• 【發(fā)布單位】82801
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1999-12-03
• 【生效日期】2000-02-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

寧夏回族自治區(qū)經(jīng)紀(jì)人管理?xiàng)l例

寧夏回族自治區(qū)經(jīng)紀(jì)人管理?xiàng)l例
 
（1999年12月3日寧夏回族自治區(qū)第八屆人民
 代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議通過）

 第一條 為確立經(jīng)紀(jì)人的法律地位,，規(guī)范經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)行為，保障經(jīng)紀(jì)活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益,，促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)的健康發(fā)展,，制定本條例。



 第二條 本條例適用于本行政區(qū)域內(nèi)從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的經(jīng)紀(jì)人,。

 金融,、保險(xiǎn)、證券,、期貨和其他特殊行業(yè)的經(jīng)紀(jì)人管理,，國家法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定,。



 第三條 本條例所稱經(jīng)紀(jì)人是指依法登記注冊(cè),，為促成他人交易進(jìn)行經(jīng)紀(jì)活動(dòng)并收取傭金的組織和個(gè)人。

 經(jīng)紀(jì)活動(dòng)是指經(jīng)紀(jì)人接受委托,，從事居間,、行紀(jì)、代理等中介行為,。



 第四條 經(jīng)紀(jì)人從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng),，應(yīng)當(dāng)遵守國家法律、法規(guī),，遵守職業(yè)道德,，遵循平等、自愿,、公平和誠實(shí)信用的原則,。



 第五條 各級(jí)人民政府和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)、扶持經(jīng)紀(jì)業(yè)的健康發(fā)展,，依法保護(hù)經(jīng)紀(jì)人的合法權(quán)益,。

 任何單位和個(gè)人不得非法干涉經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)活動(dòng)。



 第六條 縣以上工商行政管理部門負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)紀(jì)人及其經(jīng)紀(jì)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理,，其主要職責(zé)是：

 （一）認(rèn)定經(jīng)紀(jì)資格,，頒發(fā)經(jīng)紀(jì)資格證書；

 （二）辦理經(jīng)紀(jì)人登記注冊(cè),；

 （三）保護(hù)合法經(jīng)紀(jì)活動(dòng),，查處違法行為；

 （四）國家及自治區(qū)賦予的其他職責(zé),。



 第七條 各級(jí)公安,、稅務(wù)、物價(jià)和有關(guān)行政管理部門依照各自職權(quán),，協(xié)同對(duì)經(jīng)紀(jì)人依法進(jìn)行監(jiān)督管理,。



 第八條 自治區(qū)實(shí)行經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)考核制度。

 經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)考核辦法由自治區(qū)工商行政管理部門制定,。

 在集貿(mào)市場(chǎng)從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的經(jīng)紀(jì)人,，經(jīng)對(duì)其實(shí)際經(jīng)紀(jì)技能資格認(rèn)定后，發(fā)給經(jīng)紀(jì)人資格證書,。



 第九條 申請(qǐng)領(lǐng)取經(jīng)紀(jì)資格證書,，應(yīng)具備下列條件：

 （一）有居民身份證；

 （二）具有完全民事行為能力；

 （三）申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)資格之前3年內(nèi)沒有犯罪和經(jīng)濟(jì)違法行為,；

 （四）經(jīng)業(yè)務(wù)考核合格,。



 第十條 申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)資格證書的，由自治區(qū)工商行政管理部門審查,、發(fā)證,。

 申請(qǐng)金融、保險(xiǎn),、證券,、期貨和其他特殊行業(yè)經(jīng)紀(jì)資格證書的,，經(jīng)自治區(qū)工商行政管理部門會(huì)同有關(guān)部門審查,、考核合格后，由自治區(qū)工商行政管理部門發(fā)給專業(yè)經(jīng)紀(jì)資格證書,。



 第十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立個(gè)體經(jīng)紀(jì)人,、經(jīng)紀(jì)人事務(wù)所、經(jīng)紀(jì)公司,，經(jīng)所在地縣以上工商行政管理部門登記注冊(cè)和領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后,，方可從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)。



