）
本規(guī)定自一九九五年一月一日起施行。本市過去有關(guān)期貨市場管理的規(guī)定與本規(guī)定有不一致的,，以本規(guī)定為準,。

上海市期貨市場管理規(guī)定

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