 第十二條 個(gè)體經(jīng)紀(jì)人登記注冊(cè),，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）有有效的身份證件,；

 （二）有固定的住所；

 （三）有與開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資金,；

 （四）取得經(jīng)紀(jì)資格證書,；

 （五）國家有關(guān)個(gè)體工商戶登記管理的其他條件。



 第十三條 設(shè)立經(jīng)紀(jì)人事務(wù)所,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）在固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所,；

 （二）由二名以上有經(jīng)紀(jì)資格證書的合伙人發(fā)起成立；

 （三）注冊(cè)資金50000元以上,；

 （四）兼營(yíng)特殊行業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)有二名以上取得相應(yīng)專業(yè)資格證書的經(jīng)紀(jì)人員；

 （五）國家有關(guān)合伙企業(yè)登記的其他條件,。



 第十四條 設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）法定代表人取得經(jīng)紀(jì)資格證書；

 （二）具有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所,；

 （三）注冊(cè)資金100000元以上,；

 （四）從業(yè)人員中應(yīng)當(dāng)有五名以上取得資格證書的經(jīng)紀(jì)人員；

 （五）從事特殊行業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)有四名以上取得相應(yīng)專業(yè)資格證書的經(jīng)紀(jì)人員,；

 （六）兼營(yíng)特殊行業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)有二名以上取得相應(yīng)專業(yè)資格證書的經(jīng)紀(jì)人員；

 （七）國家規(guī)定公司登記的其他條件,。



 第十五條 取得經(jīng)紀(jì)資格證書而未登記注冊(cè),、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的人員，可以受聘于經(jīng)紀(jì)公司或者經(jīng)紀(jì)人事務(wù)所,。

 經(jīng)紀(jì)人事務(wù)所,、經(jīng)紀(jì)公司聘任的兼職經(jīng)紀(jì)人員，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門備案,。

 禁止未取得經(jīng)紀(jì)資格證書的人員從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng),；禁止未經(jīng)登記注冊(cè)的單位和個(gè)人從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)。



 第十六條 國家允許進(jìn)入市場(chǎng)流通的商品和服務(wù),，經(jīng)紀(jì)人均可進(jìn)行經(jīng)紀(jì)活動(dòng),；國家限制流通的商品和服務(wù)，經(jīng)紀(jì)人須具備相應(yīng)的資格,，并在核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)紀(jì)活動(dòng),；國家禁止流通的商品和服務(wù)，經(jīng)紀(jì)人不得進(jìn)行經(jīng)紀(jì)活動(dòng),。



 第十七條 經(jīng)紀(jì)人承辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，除即時(shí)清結(jié)者外，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)按合同法的規(guī)定與委托人簽訂書面經(jīng)紀(jì)合同,。



 第十八條 經(jīng)紀(jì)人從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)所取得的傭金是合法收入,。傭金收取由經(jīng)紀(jì)人和委托方約定，國家和自治區(qū)有規(guī)定的,，從其規(guī)定,。



 第十九條 經(jīng)紀(jì)人在經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)則：

 （一）提供公正,、準(zhǔn)確,、高效的服務(wù)；

 （二）將定約機(jī)會(huì)和交易情況如實(shí),、及時(shí)地告知當(dāng)事人各方,；

 （三）妥善保管當(dāng)事人交付的樣品、保證金,、預(yù)付款等財(cái)物,；

 （四）按照約定為當(dāng)事人保守商業(yè)秘密；

 （五）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本應(yīng)保存3年,；

 （六）收取當(dāng)事人傭金應(yīng)當(dāng)開具發(fā)票,，并依法納稅；

 （七）法律,、法規(guī)規(guī)定的其他行為準(zhǔn)則,。



 第二十條 經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

 （一）超越其核準(zhǔn)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍,；

 （二）簽訂虛假合同；

 （三）隱瞞與經(jīng)紀(jì)活動(dòng)有關(guān)的重要事實(shí),；

 （四）采取脅迫,、欺詐、賄賂和惡意串通等手段,，損害委員會(huì)方或合同他方的利益,；

 （五）偽造、買賣各種商業(yè)文件和憑證,；

 （六）向當(dāng)事人索取傭金以外的酬勞,；

 （七）參與國家明確規(guī)定的違禁物品、商品及其他不允許經(jīng)紀(jì)人從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),；

 （八）兼職經(jīng)紀(jì)人接受與所在單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的當(dāng)事人委托,，促成交易；

 （九）法律,、法規(guī)禁止的其他行為,。



 第二十一條 經(jīng)紀(jì)人從事不正當(dāng)經(jīng)紀(jì)活動(dòng),，違反法律,、行政法規(guī)及本條例規(guī)定，給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的,，依法承擔(dān)民事責(zé)任,。



 第二十二條 經(jīng)紀(jì)人與委托方或合同他方發(fā)生爭(zhēng)議，可以協(xié)商解決,，也可以依照雙方約定或者事后達(dá)成的仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,。未作約定，事后又未成達(dá)仲裁協(xié)議的,，可以向人民法院提起訴訟,。



 第二十三條 各級(jí)工商行政管理部門有權(quán)依據(jù)法律、行政法規(guī)及本條例的規(guī)定,，對(duì)其轄區(qū)的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督檢查,。經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)督和檢查，提供檢查所需的文件,、帳冊(cè),、報(bào)表及其他有關(guān)資料。



 第二十四條 在經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中有下列行為之一的,，由縣以上工商行政管理部門予以警告,，限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的,，沒收違法所得,，并處1000元以上10000元以下罰款：

 （一）受聘于經(jīng)紀(jì)公司或者經(jīng)紀(jì)人事務(wù)所，未辦理備案手續(xù)的；

 （二）未取得經(jīng)紀(jì)資格證書,，從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的,；

 （三）未經(jīng)登記注冊(cè)，從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的,；

 （四）登記時(shí)隱瞞真實(shí)情況的,；

 （五）不按規(guī)定保存合同文本的。

 法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的,，從其規(guī)定。



 第二十五條 經(jīng)紀(jì)人有下列行為之一的,，由縣以上工商行政管理部門沒收違法所得,，可并處5000元以上20000元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令停止或者吊銷有關(guān)經(jīng)紀(jì)人資格證書,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

 （一）故意提供不真實(shí)信息,，損害交易一方或雙方利益的,；

 （二）故意泄露當(dāng)事人商業(yè)秘密，損害其利益的,。



 第二十六條 經(jīng)紀(jì)人有本條例第二十條所列行為之一的,，由縣以上工商行政管理部門沒收違法所得，可并處10000元以上30000元以下或者傭金1至3倍的罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令其停止整頓或吊銷有關(guān)責(zé)任人的經(jīng)紀(jì)資格證書；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。

 法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,，從其規(guī)定,。



 第二十七條 經(jīng)紀(jì)人收取傭金不開具稅務(wù)部門制發(fā)的經(jīng)紀(jì)服務(wù)票據(jù)的，由稅務(wù)部門依照國家稅收法律,、法規(guī)的規(guī)定處理,。



 第二十八條 經(jīng)紀(jì)人對(duì)工商行政管理部門和其他有關(guān)部門作出的行政處罰決定不服的，可依法申請(qǐng)復(fù)議或者提起訟訴,。逾期不申請(qǐng)復(fù)議,、不提起訴訟又不履行處罰決定的，作出處罰決定的機(jī)關(guān)可依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行,。



 第二十九條 工商行政管理部門和有關(guān)行政管理部門的工作人員,，濫用職權(quán),、玩忽職守、徇私舞弊的,，由其所在單位或有關(guān)主管部門給予行政處分,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,。



 第三十條 本條例自2000年2月1日起施行,。